【正文】 具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù) 2 天作 ppt 做到凌晨二三點(diǎn)。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn)，因此短時(shí)期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析?，F(xiàn)場(chǎng)室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給 我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來(lái)抓，上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過(guò)程中，曾和我說(shuō)，一個(gè)字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛(ài)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管 領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面 和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分 ab 卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。 2021年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。而 2021 年上會(huì)材料是尤其的多，這么多上會(huì)材料中，我不想一一道來(lái)，僅想講印象最深的 2份?？梢哉f(shuō)，每一次匯報(bào)，每一次上會(huì)，都如“過(guò)堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建 。因?yàn)?，每次上?huì)宣講，面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大，因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組 織各分部向吳行長(zhǎng)和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。 《 2021 年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》， 11003 字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文 6885 字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作 ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。 《 2021 年 1 季度稽核監(jiān)督報(bào)告》，正文 6284 字，附件 38435 字，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。 《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》， 8678 字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。《稽核部年度工作計(jì)劃》，計(jì)劃合計(jì) 13543 字，附件 4532 字，匯總分析量 214065字，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版，上了 2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò)。為什么這么說(shuō)呢， 2021 年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。下面，我簡(jiǎn)要對(duì) 2021年的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展 用三句話來(lái)概括，就是 2021 年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年， 2021 年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年， 2021年是個(gè)制度規(guī)范年。銀行稽核工作總結(jié)（精選 5 篇） 第一篇：銀行稽核工作總結(jié) 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞： 2021 年過(guò)去了，我很懷念它。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討，在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。 （一） 2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá) 10 項(xiàng)次 13 份報(bào)告，平均每個(gè)月 1 份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約 13 萬(wàn)余字， 至于為寫成這 13 萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 《華夏銀行股份有限公司 XX 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)?！度A夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)?！?2021年 1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》， 10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。 《 2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》， 7017字，董事會(huì)通過(guò)?！?2021 年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》， 6300 字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。 記得我曾和同事們感言，寫報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會(huì)的材料。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響， XX 年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織，壓力是非常之大的。從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色，從撰寫的角度到總體的高度，沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主 撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。 一是全年工作計(jì)劃的制定。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為 21 萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得 2021 年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。 二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。 為了這份報(bào)告的成功，成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開(kāi)專門的會(huì)議布置安排，我記得在我們?cè)谙掳l(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來(lái)的修改節(jié)約了寶 貴的時(shí)間。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場(chǎng)辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜 9 點(diǎn)至 10 點(diǎn)，李總給我打了不下 20個(gè)電話，一個(gè)問(wèn)題、一個(gè)字地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨 5 點(diǎn)鐘，李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來(lái)電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好 的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。 （二） 2021年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年 為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同 化整改機(jī)制的確定 。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場(chǎng)室過(guò)來(lái)，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題 確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性 。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改 。記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見(jiàn)。這 個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。 、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。 （三） 2021年是個(gè)制度規(guī)范年 ，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)