【正文】 《華夏銀行股份有限公司 XX 年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式 日常督改與現場及離任稽核工作相 結合的工作方式 性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式 工作報告的機制 立現場核查與現場協調整改相結合的工作方法 示問題的快速反映機制 12 個事項中創(chuàng)新類就有 10 項，上述工作的成效就是全年對 XX 至20213746余個內外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約 94%，比 XX 年的綜合整改率提高了近 15 個百分點，督改成效非常明顯。正是在大家的共同努力下， 2021 年的督改工作呈現了前所未有的新 局面，突出表現在以下 12 個方面： 。從現場核整改到非現場督改案例分析；從問題庫的建立到內外部檢查對比分析。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù) 2 天作 ppt 做到凌晨二三點。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承 載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。 2021年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。此外，還根據部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。 《華夏銀行市場風險管理審計報告》， 8678 字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 （三） 2021年是個制度規(guī)范年 ，我根據新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點，重新梳理 第二篇：銀行稽核工作總結 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經典臺詞： 2021 年過去了，我很懷念它。這 個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜 9 點至 10 點，李總給我打了不下 20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨 5 點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。 為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定著他們考核的位次。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。 記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料?！度A夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取著魏總、默總等老領導的業(yè)務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號?！痘瞬磕甓裙ぷ饔媱潯?，計劃合計 13543 字，附件 4532 字，匯總分析量 214065字，分為簡約版和詳細版，上了 2次行長辦公會并通過。 《 2021 年度各分行突出風險問題分析報告》， 11003 字，準備向行領導匯報。而 2021 年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的 2份。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。但第一次部內會議討論后，認為不能全面地反映各業(yè)務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務條線進行歸類和分析。 我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定 。也記得關于整改工作制度、實質性復核分析、差異化督改、協同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的 。 。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達 10 項次 13 份報告，平均每個月 1 份多，僅正文及附件總字數約 13 萬余字， 至于為寫成這 13 萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。 《 2021年上半年內部控制監(jiān)督報告》， 7017字，董事會通過。從內容的填充到整體 的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心里。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為 21 萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得 2021 年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。 （二） 2021年是個開拓創(chuàng)新年 為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。我也清楚地記得李總給我們提的關于整改工作標準問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改 。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。為什么這么說呢， 2021 年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文 6885 字，數易其稿，同時制作 ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結構的搭建 。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工 作的支持力度?，F場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現場室為我們統(tǒng)計各類數據；系統(tǒng)室將業(yè)務骨干借給我們；離任室將最 突出的人員風險提供給我們。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。 。 《華夏銀行股份有限公司 xx 年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報 告版和說明，董事會通過。 此外，還根據部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。 “ MsoNormal” style=““ 一、加強稽核隊伍建設，提高稽核工作能力 “ MsoNormal” style=““ 一是建立定期學習制度。在稽核內容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側重，突出重點。一是提高對問題的認識。 “ MsoNormal” 科學合理制定全面稽核工作計劃，確保全面稽核工作任務的完成。 “ MsoNormal” style=““ 積極開展稽核工作的專業(yè)理論研討和信息調研工作，不斷用先進的稽核思想和理論，指導具體的稽核工作，全面增強稽核工作效果。 有的放矢開展專項稽核工作，提高專項稽核工作的針對性。每家全面稽核項目結束后，及時召開專題辦公會，稽核部向領導 報送稽核報告并通報稽核情況，提請總行領導和相關部室督促被稽核單位及時整改存在的問題。 12 月份，按年初計劃對 XX 支行進行了后續(xù)稽核，確?；斯ぷ鞯倪B續(xù)性和效力；二是有的放矢，開展專項稽核，規(guī)范操作行為。經領導批準，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦 4臺，提高了稽核工作效率和質量；三是進一步規(guī)范稽核行為，嚴肅稽核工作紀律。