【文章內(nèi)容簡介】 [1] 。 1986 年 ,由歐洲 11 個國家共同成 立的“歐洲風(fēng)險研究會”將風(fēng)險研究擴大到 國際交流范圍。 1986 年 10 月 ,風(fēng)險管理國際學(xué)術(shù)討論會在新加坡召開 ,風(fēng)險管理 已經(jīng)由環(huán)大西洋地區(qū)向亞洲太平洋地區(qū)發(fā)展。 3北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 項目風(fēng)險管理是風(fēng)險管理的一個新的研究領(lǐng)域 ,目前在歐美日等發(fā)達國家已經(jīng) 得到了全面的推廣和應(yīng)用 ,相關(guān)的理論研究也比較深入。 1992 年在意大利的佛羅 倫薩召開的第十一屆世界項目管理大會上 ,將項目風(fēng)險分析作為第一個主題的四 個分題之一 ,出版的論文集中與項目風(fēng)險有關(guān)的文章占 10%。 1994 年在挪威召開 [1] 的第十二 屆世界項目管理大會將項目風(fēng)險管理作為大會的四大主題之一 。 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 追溯我國風(fēng)險管理的思想 ,早在公元前四千年我國揚子江皮貨商人就懂得運用損 失分擔(dān)的道理來運送皮貨。但這種思想?yún)s在歷史長河中沒有能進一步得以升華 ,使我 國各行業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險管理在研究和實踐方面都起步較晚。 1842 年魏源在其所著的《海 國圖志》中首次引進了西方保險思想和實務(wù)。 1875 年保險商局在上海創(chuàng)立 ,標(biāo)志著中 國近代民族保險業(yè)的正是誕生。 1946 年商務(wù)印書館出版了由王效文編纂的《保險學(xué)》 , [2] 這是我國歷史上第一部保險 專著 。我國的風(fēng)險分析技術(shù)研究起步較晚 ,1987年清華 大學(xué)郭仲偉教授《風(fēng)險分析與決策》的出版 ,標(biāo)志著我國新時期風(fēng)險管理研究的開始 [3] 。國家計委也在 1987 年頒布的《建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)》中 ,提出對建設(shè)項 目經(jīng)濟評價需進行不確定性分析 (其中含盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析 ), 以預(yù)測項目可能承擔(dān)的風(fēng)險 ,確定項目在財務(wù)、經(jīng)濟上的可靠性。由國家科委主持的 國家重點科技攻關(guān) ,“三峽工程重大科學(xué)技術(shù)研究”項目中 ,安排了三峽工程的風(fēng)險 研究 ,在國內(nèi)首次對大型工程項目進行風(fēng)險分析與評價。在此研究成果 上 1999 年于 九如主編《投資項目風(fēng)險分析》 ,對大型工程項目風(fēng)險分析理論與應(yīng)用進行了系統(tǒng)的 [3] [4] 闡述 。 2020 年 6 月 21 日 ,建設(shè)部和國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局聯(lián)合發(fā)布了推薦 性國家標(biāo)準《建設(shè)工程項目管理規(guī)范 GB/T503262020》 ,其中第 條規(guī)定 ,組 織應(yīng)建立風(fēng)險管理體系 ,明確各層次管理人員的風(fēng)險管理責(zé)任 ,減少項目實施過程中 [5] 的不確定因素對項目的影響 。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的完善 ,融資體制改革 , 近幾年來對風(fēng)險管理的研究已經(jīng)在學(xué)術(shù)界成為了一個熱點。我國的 工程項目風(fēng)險管理 研究尚處于起步階段 ,一些研究成果也大多是針對于某一具體工程風(fēng)險的研究 ,如“三 峽工程投資風(fēng)險分析及其理論與方法研究”、 “投資項目中匯率風(fēng)險分析的理論與方法 研究”、 “溪洛渡電站工程風(fēng)險分析”等 ,或者是對風(fēng)險分析方法進行研究 ,對工程項 [6] 目風(fēng)險管理進行系統(tǒng)和全面的研究很少 。 研究方案 4北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 本選題研究的主要內(nèi)容和重點 雖然風(fēng)險管理經(jīng)過幾十年的發(fā)展 ,已經(jīng)獲得了很大的進步。但是 ,在煤電工程項 目管理的理論研究和實踐中 ,風(fēng)險管理大多還只是停 留在工程保險和風(fēng)險自留上 ,項 目業(yè)主只能被動接受風(fēng)險 ,沒有明確的風(fēng)險成本和風(fēng)險管理效益的概念 ,更談不上風(fēng) 險管理決策的科學(xué)化。另外 ,傳統(tǒng)的風(fēng)險管理主要是以防災(zāi)和減少損失為出發(fā)點 ,采 取傳統(tǒng)的、局部的和非系統(tǒng)的安全管理模式。隨著我國市場經(jīng)濟體制改革的不斷深化 , 煤電工程項目法人的經(jīng)營環(huán)境正發(fā)生著劇烈的變化 ,市場競爭日益劇烈 ,業(yè)主的風(fēng)險 也呈現(xiàn)出復(fù)合的、多樣化的趨勢 ,傳統(tǒng)的風(fēng)險管理正日益陷入困境。煤電工程項目業(yè) 主全面風(fēng)險管理是用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進行風(fēng)險控制 ,以最小的風(fēng)險管理成本把項 目實施過程中的風(fēng)險降到最 低程度 ,保證工程的各項目標(biāo)順利實現(xiàn)。它不僅使業(yè)主管 理組織中各層次的管理人員建立風(fēng)險意識 ,重視風(fēng)險問題 ,防患于未然 ,而且在各個 階段、各個方面實施有效的風(fēng)險控制 ,形成一個連續(xù)的管理過程。本文從神頭第二發(fā) 電廠三期 2 600MW 煤電項目業(yè)主的角度出發(fā) ,主要研究內(nèi)容有 : (1)對煤電工程項目風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和動態(tài)進行研究。我國煤電工程項目建設(shè) 的主要環(huán)節(jié)及狀況。 (2)對現(xiàn)代工程項目風(fēng)險管理的有關(guān)概念進行研究 ,根據(jù)對煤電工程項目特點 的分析 ,研究了煤電工程項目風(fēng)險管理的意義、目標(biāo)和重點。 (3)對項目風(fēng)險 管理的程序內(nèi)容進行了翔實的分析研究。 (4)在上述工作的基礎(chǔ)上 ,以神頭第二發(fā)電廠三期煤電項目為案例進行實例的 應(yīng)用研究 ,從而起到對工程項目建設(shè)指導(dǎo)的作用。 .技術(shù)方案的分析和選擇 本文是以神頭第二發(fā)電廠三期 2 600MW 煤電工程為研究對象。在研究方法方面 , 堅持理論與實踐相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合。通過認真的分析提出神頭第二發(fā)電廠三 期 2 600MW 煤電工程風(fēng)險管理問題 ,在實地調(diào)研資料的基礎(chǔ)上 ,運用現(xiàn)代項目管理 和項目風(fēng)險管理的技術(shù)手段和方法 ,對神頭第二發(fā)電廠三期 2 600MW 煤電工程 進行 了全面的風(fēng)險管理分析 ,并提出了一系列加強風(fēng)險管理的措施 ,首先運用文獻分析的 方法 ,分析國內(nèi)外工程項目管理的現(xiàn)狀和動態(tài) ,指出我國缺乏煤電工程項目風(fēng)險管理 的現(xiàn)狀。其次運用分析歸納的方法 ,將煤電工程項目風(fēng)險管理的過程總結(jié)歸納為風(fēng)險 識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控等方面。最后運用理論聯(lián)系實踐的方法 ,將風(fēng) 險研究成果應(yīng)用到神頭第二發(fā)電廠三期煤電項目的風(fēng)險管理中。希望對神頭第二發(fā)電 5北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 廠三期 2 600MW 煤電項目的風(fēng)險管理能有所裨益 ,同時也為我國項目風(fēng)險管理理論 提供一個個分析 的案例和平臺 ,以有助于我國項目管理和項目風(fēng)險管理理論的發(fā)展。 6北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 第 2 章 煤電項目風(fēng)險管理概述 煤電工程項目建設(shè)是一項非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程 ,其中隱藏著許多潛在的威脅。但 由于人們認識水平的局限性和信息本身的滯后性 ,人們對煤電工程項目建設(shè)的許多潛 在的威脅并不知曉或認識不清 ,因此 ,在煤電工程項目運轉(zhuǎn)期間 ,人們面臨著各種各 樣的風(fēng)險。由于風(fēng)險可能會給人們帶來損失 ,因此 ,為避免或減少損失 ,需要對風(fēng)險 進行管理 ,即分析風(fēng)險、處理風(fēng)險和監(jiān)控風(fēng)險。下面 ,根據(jù)風(fēng)險管理理論 ,對煤電工 程項目風(fēng)險管理做詳細的研究。 風(fēng)險 風(fēng)險的含義 風(fēng)險是指在給定的情況下和特定的時間內(nèi) ,由不確定性因素可能產(chǎn)生的實際狀態(tài) [7] 與預(yù)定目標(biāo)間的差異。它包括兩方面內(nèi)容 :一是指風(fēng)險意味著出現(xiàn)了損失 。二是指 這種損失的出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機現(xiàn)象 ,可以用概率表示出現(xiàn)的可能程度 ,但 卻不能對出現(xiàn)與否作出確定性判斷。要準確把握住對風(fēng)險概念的理解 ,可以從以下幾 方面出發(fā) : 首先 ,風(fēng)險與危險有區(qū)別 ,風(fēng)險一定是和人或組織的行為相聯(lián)系 ,而危險則不是。 同時人或組織的行為又受決策支配 ,因此風(fēng)險是 與人們的決策行為密切相關(guān)的。 其次 ,風(fēng)險的重要成因就是客觀條件的變化。雖然人們無法控制客觀條件的發(fā)生、 發(fā)展 ,但可以認識和掌握客觀條件運行的規(guī)律性 ,從而對其作出較為科學(xué)的預(yù)測 ,這 也是風(fēng)險管理的重要前提 ,否則研究風(fēng)險管理也就失去意義。 再次 ,風(fēng)險是指可能的后果與目標(biāo)所發(fā)生的負偏離 ,這種負偏離種類繁多 ,程度 不同。在復(fù)雜的現(xiàn)實工程實際中要具體加以分析。 最后 ,風(fēng)險研究在多數(shù)情況下針對負偏離 ,但在實際中也存在正偏離。它屬于風(fēng) 險收益的范疇 ,是人們所希望的 ,所以也要予以重視 ,它鼓勵人們勇于承擔(dān)風(fēng)險 ,從 而獲 得風(fēng)險收益。 風(fēng)險產(chǎn)生的原因 通常 ,人們對于事物的認識可以劃分成三種不同的狀態(tài) ,即 :擁有完備信息的狀 態(tài)、擁有不完備性信息的狀態(tài)和完全沒有信息的狀態(tài)。三種不同的認識狀態(tài)決定了人 7北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 們的決策和當(dāng)事者的期望。 (1)擁有完備性信息的狀態(tài) 在這種狀態(tài)下 ,人們知道某事物肯定會發(fā)生或者肯定不發(fā)生 ,而且人們還知道在 該事物發(fā)生和不發(fā)生的情況下會帶來的確切后果。一般人們將擁有這種特性的事物稱 為“確定性事件”。 (2)擁有不完備性信息的狀態(tài) 在這種狀態(tài)下 ,人們只知道某事 物在一定條件下發(fā)生的概率 (發(fā)生可能性 ),以 及該事物發(fā)生后會出現(xiàn)的各種可能后果 ,但是并不確切地知道該事物究竟是否會發(fā)生 和發(fā)生后事物的發(fā)展與變化結(jié)果。擁有這種特性的事物被稱為不確定性事件或風(fēng)險性 事件。 (3)完全沒有信息的狀態(tài) 在這種狀態(tài)下 ,人們對某事物發(fā)生的條件和概率也不知道 ,而且對于該事物發(fā)生 后會造成