【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 理系統(tǒng)備份方案建議 .................................................................................... 58 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 4 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 附件六 銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)方案建 議 ........................................................................ 59 強(qiáng)大的數(shù)據(jù)處理能力 .................................................................................................................................... 59 備份與恢復(fù) ..................................................................................................................................................... 59 空間管理 ......................................................................................................................................................... 59 數(shù)據(jù)復(fù)制功能 ................................................................................................................................................. 59 ORACLE的并行性 .............................................................................................................................................. 60 易于管理 ......................................................................................................................................................... 60 開(kāi)放式連接 ..................................................................................................................................................... 60 ORACLE的保密機(jī)制 .......................................................................................................................................... 61 附件七 用友 9。 0 財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)詳細(xì)功能簡(jiǎn)介 .......................................................................................... 62 附件八 銀河證券公司證券 核算子系統(tǒng)建議 ............................................................................................... 75 附件九 用友公司為銀河證券公司專(zhuān)項(xiàng)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的建議 方案書(shū) ............................................................... 78 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 5 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 1. 前言 銀河證券的前身是四行一司（中國(guó)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)人民保限公司）的證券公司（東方信托、華融信托、信達(dá)信托、長(zhǎng)城信托、中保信托）根據(jù)中央政策進(jìn)行機(jī)構(gòu)重組合并而產(chǎn)生的新生國(guó)家級(jí)公司。目前，銀河證券公司在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、支持下，以社會(huì)效益為最高準(zhǔn)則，解放思想、更 新觀念、轉(zhuǎn)換機(jī)制、抓住機(jī)遇，使企業(yè)獲得了前所未有的發(fā)展空間。 隨著銀河證券公司的正式掛牌，集團(tuán)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家依靠科學(xué)的管理，把構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一、有序的全國(guó)性財(cái)務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)作為企業(yè)改造、發(fā)展新的目標(biāo)，項(xiàng)目相關(guān)的工程已正在啟動(dòng)，銀河證券公司正以一個(gè)全新的姿態(tài)迎接 21 世紀(jì)的到來(lái)。 建設(shè)整個(gè)全國(guó)性財(cái)務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣、實(shí)施難度大的系統(tǒng)工程，選擇一個(gè)實(shí)力雄厚、具有專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)、能夠長(zhǎng)期合作的應(yīng)用方案提供商作為合作伙伴是其中的核心問(wèn)題。 北京用友軟件股份有限公司是北京新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)實(shí)驗(yàn)區(qū)的優(yōu)秀高科技企業(yè)，專(zhuān)致于 財(cái)務(wù)及企業(yè)管理軟件的開(kāi)發(fā)和銷(xiāo)售，是目前中國(guó)最大的財(cái)務(wù)及企業(yè)管理軟件公司，也是中國(guó)最大的獨(dú)立軟件開(kāi)發(fā)商之一。 用友公司一向致力于為大型、集團(tuán)型企業(yè)和行業(yè)系統(tǒng)提供整體解決方案。并于1998 年 4月率先發(fā)布國(guó)內(nèi)第一家 B/S 結(jié)構(gòu)的 ERP 軟件。該系統(tǒng)一經(jīng)推出，即被國(guó)內(nèi)多家知名企業(yè)所選用。其中包括國(guó)內(nèi)財(cái)務(wù)軟件有史以來(lái)規(guī)模最大、金額最高的大型項(xiàng)目 中國(guó)海洋石油總公司財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)。作為財(cái)務(wù)及企業(yè)管理軟件領(lǐng)域?qū)I(yè)的方案提供商，本著真誠(chéng)合作、共同發(fā)展的原則，用友軟件集團(tuán)正以極大的熱情積極參與銀河證券公司管理信息系統(tǒng)的建設(shè)，把 這個(gè)項(xiàng)目的組織、籌備工作作為公司當(dāng)前的首要任務(wù) ,并愿投入充分的開(kāi)發(fā)和實(shí)施力量，依托集團(tuán)的綜合實(shí)力和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，利用先進(jìn)的信息技術(shù)，為系統(tǒng)的建設(shè)服務(wù)。 在初步了解銀河證券公司的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)建設(shè)需求之后，我們根據(jù)銀河證券公司自身的管理特點(diǎn)、對(duì)系統(tǒng)建設(shè)的最終目標(biāo)及多年來(lái)我們?cè)谪?cái)務(wù)及企業(yè)管理領(lǐng)域的項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，我們提出以下項(xiàng)目建議書(shū)。如有不當(dāng)之處，懇請(qǐng)批評(píng)指正。 本方案書(shū)從系統(tǒng)目標(biāo)，系統(tǒng)設(shè)計(jì)原則，系統(tǒng)平臺(tái)，應(yīng)用軟件設(shè)計(jì)，應(yīng)用軟件功能等方面作了概要的論述。我們相信，通過(guò)實(shí)施本方案及雙方真誠(chéng)的合作，銀河證券公司財(cái)務(wù)信息系 統(tǒng)的建設(shè)一定會(huì)取得圓滿的成功。 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 6 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 2. 銀河證券公司管理模式探討及用友公司方案建議 綜述： 1：系統(tǒng)技術(shù)上數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)，能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)管理。 2：在財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)管理上，支持多套帳集中管理，支持橫向（跨帳套）預(yù)算，分析。 3：在業(yè)務(wù)上支持財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的無(wú)縫連接應(yīng)用。 銀河證券公司現(xiàn)行系統(tǒng)分析 公司剛剛組建，整個(gè)系統(tǒng)尚待建立。 銀河證券公司管理模型現(xiàn)狀 下圖為經(jīng)初步了解的銀河證券公司財(cái)務(wù)管理組織結(jié)構(gòu)圖： 總公司級(jí) 網(wǎng)點(diǎn)級(jí) 從銀河證券公司財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置圖中我們不難看出主要分為三個(gè)部分管理： 1：銀河證券公司對(duì)在各地證券網(wǎng)點(diǎn)的管理。 2：集團(tuán)總部對(duì)各自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的的管理。 1）：集團(tuán)總部對(duì)各自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的的管理。 2）：集團(tuán)總部財(cái)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)自營(yíng)小組的管理。 3）：集團(tuán)總部財(cái)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、自營(yíng)小組對(duì)分配帳號(hào)的的管理。 銀河證券公司總部 各個(gè)業(yè)務(wù)部 會(huì)計(jì)部 網(wǎng)點(diǎn)管理部 小組 1 網(wǎng)點(diǎn) 2 網(wǎng)點(diǎn) 3 小組 2 帳戶 1 帳戶 2 散戶 1 散戶 2 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 7 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 3：公司總部的財(cái)務(wù)管理工作。 系統(tǒng)在支持各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行財(cái)務(wù)處理工作同時(shí)，自動(dòng)在總部形成網(wǎng)點(diǎn)的財(cái)務(wù)當(dāng)日數(shù)據(jù)，總部對(duì)具體網(wǎng) 點(diǎn)可進(jìn)行實(shí)時(shí)管理，可對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行某業(yè)務(wù)項(xiàng)的（跨帳套）綜合分析查詢，可對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行總括管理（包括：匯總、合并、現(xiàn)金流量、財(cái)務(wù)預(yù)算管理、資金管理分析、項(xiàng)目管理、投資分析等管理） 銀河證券財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)建議 管理系統(tǒng)總體目標(biāo)建議 . 建設(shè)一套具有證券行業(yè)和銀河證券公司特色，滿足銀河證券公司特殊業(yè)務(wù)需要和發(fā)展要求、先進(jìn)的技術(shù)平臺(tái)與成熟的應(yīng)用方案相結(jié)合、高性能，高可靠性、界面友好美觀、操作便捷、易用高效的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)。使之能夠直觀、科學(xué)、準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)地反映財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及各分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的發(fā)生過(guò)程，為銀 河證券公司的管理提供決策依據(jù)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效益和提高現(xiàn)代化管理水平，從而全面提升銀河證券公司的管理水平。 （下圖：為集中管理模式 通過(guò) 64KDDN 專(zhuān)線連接銀河證券公司全國(guó) 176 家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)） 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 8 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 管理系統(tǒng)總體目標(biāo)明細(xì)管理方案建議 . 銀河證券公司作為大型、集團(tuán)型證券企業(yè)，在財(cái)務(wù)管理上既要滿足一般集團(tuán)型企業(yè)財(cái)務(wù)管理要求，又要符合證券行業(yè)特點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō)，銀河證券公司在財(cái)務(wù)管理上有以下特點(diǎn)： （ 1）以集團(tuán)為中心，對(duì)各證券網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行集中式、一體化的管理。集團(tuán)對(duì)其下屬經(jīng)營(yíng)單位所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)能夠快速、及時(shí)、 準(zhǔn)確的了解，同時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)控和管理，實(shí)現(xiàn)總公司與各證券網(wǎng)點(diǎn)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)共享與交換。 （ 2）隨著銀河證券公司的發(fā)展，下屬各證券網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)可能會(huì)不斷拓寬，財(cái)務(wù)管理也不斷提升； （ 3）各證券網(wǎng)點(diǎn)在集團(tuán)集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行獨(dú)立核算，要求財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)中多會(huì)計(jì)主體并存。 （ 4）能夠?qū)v史數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、分析，進(jìn)行海量數(shù)據(jù)的處理及對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)情況的預(yù)測(cè)。 （ 5）財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)的基本功能是財(cái)務(wù)核算，但簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)核算已不能滿足銀河證券公司財(cái)務(wù)管理的要求。因此，加強(qiáng)管理會(huì)計(jì)以及決策支持的內(nèi)容，在系統(tǒng)中體現(xiàn)成本中心、利潤(rùn)中心的概念，加強(qiáng) 對(duì)所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的預(yù)測(cè)、控制和分析是銀河證券公司加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是銀河證券公司對(duì)即將使用的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)提出的重要要求。 （ 6）強(qiáng)調(diào)資金管理在集團(tuán)型企業(yè)財(cái)務(wù)管理中所占的重要地位和作用，準(zhǔn)確把握資金的來(lái)龍去脈，進(jìn)行合理的資金分配與運(yùn)用。 （ 7）開(kāi)放的數(shù)據(jù)接口是保證財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)與證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)良好整合的基礎(chǔ)。 （ 8）嚴(yán)格的權(quán)限控制。對(duì)于銀河證券公司這樣的大型集團(tuán)企業(yè)來(lái)說(shuō)，其財(cái)務(wù)組織機(jī)構(gòu)復(fù)雜，財(cái)務(wù)人員多，業(yè)務(wù)量大，財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)安全性控制相對(duì)難度較大，這就要求未來(lái)的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)必須有嚴(yán)格的權(quán)限控制，做到每個(gè)操 作員嚴(yán)格按照所分配的權(quán)限進(jìn)行操作，并且每次操作有據(jù)可查并實(shí)行痕跡化修改和詳細(xì)的工作日志，權(quán)責(zé)分明。 （ 9）財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)管理多層次。 （ 10）財(cái)務(wù)管理的上跨時(shí)間、跨地域、跨部門(mén)、跨帳套。 （ 11）財(cái)務(wù)管理上的，多角度預(yù)算、計(jì)劃、執(zhí)行、分析管理。 銀河證券財(cái)務(wù)信息系統(tǒng) 項(xiàng)目方案書(shū) 北京用友軟件股份有限公司 第 9 頁(yè)共 83 頁(yè) UfSoft 建設(shè)本系統(tǒng)可以綜合調(diào)配公司資源，全面提升銀河證券公司的管理水平。表現(xiàn)以下幾個(gè)方面： ●實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理，提高管理決策水平。 ●加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)控力度，提高資金運(yùn)營(yíng)水平。 ●及時(shí)全面掌握財(cái)務(wù)狀況，提供高效準(zhǔn)確的決策信息。 ●最終積聚企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，全面提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。 在分析了銀河證券公司財(cái)務(wù)管理現(xiàn)狀及其管理要求之后，我們?cè)賹?duì)其現(xiàn)行財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)存在的問(wèn)題進(jìn)行剖析，以提出最切合銀河證券公司財(cái)務(wù)管理需求的、先進(jìn)、成熟、可靠的一體化解決方案。 銀河證券公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)構(gòu)成目標(biāo)方案建議： 銀河證券公司是我國(guó)重點(diǎn)金融企業(yè)，現(xiàn)代企業(yè)制度的確立，對(duì)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展、管理控制、戰(zhàn)略規(guī)劃都提出了更高的要求，因此，作為財(cái)務(wù)管理軟件，除必要的核算功能外，更要求集核算、監(jiān)督、管理、決策分析、高技術(shù)性能于一體，同時(shí)又能夠適應(yīng)證券企業(yè)應(yīng)用，應(yīng)達(dá)到下列目標(biāo)：