【正文】 了全轄 20XX 業(yè)務(wù)經(jīng)營的真實(shí)性合規(guī)性和當(dāng)年新發(fā)生不良貸款、十大貸款戶風(fēng)險檢查等專項(xiàng)稽核。根據(jù)上級部門和銀監(jiān)部門的要求，結(jié)合工作實(shí)際，開展 46 個專項(xiàng)稽核項(xiàng)目，并根據(jù)總行 人員變動安排，適時開展人員離任稽核 。在總結(jié)前期稽核工作基礎(chǔ)上，與時俱進(jìn)，不斷拓展工作思路、不斷創(chuàng)新工作方法，切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量。根據(jù)年初工作計劃，我們對 XX 等 10 家支行進(jìn)行了全面稽核，并圍繞接近授權(quán)貸款、借新還舊貸款、展期貸款及當(dāng)年新增不良貸款等進(jìn)行上門核對，共核對貸款 X 筆、金額 X 萬元。 。 《 2021市場風(fēng)險稽核報告》， 6300字，準(zhǔn)備向董事會報告。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事 長和行長也給了充分的肯定。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感?！?2021年 1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》， 10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。 。聽到李總傳達(dá)的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。講個小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波 時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文 6885 字，數(shù)易其稿，同時制作 ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。 （二） 2021年是個開拓創(chuàng)新年 為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。當(dāng)然，具體的計劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為 21 萬余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得 2021 年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。 《 2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》， 7017字，董事會通過。下面，我簡要對 2021年的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務(wù)開展 用三句話來概括，就是 2021 年是個上會報告年， 2021 年是個開拓創(chuàng)新年， 2021年是個制度規(guī)范年。因?yàn)?，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。這一年，我和我的團(tuán)隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個比較圓句號。 記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。 為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。 （三） 2021年是個制度規(guī)范年 ，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理 第三篇：銀行稽核工作總結(jié) 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞： 2021 年過去了，我很懷念它。此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳 行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。 索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式 日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式 性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式 工作報告的機(jī)制 立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法 示問題的快速反映機(jī)制 12 個事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有 10 項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對 XX 至20213746余個內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約 94%，比 XX 年的綜合整改率提高了近 15 個百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論 需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分 ab 卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計得力求完美。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。通過專項(xiàng)檢查，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的 風(fēng)險，提 出了合理的改進(jìn)和防范措施，規(guī)范了操作行為、規(guī)避了經(jīng)營風(fēng)險，提高了經(jīng)營管理水平；三是實(shí)事求是，客觀公正做好離任審計工作?！?MsoNormal” style=““ 適時開展后續(xù)跟蹤檢查，實(shí)現(xiàn)稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷?！?MsoNormal” style=““ 不斷加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作。一是有計劃、有步驟、有質(zhì)量地開展全面稽核工作。 范文網(wǎng)【】 （二） 2021年是個開拓創(chuàng)新年 為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年 初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。 《 2021 各分行突出風(fēng)險問題分 析報告》， 11003 字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報。 。我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細(xì)心，不用心。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次 涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分 ab 卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計得力求完美。 《 2021 年 1 季度稽核監(jiān)督報告》，正文 6284 字，附件 38435 字，行長辦公會匯報。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會 上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感?！?2021年 1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》， 10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。 。聽到李總傳達(dá)的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。講個小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管 領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文 6885