【正文】 這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。 2021年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。 《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。 。也記得關(guān)于整改工作制度、實質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的 。 我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定 。但第一次部內(nèi)會議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進行歸類和分析。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。而 2021 年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的 2份。 《 2021 各分行突出風(fēng)險問題分析報告》， 11003 字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報?！痘瞬抗ぷ饔媱潯?，計劃合計 13543 字，附件 4532 字，匯總分析量 214065 字，分為簡約版和詳細(xì)版，上了 2次行長辦公會并通過。 、資金營運部等單位的主動溝通整改。記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定 。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精， 去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。 二是半稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。 一是全年工作計劃的制定?！?2021 市場風(fēng)險稽核報告》， 6300字，準(zhǔn)備 向董事會報告。 《華夏銀行股份有限公司 XX 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式 日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式 性審核與現(xiàn)場整改核查工作 相結(jié)合的工作方式 工作報告的機制 立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法 示問題的快速反映機制 12 個事項中創(chuàng)新類就有 10 項，上述工作的成效就是全年對 XX 至2021 年度 3746 余個內(nèi)外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達(dá)到約 94%，比 XX 年年度的綜合整改率提高了近 15 個百分點，督改成效非常明顯。正是在大家的共同努力下， 2021 年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下 12 個方面： 。從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù) 2 天作 ppt 做到凌晨二三點。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。 2021年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求，組 織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。 《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》， 8678 字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。銀行稽核工作總結(jié)（精選 5 篇） 第一篇：銀行稽核工作總結(jié) 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞： 2021 年過去了，我很懷念它。 《華夏銀行股份有限公司 XX 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過?！?2021 年度市場風(fēng)險稽核報告》， 6300 字，準(zhǔn)備向董事會報告。 一是全年工作計劃的制定。 二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶 貴的時間。從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同 化整改機制的確定 。記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。 、資金營運部等單位的主動溝通整改?！痘瞬抗ぷ饔媱潯?，計劃合計 13543 字，附件 4532 字，匯總分析量 214065 字，分為簡約版和詳細(xì)版，上了 2次行長辦公會并通過。 《 2021 各分行突出風(fēng)險問題分析報告》， 11003 字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報。而 2021 年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的 2份。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。但第一次部內(nèi)會議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進行歸類和分析。 我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善 ，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定 。也記得關(guān)于整改工作制度、實質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的 。 。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達(dá) 10 項次 13 份報告，平均每個月 1 份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約 13 萬余字， 至于為寫成這 13 萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 《 2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》， 7017字，董事會通過。從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者 及各級領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。當(dāng)然，具體的計劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為 21 萬余字，這期間的加班加點和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得 2021 年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。報告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險或有特色的經(jīng)營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。 （二） 2021年是個開拓創(chuàng)新年 為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改 。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。 《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》， 8678 字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 一是全年工作計劃的制定。 二是半稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。 。我部將每月的第一個星期一為學(xué)習(xí)日，結(jié)合一個月來的稽核工作情況，組織全體稽核人員進行業(yè)務(wù)知識及 有關(guān)文件的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使稽核人員擴大了知識面，增強了發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的能力；二是改善稽核工作條件。對稽核中發(fā)現(xiàn)的一般性、苗頭性問題，檢查時就責(zé)令現(xiàn)場整改，對當(dāng)場未能整改的都書面提出整改意見，落實整改責(zé)任人和整改期限。每家全面稽核現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，總行領(lǐng)導(dǎo)和 稽核負(fù)責(zé)人都到被稽核單位聽取稽核情況匯報，對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，分析產(chǎn)生的原因，幫助被稽核單位提高對問題的認(rèn)識，并提出具體整改意見和要求；二是協(xié)同抓好整改。我們將根據(jù)上級要求，對至少 9 家支行進行全面稽核，爭取稽核面達(dá)到轄內(nèi)網(wǎng)點數(shù)的 30%以上。