非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范-資料下載頁
2025-05-10 22:10本頁面
【正文】 ，張某繳納的服務(wù)費(fèi)也打了水漂 。 （ 1）許多所謂的專業(yè)機(jī)構(gòu)通過雇用一些對證券市場一無所知的業(yè)務(wù)人員通過事先準(zhǔn)備好的“ 話術(shù) ” 對投資者進(jìn)行欺詐。 （ 2）投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動(dòng)中，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的 “ 專業(yè)機(jī)構(gòu) ” 和 “ 內(nèi)幕消息” 。接受投資咨詢服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對方的資格，明確對方身份，選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。 代客理財(cái)、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢。 案例六：投資者王某接到某咨詢公司電話，業(yè)務(wù)員稱該公司為專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)公司，可以向投資者推薦股票，由投資者自行操作，利潤三七分成。抱著試試看的心態(tài)，王某同意了與該咨詢公司的合作，第一只股票賺了 1萬，王某按照約定給公司匯去了 3000元，可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌，王某想找公司的業(yè)務(wù)員討要說法，而電話卻再也打不通，王某為此虧損達(dá)數(shù)萬元。 （ 1）不法分子以 “承諾收益 ” 、 “ 利潤分成 ” 、 “ 坐莊操盤 ” 等形式吸引投資者，按照一定比例進(jìn)行利潤分成，致使許多不明真相的投資者上當(dāng)受騙。 （ 2） “ 承諾收益 ” 、“ 利潤分成 ” 、 “ 坐莊操盤 ” 均屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，根據(jù)規(guī)定，即使是合法的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其員工，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾，不得與客戶約定利潤分成。 假冒或仿冒合法證券經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)之名從事非法證券投資咨詢。 案例七：投資者張某接到金某來電，稱其是中金公司員工，通過上海證券交易所得知他的股票賬戶虧損，中金公司可以為其推薦股票，幫助賺錢。出于對中金公司的信任，張某向金某提供的賬戶匯入了3個(gè)月的會(huì)員費(fèi) 6000元。此后，金某多次通過手機(jī)飛信和電話向張某推薦股票。但是，張某非但沒有從其推薦的股票獲得預(yù)期的收益，反而出現(xiàn)了虧損。 （ 1）不少不法分子為實(shí)施詐騙，用與合法證券公司、基金公司等市場專業(yè)機(jī)構(gòu)近似的名稱蒙騙投資者，或者直接假冒合法證券公司、基金公司的名義來實(shí)施詐騙。 （ 2）對于主動(dòng)上門電話、來訪一定要提高警惕，要通過查詢工商執(zhí)照、證券投資咨詢資格證書或向證券監(jiān)管部門咨詢等途徑核實(shí)對方身份，防止上當(dāng)受騙。 ? 四、非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑 依據(jù)： 最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《 關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知 》 構(gòu)成犯罪 被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機(jī)關(guān)刑事追贓程序追償 一般違法行為 當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。 謝 謝！
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