【文章內(nèi)容簡介】 針對已標(biāo)識的緊急情況，公司已制定了船岸聯(lián)合演習(xí)以及船舶、岸基開展應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃，明確了應(yīng)急訓(xùn)練、演習(xí)的實(shí)施步驟、內(nèi)容和周期，確保訓(xùn)練和演習(xí)的要 ★ ★ ★ ★ 17 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 接上頁 082020 求以及周期符合強(qiáng)制性規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ 082020 公司體系文件對訓(xùn)練、演習(xí)的效果評價(jià)做出了規(guī)定，對船舶 的訓(xùn)練和演習(xí)的有效性采取監(jiān)控措施。 ★ ★ ★ ★ 083001 公司體系文件提供針對緊急情況隨時(shí)反應(yīng)的措施，并明確有關(guān)應(yīng)急資源的配置、應(yīng)急反應(yīng)職責(zé)、應(yīng)急反應(yīng)啟動和船岸 24 小時(shí)的聯(lián)系渠道等要求。 ★ ★ ★ ★ 不符合、事故、險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查分析（規(guī)則 ，) 091001 公司體系文件明確了不符合、事故和險(xiǎn)情的定義并予以界定，確定了有關(guān)不符合、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告方式、時(shí)限、流程和責(zé)任。 ★ ★ 091002 公司體系文件有關(guān)程序?qū)Σ环稀⑹鹿屎碗U(xiǎn)情產(chǎn)生的原因進(jìn)行調(diào)查分析作出 規(guī)定，明確有關(guān)調(diào)查分析要求、方法和標(biāo)準(zhǔn)。 ★ ★ 092020 公司體系文件有關(guān)程序?qū)τ诓环?、事故和險(xiǎn)情產(chǎn)生的原因以及制定和實(shí)施糾正措施的時(shí)間期限、糾正要求、效果驗(yàn)證環(huán)節(jié)做出了規(guī)定。 ★ ★ 船舶及設(shè)備的維護(hù)（規(guī)則,） 101001 公司體系文件明確了船舶及設(shè)備維護(hù)的工作程序，對船舶修理、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)以及公司的附加要求做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ 102101 公司體系文件明確了船舶結(jié)構(gòu)、機(jī)器和設(shè)備的適當(dāng)檢查周期，符合有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定和技術(shù)要求 。 ★ ★ ★ 102201 公司體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷進(jìn)行了界定，并對不符合的報(bào)告和原因的調(diào)查進(jìn)行了規(guī)定。 ★ ★ ★ 102301 公司體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷的糾正措施和實(shí)施做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ 102401 公司體系文件對船舶和設(shè)備的各項(xiàng)檢查工作的記錄及其格式進(jìn)行了規(guī)定，明確了記錄的內(nèi)容、責(zé)任人、編號、保存方式及期限。 ★ ★ ★ 18 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā) 現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 船舶及設(shè)備的維護(hù)( 規(guī)則， ) 103001 公司體系文件提供了那些會因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標(biāo)識程序，并規(guī)定了必要措施以提高其可靠性。 ★ ★ ★ ★ 103002 公司體系文件規(guī)定，船舶及設(shè)備的預(yù)防檢查以及對備用設(shè)備和非連續(xù)使用技術(shù)系統(tǒng)的定期測試，應(yīng)納入日常維修工作。 ★ ★ ★ ★ 103003 公司體系文件明確了船舶備件、油料和物料的供應(yīng)和控制，以保證這些物品符合安全和防污染的要求。 ★ ★ ★ 104001 公司體系文件對船舶、設(shè)備、系統(tǒng)的日常操作性維護(hù)做出了明確規(guī)定。 ★ ★ ★ 文件管理( 規(guī)則) 111001 公司體系文件提供文件、資料的控制程序，用以控制所有與安全管理體系有關(guān)的文件和資料。 ★ ★ 111002 公司體系文件明確規(guī)定體系文件及其相關(guān)資料的批準(zhǔn)、發(fā)放和修改的權(quán)限，并確定控制方法以便于使用者識別所發(fā)布的文件及其相關(guān)資料的版本以及修改情況。 ★ ★ 111003 公司體系文件對外部文件的收集、審批、發(fā)放、保存等控制環(huán)節(jié)作出了明確規(guī)定。 ★ ★ 文件管理( 規(guī)則) 112101 公司體系文件對各種文件配備的范圍和工作流程做出了明確規(guī)定，確保相關(guān)場所均能得到有效的文件。 ★ ★ ★ 112201 公司體系文件對文件的修改、審核和批準(zhǔn)進(jìn)行了明確的規(guī)定。 ★ ★ 112301 公司體系文件對文件的廢止、清除、銷毀進(jìn)行了明確的規(guī)定，確保作廢文件能得到及時(shí)清除。 ★ ★ 文件管理( 規(guī)則） 113001 公司已制定了《安全管理手冊》，其內(nèi)容已覆蓋規(guī)則的要求。 ★ ★ 113002 公司 已制定了相應(yīng)的程序，對各種體系文件、資料的保存方式進(jìn)行了明確規(guī)定。 ★ ★ 19 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 接上頁 113003 公司體系文件對船舶需配備文件的范圍和工作流程進(jìn)行了明確規(guī)定，確保每艘船舶均能得到有關(guān)的全部文件。 ★ ★ 公司內(nèi)審、評價(jià)、復(fù)查（規(guī)則 至 ) 121001 公司制定了安全管理體系內(nèi)審程序，對內(nèi)部的目的、范圍、時(shí)間間隔、實(shí)施要求、內(nèi)審報(bào)告的發(fā)放和不符合 的糾正等方面做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 122020 公司制定了安全管理體系的評價(jià)和復(fù)查程序，對有效性評價(jià)的周期、內(nèi)容和方法以及復(fù)查的時(shí)機(jī)、內(nèi)容和方式做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 123001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審員選擇標(biāo)準(zhǔn)和任職要求，規(guī)定除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施內(nèi)部審核的人員不應(yīng)從屬于被審核部門。 ★ ★ 124001 公司體系文件對相關(guān)責(zé)任人員如何針對內(nèi)審、有效性評價(jià)、管理復(fù)查中所發(fā)現(xiàn)缺陷采取糾正措施、糾正措施落實(shí)和驗(yàn)證做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 125001 公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審、評價(jià)、管理復(fù)查所要形成的報(bào)告或書面材料，明確其發(fā)放范圍應(yīng)包括所有負(fù)有責(zé)任的人員。 ★ ★ 20 文件審核總體評價(jià)及結(jié)論： 評價(jià)及結(jié)論 編號 審核項(xiàng)目 審核情況標(biāo)識 Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 文件審核 總體評價(jià) 1 安全管理體系文件結(jié)構(gòu)清楚，有安全管理手冊及其支持性文件清單。 2 安全管理體系文件覆蓋了規(guī)則第 條的規(guī)定。 文件審核結(jié)論 3 公司安全管理體系文件符合規(guī)則要求，可以實(shí)施現(xiàn)場審核。 4 公司安全管理體系文件 基本符合規(guī)則要求，可以實(shí)施現(xiàn)場審核，但不足之處應(yīng)按規(guī)定糾正。 5 公司安全管理體系文件尚需改進(jìn)，詳見文件審核問題清單，待修改后再提交審核組核查。 21 活動 審核 部分 22 中 華 人 民 共 和 國 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動審核 通用項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn) 審核編號 審核種類 初次□ 年度□ 換證□ 跟蹤□ 附加□ 公司名稱 船舶國籍 船舶種類 客□ 客滾□ 高客□ 高貨□ 散□ 油□ 化□ 氣□ 移□ 其他□ 船舶航區(qū) 國際□ 沿?！? 內(nèi)河□ 審核員 序號 被審 部門或崗位名稱 被訪問人員 /操作人員 審核日期 1 2 活動審核總體要求： ， 活動審核以 規(guī)則要素 為主線， 以體系文件的具體要求為依據(jù)，按照公司安全管理單元進(jìn)行審核： 一是 體系文件的運(yùn)行 與規(guī)則、強(qiáng)制性規(guī)定、文件 規(guī)定 的符合性；二是 從 體系 文件 運(yùn)行的效果和 實(shí)現(xiàn) 安全管理目標(biāo)的情況驗(yàn)證 其 有效性。 的項(xiàng)目依據(jù)審核種類、體系覆蓋的船舶種類、航區(qū)等因素，按照規(guī)則和強(qiáng)制性規(guī)定對公司岸基安全管理單元的綜合要求和特殊要求來確定 ， 基本原則為：初次、換證全面審核 ； 年度重點(diǎn)審核 ； 附加、跟蹤針對審核（審核內(nèi)容按照審核發(fā)證規(guī)則確定） 。 公司臨時(shí)審核不安排現(xiàn)場驗(yàn)證。 ，公司岸基安全管理可劃分為 以下 單元：最高管理層、指定人員、 體系辦公室 、人力資源管理、海務(wù)管理、機(jī)務(wù)管理、航運(yùn)管理、后勤綜合管理 。 每次活動審核應(yīng)覆蓋上述管理單元，對于附加和跟蹤審核按發(fā)證規(guī)則要求實(shí)施。 ，編號原則：前四位為規(guī)則條款編碼，后兩位為審核項(xiàng)目序號 （例如 ， 063001 代表規(guī)則 的第一個審核項(xiàng)目， 112101 代表規(guī)則 的第一個審核項(xiàng)目） 。 5. 審核項(xiàng)目所 對應(yīng)的審核種類用 “ ★ ”或“ ☆” 進(jìn)行了標(biāo)識，凡標(biāo)識的審核種類與實(shí)際實(shí)施審核種類相一致的， 標(biāo)識的項(xiàng)目為必審項(xiàng)目（“ ☆”只適用于新聘 /轉(zhuǎn)崗人員） 。 審核通用項(xiàng)目表 填寫說明： 審核通用項(xiàng)目 表，依據(jù)公司管理單元編制，包括：最高管理層、指定人員、 體系 辦公室、海務(wù)管理 、 機(jī)務(wù)管理、人力資源管理 、 航運(yùn)管理 以及 后勤綜合管理審核 通用項(xiàng)目 表 。 ，應(yīng)按照被審核的 單元 ，選用合適的航運(yùn)公司安全管理體系活動審核 通用項(xiàng)目表實(shí)施審核 。 通用項(xiàng)目 表中的“審核種類”欄目，適用 的 在“□”中劃“√”，不適用的在“□”中劃“━”。“船舶種類”欄 目 ，依據(jù)規(guī)則對船舶的分類，選擇 船舶種類。 “審核情況標(biāo)識”欄 目 的填寫，審核后符合要求的在該欄目填寫“ Y”；審核后發(fā)現(xiàn)存在問題的在該欄目填寫“ N”，并在“發(fā)現(xiàn)問題描述”欄 目 填寫具體的問題；未實(shí)施審核的，該欄目則顯示為空白。 23 中 華 人 民 共 和 國 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航運(yùn)公司安全管理體系活動審核通用項(xiàng)目 — 最高管理層 — 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 換證 附加 跟蹤 安全管理目標(biāo) （規(guī)則 ） 012020 向船舶及公司岸基提供安全做法和安全的工作環(huán)境，保證公司安全和防污染管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 ★ ★ ★ 安全和環(huán)境保護(hù)方針（規(guī)則 2） 021001 理解公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的作用，理解公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的目的。 ★ ☆ ☆ 021002 公司安全和環(huán)境保護(hù)方針體現(xiàn)公司最高管理層的管理理念，安全和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)持續(xù)改進(jìn)。 ★ ☆ ☆ 022020 公司安全和環(huán)境保護(hù)方針中的管理目標(biāo)可考核、可驗(yàn)證，隨 著各種情況的變化，對其進(jìn)行調(diào)整。 ★ ☆ ☆ 022020 理解最高管理層的承諾和以身作則在公司安全管理體系運(yùn)行中的重要性。 ★ ☆ ☆ 022020 采取有效方式使船岸各級人員都能理解安全和環(huán)境保護(hù)方針，并按照文件規(guī)定執(zhí)行。 ★ ★ ★ 公司責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則 3） 031001 簽定了代管協(xié)議，落實(shí)對代管船舶的管理（有代管船舶時(shí)）。 ★ ★ ★ 032020 公司岸基部門或崗位的設(shè)定應(yīng)與體系文件一致，相關(guān)安全管理部門或崗位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系明確。 ★ ★ ★ 指定人員（規(guī)則 4） 040001 清楚指定人員在體系中的作用，支持指定人員履行其職責(zé)，確保其作用的發(fā)揮。 ★ ★ ★ 船長的責(zé)任和權(quán)力（規(guī)則 ） 052020 理解和保障船長的絕對權(quán)力。當(dāng)船長的針對安全與防污染的決定與公司決策不一致時(shí)，