【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 制 施工合同的訂立與管理 38 （ 1）合同跟蹤作用 在工程實(shí)施過程中，由于實(shí)際情況千變?nèi)f化，導(dǎo)致合同實(shí)施與預(yù)定目標(biāo) (計(jì)劃和設(shè)計(jì) )偏離。如果不采取措施，這種偏差會(huì)由小到大，逐漸積累。合同跟蹤可以不斷找出偏離，不斷地調(diào)整合同實(shí)施，使之與總目標(biāo)一致。這是合同控制的主要手段。 合同跟蹤的作用有： ① 通過合同實(shí)施情況分析，找出偏離，以便及時(shí)采取措施，調(diào)整合同實(shí)施過程，達(dá)到合同總目標(biāo)。所以，合同跟蹤是調(diào)整決策的前導(dǎo)工作。 ② 在整個(gè)工程實(shí)施過程中，使項(xiàng)目管理人員清楚地了解合同實(shí)施情況，對(duì)合同實(shí)施現(xiàn)狀、趨向和結(jié)果有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。 施工合同的訂立與管理 39 【 案例 】 我國(guó)某承包公司在國(guó)外承包一項(xiàng)工程，合同簽訂時(shí)預(yù)計(jì)該工程能贏利 30萬美元；開工時(shí)，發(fā)現(xiàn)合同有些條款不利，估計(jì)能持平，即可以不盈不虧；待工程進(jìn)行了幾個(gè)月，發(fā)現(xiàn)合同很不利，預(yù)計(jì)要虧損幾十萬美元；待工期達(dá)到一半，再作詳細(xì)核算，才發(fā)現(xiàn)合同極為不利，是個(gè)陷阱，預(yù)計(jì)到工程結(jié)束，至少虧損 1 000萬美元以上。到這時(shí)才采取措施，損失已極為慘重。 在這個(gè)工程中，如果能及早對(duì)合同進(jìn)行分析、跟蹤、對(duì)比，發(fā)現(xiàn)問題并及早采取措施，則可以把握主動(dòng)權(quán)，避免或減少損失。 施工合同的訂立與管理 40 （ 2）合同跟蹤的依據(jù) ① 合同及合同分析的結(jié)果。如各種計(jì)劃、方案、合同變更文件等是比較的基礎(chǔ)，是合同實(shí)施的目標(biāo)和依據(jù)。 ② 各種實(shí)際的工程文件。如原始記錄，各種工程報(bào)表、報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)果、量方結(jié)果等。 ③ 工程管理人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況的直觀了解。施工現(xiàn)場(chǎng)的巡視、與各種人談話、召集小組會(huì)議、檢查工程質(zhì)量、量方等，是最直觀的感性知識(shí)，可以更快地發(fā)現(xiàn)問題，更能透徹地了解問題，有助于迅速采取措施減少損失。 施工合同的訂立與管理 41 （ 3）合同跟蹤的對(duì)象 ① 具體的合同實(shí)施工作。對(duì)照合同實(shí)施工作表的具體內(nèi)容，分析該工作的實(shí)際完成情況。即： ，如工作的精度、材料質(zhì)量是否符合合同要求，工作過程中有無其他問題； ，有無合同規(guī)定以外的工作； ，工期有無延長(zhǎng)，延長(zhǎng)的原因是什么； 。 經(jīng)過上面的分析，可以找出偏差的原因和責(zé)任，從而發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。 施工合同的訂立與管理 42 ② 對(duì)工程小組或分包商的工程和工作進(jìn)行跟蹤。工程承包人可以將工程施工任務(wù)分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包人完成，但必須對(duì)這些工程小組或分包人及其所負(fù)責(zé)的工程進(jìn)行跟蹤檢查、協(xié)調(diào)關(guān)系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質(zhì)量和進(jìn)度。 對(duì)專業(yè)分包人的工作和負(fù)責(zé)的工程，總承包商負(fù)有協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失，所以專業(yè)分包人的工作和負(fù)責(zé)的工程必須納入總承包工程的計(jì)劃和控制中，防止因分包人工程管理失誤而影響全局。 施工合同的訂立與管理 43 ③ 業(yè)主和其委托的工程師的工作 、完整地提供了工程施工的實(shí)施條件，如場(chǎng)地、圖紙、資料等； 、答復(fù)和確認(rèn)等； 。 施工合同的訂立與管理 44 ④ 對(duì)工程總體進(jìn)行跟蹤。對(duì)工程總體實(shí)施狀況的跟蹤可以通過如下幾方面進(jìn)行： a. 工程整體施工秩序狀況。如果出現(xiàn)以下情況，合同實(shí)施必然有問題：現(xiàn)場(chǎng)混亂、擁擠不堪；承包商與業(yè)主的其他承包商、供應(yīng)商之間協(xié)調(diào)困難；合同事件之間和工程小組之間協(xié)調(diào)困難；出現(xiàn)事先未考慮到的情況和局面；發(fā)生較嚴(yán)重的工程事故等。 b. 已完工程未能通過驗(yàn)收；出現(xiàn)大的工程質(zhì)量問題；工程試生產(chǎn)不成功或達(dá)不到預(yù)定的生產(chǎn)能力等。 c. 施工進(jìn)度未能達(dá)到預(yù)定計(jì)劃；主要的工程活動(dòng)出現(xiàn)拖期；在工程周報(bào)和月報(bào)上，計(jì)劃與實(shí)際進(jìn)度出現(xiàn)大的偏差。 d. 計(jì)劃與實(shí)際的成本曲線出現(xiàn)大的偏離。 施工合同的訂立與管理 45 工程合同控制 合同控制是指承包商的合同管理組織為保證合同所約定的各項(xiàng)義務(wù)的全面完成及各項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，以合同分析的成果為基準(zhǔn)，對(duì)整個(gè)合同實(shí)施過程進(jìn)行全面監(jiān)督、檢查、對(duì)比和糾正的管理活動(dòng)。 （ 1）工程合同控制的日常工作 工程合同控制應(yīng)貫徹到工程實(shí)施的各項(xiàng)工作之中，其日常工作主要有以下內(nèi)容： ① 參與落實(shí)計(jì)劃。 ② 協(xié)調(diào)各方關(guān)系。 ③ 指導(dǎo)合同工作。 ④ 參與其他項(xiàng)目控制工作。 施工合同的訂立與管理 46 ⑤ 合同實(shí)施情況的追蹤、偏差分析及參與處理。 ⑥負(fù)責(zé)工程變更管理。 ⑦負(fù)責(zé)工程索賠管理。 ⑧負(fù)責(zé)工程文檔管理。 ⑨爭(zhēng)議處理。 （ 2）合同控制措施 ① 組織措施。 ② 技術(shù)措施。 ③ 經(jīng)濟(jì)措施。 ④ 合同措施。 施工合同的訂立與管理 47 合同變更的起因 合同變更是指合同成立以后、履行完畢以前由雙方當(dāng)事人依法對(duì)原合同的內(nèi)容所進(jìn)行的修改。 合同內(nèi)容頻繁地變更是工程合同的特點(diǎn)之一。一個(gè)較為復(fù)雜的工程合同，實(shí)施中的變更可能有幾百項(xiàng)。合同變更一般主要有如下幾方面原因： ① 業(yè)主新的變更指令，對(duì)建筑新的要求。如業(yè)主有新的主意，修改項(xiàng)目總計(jì)劃，削減預(yù)算等。 ② 由于設(shè)計(jì)的錯(cuò)誤，必須對(duì)設(shè)計(jì)圖紙作修改。這可能是由于業(yè)主要求變化，也可能是設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理工程師或承包商事先沒能很好地理解業(yè)主的意圖所致。 施工合同的訂立與管理 48 ③ 工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準(zhǔn)確，要求實(shí)施方案或計(jì)劃變更。 ④ 由于產(chǎn)生新的技術(shù)和知識(shí)，有必要改變?cè)O(shè)計(jì)、實(shí)施方案或?qū)嵤┯?jì)劃。 ⑤ 政府部門對(duì)工程新的要求。 ⑥ 由于合同實(shí)施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)，或修改合同條款。 ⑦ 合同雙方當(dāng)事人由于倒閉或其他原因轉(zhuǎn)讓合同，造成合同當(dāng)事人的變化。 施工合同的訂立與管理 49 合同變更范圍 合同變更是合同實(shí)施調(diào)整措施的綜合體現(xiàn)。 ① 合同條款的變更。 合同條件及合同協(xié)議書所定義的雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系，或一些重大問題的變更，是狹義的合同變更，以前人們定義的合同變更即為這一類。 ② 工程變更。 指在工程施工過程中，工程師或業(yè)主代表在合同約定范圍內(nèi)對(duì)工程范圍、質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、施工次序和實(shí)施方案等作出變更，是最常見和最多的合同變更。 ③ 合同主體的變更。 如由于特殊原因造成合同責(zé)任和權(quán)益的轉(zhuǎn)讓，或合同主體的變化。 施工合同的訂立與管理 50 合同變更的處理要求 ① 盡可能快地作出變更。 ，承包商等待變更指令或變更會(huì)談決議。等待變更為業(yè)主責(zé)任，通?？商岢鏊髻r。 ，而現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)施工，造成更大的返工損失。 ② 迅速、全面、系統(tǒng)地落實(shí)變更指令。變更指令作出后，承包商應(yīng)迅速、全面、系統(tǒng)地落實(shí)變更指令；全面修改相關(guān)的各種文件，如圖紙、規(guī)范、施工計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃等，使它們一直反映和包容最新的變更；在相關(guān)工程小組和分包商的工作中落實(shí)變更指令，并提出相應(yīng)的措施，同時(shí)又要協(xié)調(diào)好各方面工作。 施工合同的訂立與管理 51 ③ 保存原始設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)變更資料、業(yè)主書面指令，變更后發(fā)生的采購(gòu)合同、發(fā)票及實(shí)物或現(xiàn)場(chǎng)照片等。 ④ 進(jìn)一步分析合同變更的影響。合同變更是索賠機(jī)會(huì)，應(yīng)在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)完成索賠處理。在合同變更過程中，應(yīng)記錄、收集、整理所涉及的各種文件，如圖紙、各種計(jì)劃、技術(shù)說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，以作為進(jìn)一步分析的依據(jù)和索賠的證據(jù)。在實(shí)際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進(jìn)行，對(duì)于重大的變更，應(yīng)先進(jìn)行索賠談判，待達(dá)成一致后，再實(shí)施變更。這里，賠償協(xié)議是關(guān)于合同變更的處理結(jié)果，也作為合同的一部分。 施工合同的訂立與管理 52 ⑤ 合同變更的評(píng)審 在分析合同變更的相關(guān)因素和條件后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行變更內(nèi)容的評(píng)審，評(píng)審包括合理性、合法性、可能出現(xiàn)的問題及措施等。 由于合同變更對(duì)工程施工過程的影響大，會(huì)造成工期的拖延和費(fèi)用的增加，容易引起雙方的爭(zhēng)執(zhí)，所以合同雙方都應(yīng)十分慎重地對(duì)待合同變更問題。按照國(guó)際工程統(tǒng)計(jì)，工程變更是索賠的主要起因。 施工合同的訂立與管理 53 合同變更程序和申請(qǐng) 合同變更應(yīng)有一個(gè)正規(guī)的程序，有一整套申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)手續(xù)。 （ 1） 對(duì)重大的合同變更，由合同雙方簽署變更協(xié)議確定 合同雙方經(jīng)過會(huì)談，對(duì)變更所涉及的問題，如變更措施、變更的工作安排、變更所涉及的工期和費(fèi)用索賠的處理等達(dá)成一致，然后雙方簽署備忘錄、修正案等變更協(xié)議。 施工合同的訂立與管理 54 在合同實(shí)施過程中，工程參加者各方定期開會(huì) (一般每周一次 )，商討研究新出現(xiàn)的問題，討論對(duì)新問題的解決辦法。例如，業(yè)主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，則可以對(duì)加速所采取的措施和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)冗M(jìn)行具體的評(píng)審、協(xié)商和安排，在合同雙方達(dá)成一致后簽署趕工協(xié)議。 有時(shí)對(duì)于重大問題，需很多次會(huì)議協(xié)商，通常在最后一次會(huì)議上簽署變更協(xié)議。雙方簽署的合同變更協(xié)議與合同一樣有法律約束力，而且法律效力優(yōu)先于合同文本。 施工合同的訂立與管理 55 （ 2）業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)力，發(fā)出工程變更指令 在實(shí)際工程中，這種變更數(shù)量極多，具體表現(xiàn)在： ① 與變更相關(guān)的分項(xiàng)工程尚未開始，只需對(duì)工程設(shè)計(jì)作修改或補(bǔ)充。如事前發(fā)現(xiàn)圖紙錯(cuò)誤、業(yè)主對(duì)工程有新的要求等。在這種情況下，工程變更時(shí)間比較充裕，價(jià)格談判和變更的落實(shí)可有條不紊地進(jìn)行。 ② 變更所涉及的工程正在施工，如在施工中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主突然有新的要求。這種變更通常時(shí)間很緊迫，甚至可能發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)停工、等待變更指令等問題。 ③ 對(duì)已經(jīng)完工的工程進(jìn)行變更，必須做返工處理。 施工合同的訂立與管理 56 工程變更的程序一般由合同規(guī)定。在合同分析中常常須作出工程變更程序圖。最理想的變更程序是，在變更執(zhí)行前，合同雙方已就工程變更中涉及的費(fèi)用增加和工