信用社銀行今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-07-03 20:20 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 科學化、規(guī)范化。嚴格監(jiān)控把關(guān)，及時審慎處置風險預警項目。今年7月28日風險預警系統(tǒng)上線以來，聯(lián)社高度重視，落實稽核監(jiān)察部負責此項工作，我們及時派員參加培訓，落實專人負責此項工作，經(jīng)辦員、審核員邊干邊學，通過一段時間的摸索總結(jié)，及時制定了操作流程和處置辦法，規(guī)范指導此項工作。經(jīng)過5個多月的監(jiān)控防范，共處置5個預警級別60個（其中有9個項目沒有提示內(nèi)容）項目預警提示15744筆，平均每日處理103筆。確保預警提示項目按照省聯(lián)社要求全部及時處置到位，并按月分析通報預警情況，利用各種會議進行規(guī)范操作要求，確保預警提示項目逐步減少，促進業(yè)務(wù)操作的進一步規(guī)范。服務(wù)大局，聽從安排，認真負責的完成省、市各級主管部門抽調(diào)外出檢查工作任務(wù)。全年外出參加省、市組織的各類檢查XX人次XXX個工作日。代表各級檢查期間能夠認真負責，嚴格按照檢查要求從嚴開展檢查，樹立XX信合人的良好形象。今年度稽核監(jiān)察工作總結(jié)二、工作措施（一）加強制度建設(shè)，完善管理機制。加強制度建設(shè)。用制度管人、管事，是XX聯(lián)社管理的一貫作風。因此不斷修訂和完善管理制度成為聯(lián)社改革和發(fā)展的永恒追求。今年稽核監(jiān)察部先后制定和完善了《稽核監(jiān)察部崗位職責》、《稽核監(jiān)察部員工崗位責任制考核辦法》、《XX信用聯(lián)社員工強制休假審計辦法》、《稽核審計工作定期報告制度》、《稽核審計工作考核評價制度》、《稽核審計工作整改制度》、《稽核審計工作問責制度》、《XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社違規(guī)行為連帶責任追究實施細則》、《XX縣信用聯(lián)社柜員業(yè)務(wù)操作風險監(jiān)控和預警系統(tǒng)操作規(guī)程》、《XX縣信用聯(lián)社社務(wù)公開實施辦法》等制度辦法，規(guī)章制度的進一步完善，規(guī)范內(nèi)部管理行為，最大限度的調(diào)動了員工的積極性，促進了合規(guī)文化建設(shè)。完善管理機制。一是內(nèi)部審計委員會的職能作用進一步得到充分發(fā)揮。按季召開審計委員會，聽取本季度稽核審計工作開展情況，安排部署次季度稽核審計工作項目，定期的稽核審計報告制度在我社已完全得到落實。二是審議評價委員會的監(jiān)督評價作用發(fā)揮日趨明顯，今年制定完善了《審議評價委員會議事規(guī)則》，確保了審議評價的制度化、規(guī)范化，通過強有力的審議評價提示，促進了經(jīng)營層、管理部門進一步規(guī)范管理。三是加強稽核隊伍建設(shè)，今年在人員非常緊張的情況下，聯(lián)社通過公開競聘，給稽核部門配備一名副經(jīng)理，保障了稽核審計人員力量。四是完善稽核審計工作報告、稽核工作考核評價、稽核工作問責、稽核工作整改“四項”工作機制。五是推行稽核審計工作責任追究和稽核主審制度，強化稽核工作人員責任意識，提高審計工作質(zhì)量。（二）打造流程稽核模式，實施稽核審計規(guī)范化。今年來，我縣把打造流程稽核模式作為稽核審計工作的重要抓手，不斷規(guī)范稽核審計行為。一是按照稽核審計工作遠景規(guī)劃要求，制定了稽核審計工作中長期規(guī)劃，確保了稽核審計工作開展有序，推進有力，目標明確；二是制定年度稽核審計工作安排意見，由審計委員會研究通過后，由稽核部門逐項分段組織實施；三是實行工作周報制度，使工作開展更加明細化，目標更加清晰化。四是項目稽核審計嚴格流程操作，每個項目的稽核審計我們嚴格按照：項目審計計劃、制定現(xiàn)場審計方案、下發(fā)稽核審計通知書，實施現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場事實確認、項目審計報告、稽核意見書等流程規(guī)范稽核審計；五是規(guī)范檢查行為，制定了《稽核工作問責制度》等四項制度和《違規(guī)行為連帶責任追
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1