【文章內(nèi)容簡介】 到假冒偽劣產(chǎn)品的損失 ?7. 企業(yè)流水線上下環(huán)節(jié)因技術(shù)因素引起的不協(xié)調(diào)導致的效率損失 ?8． 員工對上司不滿消極待工的效率損失 ?9． 市場上購買公平秤的開銷 ?10．官員腐敗導致的國有資產(chǎn)流失 一 交易費用含義和構(gòu)成 交易費用的定義 ? 科斯： “利用價格機制的成本 ”， 茅于軾 “形成價格機制的成本。 德姆塞次：產(chǎn)權(quán)運作成本，交換、確立、保護成本。 “交換所有權(quán)的成本 ”；埃格特森 “交易費用是個人交換他們對于資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們排他性權(quán)利的費用 ” 諾斯：契約成本。 “交易成本是訂立和實施作為交易基礎(chǔ)的合同的成本，因此，它包括使經(jīng)濟能夠獲得貿(mào)易收益的政治和經(jīng)濟組織的成本 ?阿羅：制度成本。的歸納： “交易用是經(jīng)濟制度的運行成本 ”， Furubotn:“交易成本定義為包括所有與（ 1）制度或組織的建立和變遷，和（ 2）制度和組織的使用有關(guān) 的成本。 ” ?張五常：所有魯賓遜經(jīng)濟中不可能存在的成本。交易成本包括所有不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本。樊綱、盛洪的闡釋。 ?這些定義表述不同，實質(zhì)是一致的。但是，也存在一些不足。不夠規(guī)范和一般化。 ?一般定義：交易費用（ Transaction costs）是處理人們之間交易關(guān)系所需要的成本。 ?包括交易信息獲取費用、交易談判、合約簽訂、執(zhí)行和監(jiān)督費用、違約成本，以及保障交易實現(xiàn)的其它制度運行成本。 ?交易費用是相對于生產(chǎn)費用而言的，生產(chǎn)費用是處理生產(chǎn)過程中人與物關(guān)系的成本，交易費用則是處理經(jīng)濟活動過程中人 與人關(guān)系的成本。 ?交易成本的一般化：市場交易費用、企業(yè)交易費用、政府（政治）交易費用、社會交易成本。中國的人際關(guān)系成本（ lian?ai）等。（企業(yè)與政府打交道的成本、做事中的人際成本） 類別構(gòu)成： (1) 狹義交易費用與廣義交易費用（張五常） (2) 事前交易費用與事后交易費用（威廉姆森） (3) 直接交易費用與間接交易費用 (4) 固定交易成本可變的交易成本，即在建立制度安排中所發(fā)生的成本和取決于交易數(shù)量的費用 （ 5）經(jīng)濟交易費用和政治交易費用 (諾思 )。俄羅斯 ?要素構(gòu)成： ?交易 信息成本：交易信息的搜索、辨別、選擇 ?交易行為費用：討價還價、實施交易活動成本。 ? 也包括不當交易行為造成的效率損失等。 ?交易規(guī)制費用：交易契約訂立、維護、交易秩序 ? 維護、保護產(chǎn)權(quán)等費用。制度成本。欺詐、打官 ? 司等損耗 ?交易條件費用：交易設(shè)施、設(shè)備和其他條件的成本。市場設(shè)施、交通工具、運輸成本 二 交易費用的決定因素 人的因素 : 機會主義、有限理性 與特定交易有關(guān)的因素 : 資產(chǎn)專用性 交易的市場環(huán)境因素： 不確定性、交易頻率 三個方面來分析交易成本的決定因素的。 資產(chǎn)專用性： 資產(chǎn)專用性是指 “在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。 簡單說來， 是資產(chǎn)用于某一專門領(lǐng)域難以轉(zhuǎn)移他用的性質(zhì)。 轉(zhuǎn)移成本是衡量資產(chǎn)專用性程度的依據(jù) 。 專用性是現(xiàn)代經(jīng)濟學的一個十分重要的分析概念。 專用性投資與專業(yè)化分工、與道德風險、與談判權(quán)、與契約理論等。 場地專用性，比如，在某一特定場所興建廠房的投資。此類投資專用性很強 ，投資之后再想改作其他用途就非常困難。 物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機械設(shè)備等。 人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識專門服務于某項交易，一旦這項交易被取消，那么這些技術(shù)和知識便全部或部分地失去意義。 專項資產(chǎn)。主要指根據(jù)客戶特定要求進行的投資。 ?威廉姆森： 把機會主義、有限理性和資產(chǎn)轉(zhuǎn)用性三者結(jié)合起來，說明交易費用的產(chǎn)生。資產(chǎn)專用性和機會主義產(chǎn)生了人們交易中的道德風險，是交易費用產(chǎn)生有了可能性，而有限理性則是這種可能變成了必然。 ? 同 時，由于機會主義和有限理性是常量，所以，從 資產(chǎn)專用性 、 交易頻率和不確定性來說明 交易費用的大小。 ?威廉姆森的觀點比較深刻、操作性較好。但是，在經(jīng)濟關(guān)系中，資產(chǎn)專用性是雙方面的，可以產(chǎn)生道德風險，也可以降低道德風險。 ? 另威廉姆森的主要是從行為風險視角來說明交易成本，有一定片面性。有時候 “愛 ”、利他主義、自由等也可以產(chǎn)生交易成本。 ? 諾思的分析： 交易產(chǎn)品性質(zhì)、信息不對稱、機會主義、交易方式 。作為交易對象的商品、服務具有許多屬性，要對其充分理解和精確計算代價高昂。 諾思 ： “確定所交換的每單位物品或服務的單個屬性的層次是要支付信息成本的。它是交易在這方面代價高昂的基礎(chǔ)。 ” ?信息不對稱與人的機會主義動機 ?正如諾思所說： “不僅一方比另一方更為了解某些價值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。按照一個嚴格的財富最大化行為假定，當進行交換的一方進行欺騙、偷竊或說謊所獲取的收益超過他所獲得的可選機會的價值時，他就會這樣做。 ” 交易的人格化特征 諾思認為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的。諾思把迄今為止人類社會經(jīng)歷的交易形式分為三種： 一是簡單的人格化的交 易形式 ，這種形式中，交易費用（ TC）不高。但生產(chǎn)費用（ PC）高。 二是非人格化的交易形式 。在這類交易形式中，交易費用明顯上升，生產(chǎn)費用也有了下降。 三是由第三方實施的非人際交易形式 。在這種交易形式中，生產(chǎn)費用下降，但交易費用增加。 圖 22 隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費用的變化 ?產(chǎn)生原因 ： 不確定性、機會主義、有限理性 ?影響因素 ：與交易相關(guān)的各種因素 ?交易主體：人的機會主義 *、有限理性、人際關(guān)系 ?交易特征： 交易客體 ：不確定性、 復雜性 , 專用性 , 交易狀況 ：交易規(guī)模、 *交易頻率、重復 性、信息不稱性 ?交易條件：物質(zhì)技術(shù)條件、制度文化環(huán)境。 ? 如何降低交易成本 ？制度、技術(shù)、道德 （二）交易費用計量方法 ?（ 1)：瓦里斯和諾思 1986 年計量方法： 把進活動分為生產(chǎn)轉(zhuǎn)換活動和交易活動，加總交易活動的資源耗費。 從買賣關(guān)系來理解交易費用，從買方看，交易費用就是消費者支付了但賣方并未收到的那些成本；從賣方看，交易費用就 是如果賣方將產(chǎn)品賣給自己就不會產(chǎn)生的成本。此外，公共服務部門的成本。 具體計算方法： （ 1)加總交易產(chǎn)業(yè)的價值。就是在公開市場上為產(chǎn)權(quán)交換而提供交易服務的各種部門； （ 2)在非交易產(chǎn)業(yè)中，劃分企業(yè)職員的職業(yè)，提供交易服務的職業(yè)收入就是交易費用； （ 3)加總除轉(zhuǎn)移性支付外的國家公共部門為國防、教育、城市服務等活動而支付的各種費用。 把以上各項相對應于國民經(jīng)濟核算帳戶，加總交易費用。 ?測算結(jié)果： ?瓦里斯和諾思用上述方法對美國 18701970 年的交易費用進行了測算，結(jié) 果發(fā)現(xiàn)，美國國民收入的 45%以上被用于交易，這一比例比 1870 年增加了近 25%。 ?陳志昂和繆仁炳在見（《交易費用計量研究述評》 ?將我國國民經(jīng)濟體系分為三大部門 ,即非交易服務產(chǎn)業(yè)、交易服務產(chǎn)業(yè)和國家服務部門 ,并將所有從業(yè)人員分成兩類 ,一類是提供交易服務的人員 ,另一類是提供轉(zhuǎn)換服務的人員。通過計算各個部門中提供交易服務人員的數(shù)量與其平均工資的乘積之和 ,即為全國總的交易費用。 ?其結(jié)論為 :我國交易費用占 GDP的比重從 1978 年的 28. 4 %上升到 2021 年的 43. 2 %。交易費用與經(jīng)濟增長 (GDP) 之間 的相關(guān)系數(shù)為 0. 998 ,且高度顯著。 存在的不足 ?諾思承認： “交易成本包括兩部分：一部分是經(jīng)由市場的可能度量的成本，一部分是一些難以度量的成本，如獲取信息、排隊等候的時間、賄賂，以及由不完全監(jiān)督和實施所導致的損失。這些難以度量的成本部分使得要準確地評價由一種具體的制度所導致的總交易成本是多少更為困難。不過，我們在這方面所做的程度有多大，我們就在衡量制度的有效性方面取得了多大進展。 ” ?為微觀企業(yè)層面計量交易費用奠定了方法論基礎(chǔ)的是威廉姆森。他認為，盡管直接計量交易費用很困難，但可以通過 對影響交易費用的主要因素大小的測度，來比較制度的交易費用。 ?決定交易費用的主要因素，如 資產(chǎn)專用性、交易頻率、不確定性 等對經(jīng)濟組織選擇的影響。 ?在第索托的書《另一條路》中提供了一個模擬方法的例子。 1983 年，一個研究小組在秘魯利馬親歷了依法建立一個新的小型成衣 工廠所需的官僚程序。他們試圖在不行賄 (僅有兩次不行賄 )或不利用政治關(guān)系的情況下進行所有的程序。詳細的注釋和時間耽擱被記錄了下來。模擬結(jié)果顯示，一個采用適度手段的人不得不花贊 289天才能完成依法建立這個小型工廠的程序。那些沒有政治關(guān) 系的人通常都是留在非正式部門，而沒有依法注冊。當?shù)谒魍性诿绹鹆_里達州的坦帕重復這種模擬時，僅僅花了兩個小時就獲得開辦一個小型企業(yè)的許可。因此在秘魯?shù)臅r間費用是佛羅里達州的 1000多倍。 五 交易費用與經(jīng)濟效率 ?茅：為什么在中國打工與在美國打工同工不同酬？ ? 一般說來，在交易費用對效率的影響一是對總成本的影響。一是對生產(chǎn)成本的影響。由于在一個確定的技術(shù)條件下，生產(chǎn)成本彈性很小，交易成本伸縮性很大。 （ 1)交易費用對社會資源的占有影響資源配置效率； 老總的 2\3，禮金等 （ 2)交易費用對合作和交易的影響。 “市場失靈 ”新解 （ 3)交易費用對分工與專業(yè)化的影響 中國企業(yè)信用缺失導致?lián)p失 5855 億元 記者 11 月 27 日從北京 “首屆中國企業(yè)信用論壇 ”上獲悉，中國一些企業(yè)因為信用缺失而導致的直接和間接的經(jīng)濟損失高達 5855億元，相當于中國年財政收入的 37%，中國國民生產(chǎn)總值每年因此至少減少二個百分點。 具體說來，中國每年因逃廢債務造成的直接損失約為 1800 億元，由于合同欺詐造成的損失約 55 億 元，由于產(chǎn)品質(zhì)量低劣或制假售假造成的各種損失 2021 億元，由于三角債和現(xiàn)款交易增加的財務費用約有 2021 億元，另外還有逃騙稅損失以及發(fā)現(xiàn)的腐敗損失等。 ?2 交易費用變化與經(jīng)濟社會發(fā)展 ?現(xiàn)代社會，一方面是專業(yè)化和分工深化，合作加強，交易頻繁，社會總的交易費用不斷增加。交易費用比重的提高，是社會進步和效率提高的表現(xiàn)。（諾思計算美國 70 年代交易成本占國民生產(chǎn)總值 45 %，張五常認為香港達 7080%）。 ?另一方面，單位制度或經(jīng)濟活動交易費用不斷降低，效率提高。在技術(shù)相對確定的條件下，交易費用成為影響效率的關(guān) 鍵。 ?交易費用是衡量一個國家是否發(fā)達的重要標志?？偭拷灰踪M用高，個別交易費用低，是發(fā)達國家。反之，是發(fā)展中國家或不發(fā)達國家。 .我國是一個高交易費用的國家，文化傳統(tǒng)，現(xiàn)實狀況；為什么美中同工不同酬？為什么發(fā)達國家用高于我國 1020 勞動力工資的成本生產(chǎn)的同類產(chǎn)品仍具有競爭力？我國政府機構(gòu)重疊，尋租嚴重；信用缺失等。 房價、醫(yī)藥費等與交易費用 房價 50%被政府拿走，腐敗費用還有 510%， 提高我國社會運行效率關(guān)鍵是降低各種交易成本。 第四節(jié) 合作收益 ?交易是人類合作的基本方式，交易會產(chǎn)生交易費用，更 會形成合作收益。交易的根本目的，就是獲取合作收益。 ?一、合作的界定 ?定義：合作是人們之間基于一定共同目標相互配合的行為方式。 ?依據(jù)： ?超越囚徒困境：合作的緣由 ?相 互 依 存性：合作的前提基礎(chǔ) ?重 復 博 弈：合作的形成機制 ?交易是合作的基本方式，也是合作實現(xiàn)的機制。交易的目的，就是獲取合作收益。 ?作用：合作是人類理性行為選擇，是人類文明發(fā)展和社會進步的真正奧秘。 “囚犯困境 ”與合作制度形成 ?二 .合作收益 ?1。界定 、（ Corevenue）也可稱為合作剩余，指通過合作和交易產(chǎn)生的超出單個個體 行為效益的那部分收益。分工、專業(yè)化收益，組織績效、制度收益、生產(chǎn)者、消費者剩余等 ,都是合作收益。 ?兩個方面： 一是合作超過單干加和的收益部分 ? 斯密論分工合作制針的效率 ? 二是沒有合作就不能實現(xiàn)的收益 ?合作總收益和合作凈收益。是否包含交易成本。 ?2。合作收益的決定 ?1，專業(yè)化、分工水平，專用性投資 ?2. 合作方式、合作機制。組織、制度。 ?3. 信用等社會資本 ?社會資本是促成人們社會性活動去創(chuàng)造價值的要素。網(wǎng)絡、組織、信用、文化、倫理等。 從物質(zhì)資本、人力資本、社