【正文】 “ MsoNormal” style=““ 積極開(kāi)展稽核工作的專業(yè)理論研討和信息調(diào)研工作，不斷用先進(jìn)的稽核思想和理論，指導(dǎo)具體的稽核工作，全面增強(qiáng)稽核工作效果。 “ MsoNormal” style=““ 在做好稽核工作的同時(shí)，根據(jù)銀監(jiān)部門的要求，進(jìn)一步加大案件專項(xiàng)治理工作力度，切實(shí)提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發(fā)生，著力推動(dòng)案件防范長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，把案件專項(xiàng)治理工作變?yōu)槿珕T的自覺(jué)行為?！?MsoNormal” style=““ 適時(shí)開(kāi)展后續(xù)跟蹤檢查，實(shí)現(xiàn)稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷。 有的放矢開(kāi)展專項(xiàng)稽核工作，提高專項(xiàng)稽核工作的針對(duì)性。 “ MsoNormal” 科學(xué)合理制定全面稽核工作計(jì)劃，確保全面稽核工作任務(wù)的完成?！?MsoNormal” style=““ 不斷加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作。針對(duì)存在的這些問(wèn)題，我們將按照稽核工作質(zhì)量要求，積極加以重視和研究，在來(lái)年的工作中，采取扎實(shí)有效的措施 ，認(rèn)真予以解決，促進(jìn)稽核工作再上新臺(tái)階。每家全面稽核項(xiàng)目結(jié)束后，及時(shí)召開(kāi)專題辦公會(huì)，稽核部向領(lǐng)導(dǎo) 報(bào)送稽核報(bào)告并通報(bào)稽核情況，提請(qǐng)總行領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部室督促被稽核單位及時(shí)整改存在的問(wèn)題。一是提高對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。通過(guò)離任稽核，增強(qiáng)了基層負(fù)責(zé)人的工作責(zé)任感，提高了經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)了干部員工認(rèn)真履行職責(zé)，優(yōu)化了內(nèi)部管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。通過(guò)專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和潛在的 風(fēng)險(xiǎn)，提 出了合理的改進(jìn)和防范措施，規(guī)范了操作行為、規(guī)避了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高了經(jīng)營(yíng)管理水平；三是實(shí)事求是，客觀公正做好離任審計(jì)工作。 12 月份，按年初計(jì)劃對(duì) XX 支行進(jìn)行了后續(xù)稽核，確保稽核工作的連續(xù)性和效力；二是有的放矢，開(kāi)展專項(xiàng)稽核，規(guī)范操作行為。在稽核內(nèi)容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側(cè)重，突出重點(diǎn)。一是有計(jì)劃、有步驟、有質(zhì)量地開(kāi)展全面稽核工作。對(duì)稽核工作中存在應(yīng)查出而未查出、隱瞞不報(bào)等問(wèn)題責(zé)任人，將依據(jù)規(guī)章制度嚴(yán)肅追究責(zé)任，在提高稽核工作質(zhì)量的同時(shí)，樹(shù)立稽核員的良好形象。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦 4臺(tái)，提高了稽核工作效率和質(zhì)量；三是進(jìn)一步規(guī)范稽核行為，嚴(yán)肅稽核工作紀(jì)律。 “ MsoNormal” style=““ 一、加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核工作能力 “ MsoNormal” style=““ 一是建立定期學(xué)習(xí)制度。 、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。 范文網(wǎng)【】 （二） 2021年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年 為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有，從年 初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接 過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論 需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分 ab 卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。 2021年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。 此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。 《 2021 各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分 析報(bào)告》， 11003 字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文 6885 字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作 ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。 《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。 《華夏銀行股份有限公司 xx 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào) 告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。為什么這么說(shuō)呢， 2021 年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。 索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式 日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式 性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式 工作報(bào)告的機(jī)制 立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法 示問(wèn)題的快速反映機(jī)制 12 個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有 10 項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對(duì) XX 至20213746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約 94%，比 XX 年的綜合整改率提高了近 15 個(gè)百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。 。 。 。正是在大家的共同努力下， 2021 年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下 12 個(gè)方面： 。也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的 。丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過(guò)程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。短短的一年的時(shí)間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說(shuō)，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級(jí)別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析；從問(wèn)題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。 我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定 。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。還有曲 晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù) 2 天作 ppt 做到凌晨二三點(diǎn)。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn)，因此短時(shí)期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析?，F(xiàn)場(chǎng)室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最 突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來(lái)抓，上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過(guò)程中，曾和我說(shuō)，一個(gè)字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛(ài)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工 作的支持力度。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次 涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分 ab 卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。 2021年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦