【文章內(nèi)容簡介】 針對已標(biāo)識的緊急情況，公司已制定了船岸聯(lián)合演習(xí)以及船舶、岸基開展應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計劃，明確了應(yīng)急訓(xùn)練、演習(xí)的實施步驟、內(nèi)容和周期，確保訓(xùn)練和演習(xí)的要 ★ ★ ★ ★ 17 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時 換證 接上頁 082020 求以及周期符合強制性規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ 082020 公司體系文件對訓(xùn)練、演習(xí)的效果評價做出了規(guī)定，對船舶 的訓(xùn)練和演習(xí)的有效性采取監(jiān)控措施。 ★ ★ ★ ★ 083001 公司體系文件提供針對緊急情況隨時反應(yīng)的措施，并明確有關(guān)應(yīng)急資源的配置、應(yīng)急反應(yīng)職責(zé)、應(yīng)急反應(yīng)啟動和船岸 24 小時的聯(lián)系渠道等要求。 ★ ★ ★ ★ 不符合、事故、險情的報告、調(diào)查分析（規(guī)則 ，) 091001 公司體系文件明確了不符合、事故和險情的定義并予以界定，確定了有關(guān)不符合、事故和險情的報告方式、時限、流程和責(zé)任。 ★ ★ 091002 公司體系文件有關(guān)程序?qū)Σ环?、事故和險情產(chǎn)生的原因進行調(diào)查分析作出 規(guī)定，明確有關(guān)調(diào)查分析要求、方法和標(biāo)準(zhǔn)。 ★ ★ 092020 公司體系文件有關(guān)程序?qū)τ诓环?、事故和險情產(chǎn)生的原因以及制定和實施糾正措施的時間期限、糾正要求、效果驗證環(huán)節(jié)做出了規(guī)定。 ★ ★ 船舶及設(shè)備的維護（規(guī)則,） 101001 公司體系文件明確了船舶及設(shè)備維護的工作程序，對船舶修理、維護、保養(yǎng)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)以及公司的附加要求做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ 102101 公司體系文件明確了船舶結(jié)構(gòu)、機器和設(shè)備的適當(dāng)檢查周期，符合有關(guān)強制性規(guī)定和技術(shù)要求 。 ★ ★ ★ 102201 公司體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷進行了界定，并對不符合的報告和原因的調(diào)查進行了規(guī)定。 ★ ★ ★ 102301 公司體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷的糾正措施和實施做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ 102401 公司體系文件對船舶和設(shè)備的各項檢查工作的記錄及其格式進行了規(guī)定，明確了記錄的內(nèi)容、責(zé)任人、編號、保存方式及期限。 ★ ★ ★ 18 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā) 現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時 換證 船舶及設(shè)備的維護( 規(guī)則， ) 103001 公司體系文件提供了那些會因突發(fā)性運行故障而導(dǎo)致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標(biāo)識程序，并規(guī)定了必要措施以提高其可靠性。 ★ ★ ★ ★ 103002 公司體系文件規(guī)定，船舶及設(shè)備的預(yù)防檢查以及對備用設(shè)備和非連續(xù)使用技術(shù)系統(tǒng)的定期測試，應(yīng)納入日常維修工作。 ★ ★ ★ ★ 103003 公司體系文件明確了船舶備件、油料和物料的供應(yīng)和控制，以保證這些物品符合安全和防污染的要求。 ★ ★ ★ 104001 公司體系文件對船舶、設(shè)備、系統(tǒng)的日常操作性維護做出了明確規(guī)定。 ★ ★ ★ 文件管理( 規(guī)則) 111001 公司體系文件提供文件、資料的控制程序，用以控制所有與安全管理體系有關(guān)的文件和資料。 ★ ★ 111002 公司體系文件明確規(guī)定體系文件及其相關(guān)資料的批準(zhǔn)、發(fā)放和修改的權(quán)限，并確定控制方法以便于使用者識別所發(fā)布的文件及其相關(guān)資料的版本以及修改情況。 ★ ★ 111003 公司體系文件對外部文件的收集、審批、發(fā)放、保存等控制環(huán)節(jié)作出了明確規(guī)定。 ★ ★ 文件管理( 規(guī)則) 112101 公司體系文件對各種文件配備的范圍和工作流程做出了明確規(guī)定，確保相關(guān)場所均能得到有效的文件。 ★ ★ ★ 112201 公司體系文件對文件的修改、審核和批準(zhǔn)進行了明確的規(guī)定。 ★ ★ 112301 公司體系文件對文件的廢止、清除、銷毀進行了明確的規(guī)定，確保作廢文件能得到及時清除。 ★ ★ 文件管理( 規(guī)則） 113001 公司已制定了《安全管理手冊》，其內(nèi)容已覆蓋規(guī)則的要求。 ★ ★ 113002 公司 已制定了相應(yīng)的程序，對各種體系文件、資料的保存方式進行了明確規(guī)定。 ★ ★ 19 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時 換證 接上頁 113003 公司體系文件對船舶需配備文件的范圍和工作流程進行了明確規(guī)定，確保每艘船舶均能得到有關(guān)的全部文件。 ★ ★ 公司內(nèi)審、評價、復(fù)查（規(guī)則 至 ) 121001 公司制定了安全管理體系內(nèi)審程序，對內(nèi)部的目的、范圍、時間間隔、實施要求、內(nèi)審報告的發(fā)放和不符合 的糾正等方面做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 122020 公司制定了安全管理體系的評價和復(fù)查程序，對有效性評價的周期、內(nèi)容和方法以及復(fù)查的時機、內(nèi)容和方式做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 123001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審員選擇標(biāo)準(zhǔn)和任職要求，規(guī)定除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施內(nèi)部審核的人員不應(yīng)從屬于被審核部門。 ★ ★ 124001 公司體系文件對相關(guān)責(zé)任人員如何針對內(nèi)審、有效性評價、管理復(fù)查中所發(fā)現(xiàn)缺陷采取糾正措施、糾正措施落實和驗證做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 125001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審、評價、管理復(fù)查所要形成的報告或書面材料，明確其發(fā)放范圍應(yīng)包括所有負(fù)有責(zé)任的人員。 ★ ★ 20 文件審核總體評價及結(jié)論： 評價及結(jié)論 編號 審核項目 審核情況標(biāo)識 Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 文件審核 總體評價 1 安全管理體系文件結(jié)構(gòu)清楚，有安全管理手冊及其支持性文件清單。 2 安全管理體系文件覆蓋了規(guī)則第 條的規(guī)定。 文件審核結(jié)論 3 公司安全管理體系文件符合規(guī)則要求，可以實施現(xiàn)場審核。 4 公司安全管理體系文件 基本符合規(guī)則要求，可以實施現(xiàn)場審核，但不足之處應(yīng)按規(guī)定糾正。 5 公司安全管理體系文件尚需改進，詳見文件審核問題清單，待修改后再提交審核組核查。 21 活動 審核 部分 22 中 華 人 民 共 和 國 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運公司安全管理體系活動審核 通用項目標(biāo)準(zhǔn) 審核編號 審核種類 初次□ 年度□ 換證□ 跟蹤□ 附加□ 公司名稱 船舶國籍 船舶種類 客□ 客滾□ 高客□ 高貨□ 散□ 油□ 化□ 氣□ 移□ 其他□ 船舶航區(qū) 國際□ 沿?！? 內(nèi)河□ 審核員 序號 被審 部門或崗位名稱 被訪問人員 /操作人員 審核日期 1 2 活動審核總體要求： ， 活動審核以 規(guī)則要素 為主線， 以體系文件的具體要求為依據(jù)，按照公司安全管理單元進行審核： 一是 體系文件的運行 與規(guī)則、強制性規(guī)定、文件 規(guī)定 的符合性；二是 從 體系 文件 運行的效果和 實現(xiàn) 安全管理目標(biāo)的情況驗證 其 有效性。 的項目依據(jù)審核種類、體系覆蓋的船舶種類、航區(qū)等因素，按照規(guī)則和強制性規(guī)定對公司岸基安全管理單元的綜合要求和特殊要求來確定 ， 基本原則為：初次、換證全面審核 ； 年度重點審核 ； 附加、跟蹤針對審核（審核內(nèi)容按照審核發(fā)證規(guī)則確定） 。 公司臨時審核不安排現(xiàn)場驗證。 ，公司岸基安全管理可劃分為 以下 單元：最高管理層、指定人員、 體系辦公室 、人力資源管理、海務(wù)管理、機務(wù)管理、航運管理、后勤綜合管理 。 每次活動審核應(yīng)覆蓋上述管理單元，對于附加和跟蹤審核按發(fā)證規(guī)則要求實施。 ，編號原則：前四位為規(guī)則條款編碼，后兩位為審核項目序號 （例如 ， 063001 代表規(guī)則 的第一個審核項目， 112101 代表規(guī)則 的第一個審核項目） 。 5. 審核項目所 對應(yīng)的審核種類用 “ ★ ”或“ ☆” 進行了標(biāo)識，凡標(biāo)識的審核種類與實際實施審核種類相一致的， 標(biāo)識的項目為必審項目（“ ☆”只適用于新聘 /轉(zhuǎn)崗人員） 。 審核通用項目表 填寫說明： 審核通用項目 表，依據(jù)公司管理單元編制，包括：最高管理層、指定人員、 體系 辦公室、海務(wù)管理 、 機務(wù)管理、人力資源管理 、 航運管理 以及 后勤綜合管理審核 通用項目 表 。 ，應(yīng)按照被審核的 單元 ，選用合適的航運公司安全管理體系活動審核 通用項目表實施審核 。 通用項目 表中的“審核種類”欄目，適用 的 在“□”中劃“√”，不適用的在“□”中劃“━”?！按胺N類”欄 目 ，依據(jù)規(guī)則對船舶的分類，選擇 船舶種類。 “審核情況標(biāo)識”欄 目 的填寫，審核后符合要求的在該欄目填寫“ Y”；審核后發(fā)現(xiàn)存在問題的在該欄目填寫“ N”，并在“發(fā)現(xiàn)問題描述”欄 目 填寫具體的問題；未實施審核的，該欄目則顯示為空白。 23 中 華 人 民 共 和 國 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運公司安全管理體系活動審核通用項目 — 最高管理層 — 規(guī)則條款/強制性規(guī)定 審核項目編號 審核項目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 安全管理目標(biāo) （規(guī)則 ） 012020 向船舶及公司岸基提供安全做法和安全的工作環(huán)境，保證公司安全和防污染管理目標(biāo)的實現(xiàn)。 ★ ★ ★ 安全和環(huán)境保護方針（規(guī)則 2） 021001 理解公司安全和環(huán)境保護方針的作用，理解公司安全和環(huán)境保護方針的目的。 ★ ☆ ☆ 021002 公司安全和環(huán)境保護方針體現(xiàn)公司最高管理層的管理理念，安全和環(huán)境保護目標(biāo)持續(xù)改進。 ★ ☆ ☆ 022020 公司安全和環(huán)境保護方針中的管理目標(biāo)可考核、可驗證，隨 著各種情況的變化，對其進行調(diào)整。 ★ ☆ ☆ 022020 理解最高管理層的承諾和以身作則在公司安全管理體系運行中的重要性。 ★ ☆ ☆ 022020 采取有效方式使船岸各級人員都能理解安全和環(huán)境保護方針，并按照文件規(guī)定執(zhí)行。 ★ ★ ★ 公司責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則 3） 031001 簽定了代管協(xié)議，落實對代管船舶的管理（有代管船舶時）。 ★ ★ ★ 032020 公司岸基部門或崗位的設(shè)定應(yīng)與體系文件一致，相關(guān)安全管理部門或崗位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系明確。 ★ ★ ★ 指定人員（規(guī)則 4） 040001 清楚指定人員在體系中的作用，支持指定人員履行其職責(zé)，確保其作用的發(fā)揮。 ★ ★ ★ 船長的責(zé)任和權(quán)力（規(guī)則 ） 052020 理解和保障船長的絕對權(quán)力。當(dāng)船長的針對安全與防污染的決定與公司決策不一致時，