非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范(編輯修改稿)
2025-06-15 22:10 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 較大的： 管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑、罰金、沒收財(cái)產(chǎn) ? （三） 《 非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法 》 ? 第十八條 因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)。 ? 三、非法證券活動(dòng)典型案例介紹 （一）非法發(fā)行股票 擬上市公司之名虛假網(wǎng)下申購(gòu)案： 2021年 5月，張某接到電話： “ 我們是一家剛過(guò)會(huì)的公司，能夠提供網(wǎng)下申購(gòu)服務(wù)。我們公司上市已是鐵板釘釘?shù)氖铝耍F(xiàn)在網(wǎng)上申購(gòu)中簽率低，千萬(wàn)不要錯(cuò)過(guò)這個(gè)機(jī)會(huì)。 ” 《 證券發(fā)行與承銷管理辦法 》 ：網(wǎng)上申購(gòu)、網(wǎng)下配售，網(wǎng)下配售僅針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者。 網(wǎng)上申購(gòu) 在股票交易網(wǎng)內(nèi)，面向廣大投資者發(fā)行的新股。 網(wǎng)下申購(gòu) 網(wǎng)下配售，是指不通過(guò)證券交易 所的網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行的申購(gòu)。 ?一般而言，網(wǎng)上申購(gòu)是針對(duì)散戶而言的， 網(wǎng)下申購(gòu)針對(duì)的是資金機(jī)構(gòu)如基金公司進(jìn)行。 ? （二）以代客操盤、約定盈利分成方式騙取客戶資金 劉某接到一個(gè)電話，對(duì)方自稱是廣州某投資有限公司，詢問(wèn)劉某的炒股情況。劉某說(shuō)不會(huì)炒股，對(duì)方便勸劉某將錢交給他們公司 代為操作 ，并 保證每月利潤(rùn) 在 50%以上， 獲利后三七分成 ，不獲利不收錢。劉某陸續(xù)將 35000元匯到指定賬戶。該機(jī)構(gòu)定期給劉某傳真對(duì)賬單，顯示其股票市值已達(dá) 20萬(wàn)元。劉某要求兌現(xiàn)，該機(jī)構(gòu)幾經(jīng)拖延。 全權(quán)委托 利潤(rùn)分成 （三）非法證券投資咨詢 案例一： 李某在瀏覽網(wǎng)頁(yè)時(shí)，看到一個(gè)財(cái)經(jīng)類博客，該博客發(fā)布了 “ 重大借殼機(jī)會(huì)，潛在暴力黑馬 ”等 40多篇股評(píng)、薦股文章。在文章評(píng)論中有多位匿名人士回復(fù)： “ 絕對(duì)高手 ” 等。李某通過(guò)博客中心提供的 號(hào)碼與博主取得聯(lián)系，繳納3600元咨詢年費(fèi)后成為會(huì)員，但換來(lái)的卻是幾只連續(xù)下跌的股票。 、博客、 、 MSN等聊天工 具招收會(huì)員，推薦股票騙取錢財(cái)。 （ 1）“撒網(wǎng)釣魚”，群發(fā)帖子 及選擇性薦股樹立起網(wǎng)絡(luò)薦 股專家的形象。 （ 2）投資者接受證券期貨投資咨詢和理財(cái)服務(wù)應(yīng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān) 會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格的合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 （ 3）合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄可通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng) 站 ()、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 ()、 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司網(wǎng)站 ()查詢。 案例二 張某在東方財(cái)富網(wǎng)的股吧上發(fā)現(xiàn)一篇文章，文章題目是 《 明日重大利好消息出臺(tái) 敬請(qǐng)關(guān)注 》 。張某點(diǎn)擊查看是某證券公司網(wǎng)站，網(wǎng)站頂部寫著 “ 公司經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ” ，并有電子版的批準(zhǔn)證書。張某按照網(wǎng)頁(yè)所顯示的電話號(hào)碼進(jìn)行聯(lián)系后，按照業(yè)務(wù)員的指示操作股票，但虧損嚴(yán)重。 （ 2）網(wǎng)址大多為數(shù)字與英文組合，如,或采用與合法證券公司相類似的域名。為
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