某科技有限公司內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃(編輯修改稿)
2024-11-12 00:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 疏漏、有無重復(fù)、有無相互矛盾的描述。 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 現(xiàn)場審核 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度 不要完全脫離檢查表 要相信樣本 要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù) 始終保持客觀、公正和禮貌 與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí) 審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 審核路線和方法 順向追蹤 逆向追溯 按要求審核 按部門審核 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 ? 現(xiàn)場審核的原則： 以 “ 客觀依據(jù) ” 為依據(jù)的原則； 緊扣審核準(zhǔn)則的原則； 獨(dú)立、公正的原則； “ 實(shí)事求是 ” 的原則； 重點(diǎn)過程審核的原則。 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 ? 審核切入點(diǎn)： 以部門職能為切入點(diǎn)； 以部門目標(biāo)為切入點(diǎn)： 以部門工作計(jì)劃為切入點(diǎn)： 以近期工作為切入點(diǎn)。 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 現(xiàn)場審核證據(jù)的收集 信息源 抽樣、收集、驗(yàn)證 審核證據(jù) 對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià) 審核發(fā)現(xiàn) 評(píng) 審 審核結(jié)論 與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息 記錄可驗(yàn)證的信息作為審核證據(jù) 形成表明符合或不符合的審核發(fā)現(xiàn) 得出與審核目的有關(guān)的審核結(jié)論 通過適當(dāng)?shù)某闃邮占畔⒉Ⅱ?yàn)證信息 對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行審核證據(jù)的評(píng)價(jià) 評(píng)審審核中所有已獲得的審核發(fā)現(xiàn) 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 ? 信息源： 與受審方員工及其他人員面談； 對(duì)現(xiàn)場活動(dòng)、周圍工作環(huán)境和條件的觀察； 文件； 記錄； 數(shù)據(jù)匯總、分析和績效指標(biāo) 審核信息、顧客反饋等 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 ? 收集審核證據(jù)的方式： 與受審方人員面談； 現(xiàn)場觀察、對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證； 對(duì)文件和記錄進(jìn)行評(píng)審（查閱記錄）。 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 ? 審核證據(jù)的形式 能夠證實(shí)的記錄； 客觀事實(shí)的陳訴； 其他信息等。 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 審核過程的控制 現(xiàn)場審核記錄 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 ? 現(xiàn)場審核記錄的作用： 便于需要時(shí)查閱； 便于證實(shí)審核所獲得的信息； 便于審核組其他成員進(jìn)行相關(guān)審核時(shí)參閱； 為有連續(xù)性線索繼續(xù)審核提供可追溯的條件； 提供證實(shí)審核過程的證據(jù)； 便于審核員學(xué)習(xí)、交流和審核能力的提高。 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 ? 現(xiàn)場審核記錄的要求： 記錄應(yīng)敘述清楚、記載全面、易讀易懂、便于查閱； 記錄應(yīng)準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)可追溯（如文件名稱及編號(hào)、物品標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品批號(hào)、設(shè)備編號(hào)、記錄編號(hào)、合同號(hào)碼等）； 組織可以對(duì)記錄格式作統(tǒng)一規(guī)定，也可不作規(guī)定由審核員自定。 現(xiàn)場審核證據(jù)應(yīng)有內(nèi)審員記錄，不宜叫人代記； 審核記錄必須當(dāng)場記錄，不能以回憶錄的方式進(jìn)行記錄，否則對(duì)審核當(dāng)時(shí)的背景無法確認(rèn)記錄。 泰克科技（蘇州）有限公司 2021/11/12 小陳做事一向風(fēng)風(fēng)火火，做事快從不注意細(xì)節(jié)。一次公司組織內(nèi)審，小陳是內(nèi)審員，也負(fù)責(zé)了一個(gè)小組的審核。在審核過程中小陳不停的問這問那，但大家發(fā)現(xiàn)小陳審核時(shí)一直是兩手空空，既沒有紙也沒有筆。兩天的現(xiàn)場審核結(jié)束后，在審核組會(huì)議上組長要求大家把審核中發(fā)現(xiàn)的
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