【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來(lái)電話(huà)提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì) 上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。 （二） 2021年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年 為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。 我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善 ，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定 。從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定 。從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析；從問(wèn)題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時(shí)間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說(shuō)，我們室的員工都從整改督改的門(mén)外漢，晉升為整改督改工作專(zhuān)家了，當(dāng)然專(zhuān)家也是有級(jí)別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行 宇從現(xiàn)場(chǎng)室過(guò)來(lái)，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性 。丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過(guò)程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改 。也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的 。記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見(jiàn)。正是在大家的共同努力下， 2021 年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新 局面，突出表現(xiàn)在以下 12 個(gè)方面： 。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。 。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。 。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。 。 、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。 索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專(zhuān)家輔導(dǎo)式督改等方式 日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相 結(jié)合的工作方式 性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式 工作報(bào)告的機(jī)制 立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法 示問(wèn)題的快速反映機(jī)制 12 個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類(lèi)就有 10 項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對(duì) XX 至20213746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約 94%，比 XX 年的綜合整改率提高了近 15 個(gè)百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。 （三） 2021年是個(gè)制度規(guī)范年 ，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理 第三篇：銀行稽核工作總結(jié) 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞： 2021 年過(guò)去了，我很懷念它。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討，在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿(mǎn)完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。下面，我簡(jiǎn)要對(duì) 2021年的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展 用三句話(huà)來(lái)概括，就是 2021 年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年， 2021 年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年， 2021年是個(gè)制度規(guī)范年。 （一） 2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢， 2021 年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá) 10 項(xiàng)次 13 份報(bào)告，平均每個(gè)月 1 份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約 13 萬(wàn)余字， 至于為寫(xiě)成這 13 萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大?！痘瞬抗ぷ饔?jì)劃》，計(jì)劃合計(jì) 13543 字，附件 4532 字，匯總分析量 214065 字，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版，上了 2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò)。 《華夏銀行股份有限公司 XX 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。 《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》， 8678 字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)?！度A夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。 《 2021 年 1 季度稽核監(jiān)督報(bào)告》，正文 6284 字，附件 38435 字，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。《 2021年 1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》， 10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文 6885 字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作 ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。 《 2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》， 7017字，董事會(huì)通過(guò)。 《 2021 各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》， 11003 字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)?！?2021 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》， 6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳 行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。 記得我曾和同事們感言，寫(xiě)報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫(xiě)上會(huì)的材料。因?yàn)?，每次上?huì)宣講，面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大，因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話(huà)可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響， XX 年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f(shuō)，每一次匯報(bào)，每一次上會(huì)，都如“過(guò)堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建 。從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色，從撰寫(xiě)的角度到總體的高度，沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者 及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫(xiě)作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。而 2021 年上會(huì)材料是尤其的多，這么多上會(huì)材料中，我不想一一道來(lái)，僅想講印象最深的 2份。 一是全年工作計(jì)劃的制定。 2021年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次 涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分 ab 卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿(mǎn)了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工 作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為 21 萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得 2021 年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。 二是半稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線(xiàn)同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。