【文章內(nèi)容簡介】 制 施工合同的訂立與管理 38 （ 1）合同跟蹤作用 在工程實施過程中，由于實際情況千變?nèi)f化，導(dǎo)致合同實施與預(yù)定目標 (計劃和設(shè)計 )偏離。如果不采取措施，這種偏差會由小到大，逐漸積累。合同跟蹤可以不斷找出偏離，不斷地調(diào)整合同實施，使之與總目標一致。這是合同控制的主要手段。 合同跟蹤的作用有： ① 通過合同實施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施，調(diào)整合同實施過程，達到合同總目標。所以，合同跟蹤是調(diào)整決策的前導(dǎo)工作。 ② 在整個工程實施過程中，使項目管理人員清楚地了解合同實施情況，對合同實施現(xiàn)狀、趨向和結(jié)果有一個清醒的認識。 施工合同的訂立與管理 39 【 案例 】 我國某承包公司在國外承包一項工程，合同簽訂時預(yù)計該工程能贏利 30萬美元；開工時，發(fā)現(xiàn)合同有些條款不利，估計能持平，即可以不盈不虧；待工程進行了幾個月，發(fā)現(xiàn)合同很不利，預(yù)計要虧損幾十萬美元；待工期達到一半，再作詳細核算，才發(fā)現(xiàn)合同極為不利，是個陷阱，預(yù)計到工程結(jié)束，至少虧損 1 000萬美元以上。到這時才采取措施，損失已極為慘重。 在這個工程中，如果能及早對合同進行分析、跟蹤、對比，發(fā)現(xiàn)問題并及早采取措施，則可以把握主動權(quán)，避免或減少損失。 施工合同的訂立與管理 40 （ 2）合同跟蹤的依據(jù) ① 合同及合同分析的結(jié)果。如各種計劃、方案、合同變更文件等是比較的基礎(chǔ)，是合同實施的目標和依據(jù)。 ② 各種實際的工程文件。如原始記錄，各種工程報表、報告、驗收結(jié)果、量方結(jié)果等。 ③ 工程管理人員對現(xiàn)場情況的直觀了解。施工現(xiàn)場的巡視、與各種人談話、召集小組會議、檢查工程質(zhì)量、量方等，是最直觀的感性知識，可以更快地發(fā)現(xiàn)問題，更能透徹地了解問題，有助于迅速采取措施減少損失。 施工合同的訂立與管理 41 （ 3）合同跟蹤的對象 ① 具體的合同實施工作。對照合同實施工作表的具體內(nèi)容，分析該工作的實際完成情況。即： ，如工作的精度、材料質(zhì)量是否符合合同要求，工作過程中有無其他問題； ，有無合同規(guī)定以外的工作； ，工期有無延長，延長的原因是什么； 。 經(jīng)過上面的分析，可以找出偏差的原因和責(zé)任，從而發(fā)現(xiàn)索賠機會。 施工合同的訂立與管理 42 ② 對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤。工程承包人可以將工程施工任務(wù)分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包人完成，但必須對這些工程小組或分包人及其所負責(zé)的工程進行跟蹤檢查、協(xié)調(diào)關(guān)系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質(zhì)量和進度。 對專業(yè)分包人的工作和負責(zé)的工程，總承包商負有協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失，所以專業(yè)分包人的工作和負責(zé)的工程必須納入總承包工程的計劃和控制中，防止因分包人工程管理失誤而影響全局。 施工合同的訂立與管理 43 ③ 業(yè)主和其委托的工程師的工作 、完整地提供了工程施工的實施條件，如場地、圖紙、資料等； 、答復(fù)和確認等； 。 施工合同的訂立與管理 44 ④ 對工程總體進行跟蹤。對工程總體實施狀況的跟蹤可以通過如下幾方面進行： a. 工程整體施工秩序狀況。如果出現(xiàn)以下情況，合同實施必然有問題：現(xiàn)場混亂、擁擠不堪；承包商與業(yè)主的其他承包商、供應(yīng)商之間協(xié)調(diào)困難；合同事件之間和工程小組之間協(xié)調(diào)困難；出現(xiàn)事先未考慮到的情況和局面；發(fā)生較嚴重的工程事故等。 b. 已完工程未能通過驗收；出現(xiàn)大的工程質(zhì)量問題；工程試生產(chǎn)不成功或達不到預(yù)定的生產(chǎn)能力等。 c. 施工進度未能達到預(yù)定計劃；主要的工程活動出現(xiàn)拖期；在工程周報和月報上，計劃與實際進度出現(xiàn)大的偏差。 d. 計劃與實際的成本曲線出現(xiàn)大的偏離。 施工合同的訂立與管理 45 工程合同控制 合同控制是指承包商的合同管理組織為保證合同所約定的各項義務(wù)的全面完成及各項權(quán)利的實現(xiàn)，以合同分析的成果為基準，對整個合同實施過程進行全面監(jiān)督、檢查、對比和糾正的管理活動。 （ 1）工程合同控制的日常工作 工程合同控制應(yīng)貫徹到工程實施的各項工作之中，其日常工作主要有以下內(nèi)容： ① 參與落實計劃。 ② 協(xié)調(diào)各方關(guān)系。 ③ 指導(dǎo)合同工作。 ④ 參與其他項目控制工作。 施工合同的訂立與管理 46 ⑤ 合同實施情況的追蹤、偏差分析及參與處理。 ⑥負責(zé)工程變更管理。 ⑦負責(zé)工程索賠管理。 ⑧負責(zé)工程文檔管理。 ⑨爭議處理。 （ 2）合同控制措施 ① 組織措施。 ② 技術(shù)措施。 ③ 經(jīng)濟措施。 ④ 合同措施。 施工合同的訂立與管理 47 合同變更的起因 合同變更是指合同成立以后、履行完畢以前由雙方當事人依法對原合同的內(nèi)容所進行的修改。 合同內(nèi)容頻繁地變更是工程合同的特點之一。一個較為復(fù)雜的工程合同，實施中的變更可能有幾百項。合同變更一般主要有如下幾方面原因： ① 業(yè)主新的變更指令，對建筑新的要求。如業(yè)主有新的主意，修改項目總計劃，削減預(yù)算等。 ② 由于設(shè)計的錯誤，必須對設(shè)計圖紙作修改。這可能是由于業(yè)主要求變化，也可能是設(shè)計人員、監(jiān)理工程師或承包商事先沒能很好地理解業(yè)主的意圖所致。 施工合同的訂立與管理 48 ③ 工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準確，要求實施方案或計劃變更。 ④ 由于產(chǎn)生新的技術(shù)和知識，有必要改變原設(shè)計、實施方案或?qū)嵤┯媱潯? ⑤ 政府部門對工程新的要求。 ⑥ 由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標，或修改合同條款。 ⑦ 合同雙方當事人由于倒閉或其他原因轉(zhuǎn)讓合同，造成合同當事人的變化。 施工合同的訂立與管理 49 合同變更范圍 合同變更是合同實施調(diào)整措施的綜合體現(xiàn)。 ① 合同條款的變更。 合同條件及合同協(xié)議書所定義的雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系，或一些重大問題的變更，是狹義的合同變更，以前人們定義的合同變更即為這一類。 ② 工程變更。 指在工程施工過程中，工程師或業(yè)主代表在合同約定范圍內(nèi)對工程范圍、質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、施工次序和實施方案等作出變更，是最常見和最多的合同變更。 ③ 合同主體的變更。 如由于特殊原因造成合同責(zé)任和權(quán)益的轉(zhuǎn)讓，或合同主體的變化。 施工合同的訂立與管理 50 合同變更的處理要求 ① 盡可能快地作出變更。 ，承包商等待變更指令或變更會談決議。等待變更為業(yè)主責(zé)任，通?？商岢鏊髻r。 ，而現(xiàn)場繼續(xù)施工，造成更大的返工損失。 ② 迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令。變更指令作出后，承包商應(yīng)迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令；全面修改相關(guān)的各種文件，如圖紙、規(guī)范、施工計劃、采購計劃等，使它們一直反映和包容最新的變更；在相關(guān)工程小組和分包商的工作中落實變更指令，并提出相應(yīng)的措施，同時又要協(xié)調(diào)好各方面工作。 施工合同的訂立與管理 51 ③ 保存原始設(shè)計圖紙、設(shè)計變更資料、業(yè)主書面指令，變更后發(fā)生的采購合同、發(fā)票及實物或現(xiàn)場照片等。 ④ 進一步分析合同變更的影響。合同變更是索賠機會，應(yīng)在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)完成索賠處理。在合同變更過程中，應(yīng)記錄、收集、整理所涉及的各種文件，如圖紙、各種計劃、技術(shù)說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，以作為進一步分析的依據(jù)和索賠的證據(jù)。在實際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進行，對于重大的變更，應(yīng)先進行索賠談判，待達成一致后，再實施變更。這里，賠償協(xié)議是關(guān)于合同變更的處理結(jié)果，也作為合同的一部分。 施工合同的訂立與管理 52 ⑤ 合同變更的評審 在分析合同變更的相關(guān)因素和條件后，應(yīng)及時進行變更內(nèi)容的評審，評審包括合理性、合法性、可能出現(xiàn)的問題及措施等。 由于合同變更對工程施工過程的影響大，會造成工期的拖延和費用的增加，容易引起雙方的爭執(zhí)，所以合同雙方都應(yīng)十分慎重地對待合同變更問題。按照國際工程統(tǒng)計，工程變更是索賠的主要起因。 施工合同的訂立與管理 53 合同變更程序和申請 合同變更應(yīng)有一個正規(guī)的程序，有一整套申請、審查、批準手續(xù)。 （ 1） 對重大的合同變更，由合同雙方簽署變更協(xié)議確定 合同雙方經(jīng)過會談，對變更所涉及的問題，如變更措施、變更的工作安排、變更所涉及的工期和費用索賠的處理等達成一致，然后雙方簽署備忘錄、修正案等變更協(xié)議。 施工合同的訂立與管理 54 在合同實施過程中，工程參加者各方定期開會 (一般每周一次 )，商討研究新出現(xiàn)的問題，討論對新問題的解決辦法。例如，業(yè)主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，則可以對加速所采取的措施和費用補償?shù)冗M行具體的評審、協(xié)商和安排，在合同雙方達成一致后簽署趕工協(xié)議。 有時對于重大問題，需很多次會議協(xié)商，通常在最后一次會議上簽署變更協(xié)議。雙方簽署的合同變更協(xié)議與合同一樣有法律約束力，而且法律效力優(yōu)先于合同文本。 施工合同的訂立與管理 55 （ 2）業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)力，發(fā)出工程變更指令 在實際工程中，這種變更數(shù)量極多，具體表現(xiàn)在： ① 與變更相關(guān)的分項工程尚未開始，只需對工程設(shè)計作修改或補充。如事前發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤、業(yè)主對工程有新的要求等。在這種情況下，工程變更時間比較充裕，價格談判和變更的落實可有條不紊地進行。 ② 變更所涉及的工程正在施工，如在施工中發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯誤或業(yè)主突然有新的要求。這種變更通常時間很緊迫，甚至可能發(fā)生現(xiàn)場停工、等待變更指令等問題。 ③ 對已經(jīng)完工的工程進行變更，必須做返工處理。 施工合同的訂立與管理 56 工程變更的程序一般由合同規(guī)定。在合同分析中常常須作出工程變更程序圖。最理想的變更程序是，在變更執(zhí)行前，合同雙方已就工程變更中涉及的費用增加和工