信用社銀行今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-07-03 20:20 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 科學(xué)化、規(guī)范化。嚴(yán)格監(jiān)控把關(guān)，及時(shí)審慎處置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目。今年7月28日風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)上線以來，聯(lián)社高度重視，落實(shí)稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，我們及時(shí)派員參加培訓(xùn)，落實(shí)專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，經(jīng)辦員、審核員邊干邊學(xué)，通過一段時(shí)間的摸索總結(jié)，及時(shí)制定了操作流程和處置辦法，規(guī)范指導(dǎo)此項(xiàng)工作。經(jīng)過5個多月的監(jiān)控防范，共處置5個預(yù)警級別60個（其中有9個項(xiàng)目沒有提示內(nèi)容）項(xiàng)目預(yù)警提示15744筆，平均每日處理103筆。確保預(yù)警提示項(xiàng)目按照省聯(lián)社要求全部及時(shí)處置到位，并按月分析通報(bào)預(yù)警情況，利用各種會議進(jìn)行規(guī)范操作要求，確保預(yù)警提示項(xiàng)目逐步減少，促進(jìn)業(yè)務(wù)操作的進(jìn)一步規(guī)范。服務(wù)大局，聽從安排，認(rèn)真負(fù)責(zé)的完成省、市各級主管部門抽調(diào)外出檢查工作任務(wù)。全年外出參加省、市組織的各類檢查XX人次XXX個工作日。代表各級檢查期間能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照檢查要求從嚴(yán)開展檢查，樹立XX信合人的良好形象。今年度稽核監(jiān)察工作總結(jié)二、工作措施（一）加強(qiáng)制度建設(shè)，完善管理機(jī)制。加強(qiáng)制度建設(shè)。用制度管人、管事，是XX聯(lián)社管理的一貫作風(fēng)。因此不斷修訂和完善管理制度成為聯(lián)社改革和發(fā)展的永恒追求。今年稽核監(jiān)察部先后制定和完善了《稽核監(jiān)察部崗位職責(zé)》、《稽核監(jiān)察部員工崗位責(zé)任制考核辦法》、《XX信用聯(lián)社員工強(qiáng)制休假審計(jì)辦法》、《稽核審計(jì)工作定期報(bào)告制度》、《稽核審計(jì)工作考核評價(jià)制度》、《稽核審計(jì)工作整改制度》、《稽核審計(jì)工作問責(zé)制度》、《XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社違規(guī)行為連帶責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則》、《XX縣信用聯(lián)社柜員業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)操作規(guī)程》、《XX縣信用聯(lián)社社務(wù)公開實(shí)施辦法》等制度辦法，規(guī)章制度的進(jìn)一步完善，規(guī)范內(nèi)部管理行為，最大限度的調(diào)動了員工的積極性，促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)。完善管理機(jī)制。一是內(nèi)部審計(jì)委員會的職能作用進(jìn)一步得到充分發(fā)揮。按季召開審計(jì)委員會，聽取本季度稽核審計(jì)工作開展情況，安排部署次季度稽核審計(jì)工作項(xiàng)目，定期的稽核審計(jì)報(bào)告制度在我社已完全得到落實(shí)。二是審議評價(jià)委員會的監(jiān)督評價(jià)作用發(fā)揮日趨明顯，今年制定完善了《審議評價(jià)委員會議事規(guī)則》，確保了審議評價(jià)的制度化、規(guī)范化，通過強(qiáng)有力的審議評價(jià)提示，促進(jìn)了經(jīng)營層、管理部門進(jìn)一步規(guī)范管理。三是加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，今年在人員非常緊張的情況下，聯(lián)社通過公開競聘，給稽核部門配備一名副經(jīng)理，保障了稽核審計(jì)人員力量。四是完善稽核審計(jì)工作報(bào)告、稽核工作考核評價(jià)、稽核工作問責(zé)、稽核工作整改“四項(xiàng)”工作機(jī)制。五是推行稽核審計(jì)工作責(zé)任追究和稽核主審制度，強(qiáng)化稽核工作人員責(zé)任意識，提高審計(jì)工作質(zhì)量。（二）打造流程稽核模式，實(shí)施稽核審計(jì)規(guī)范化。今年來，我縣把打造流程稽核模式作為稽核審計(jì)工作的重要抓手，不斷規(guī)范稽核審計(jì)行為。一是按照稽核審計(jì)工作遠(yuǎn)景規(guī)劃要求，制定了稽核審計(jì)工作中長期規(guī)劃，確保了稽核審計(jì)工作開展有序，推進(jìn)有力，目標(biāo)明確；二是制定年度稽核審計(jì)工作安排意見，由審計(jì)委員會研究通過后，由稽核部門逐項(xiàng)分段組織實(shí)施；三是實(shí)行工作周報(bào)制度，使工作開展更加明細(xì)化，目標(biāo)更加清晰化。四是項(xiàng)目稽核審計(jì)嚴(yán)格流程操作，每個項(xiàng)目的稽核審計(jì)我們嚴(yán)格按照：項(xiàng)目審計(jì)計(jì)劃、制定現(xiàn)場審計(jì)方案、下發(fā)稽核審計(jì)通知書，實(shí)施現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場事實(shí)確認(rèn)、項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告、稽核意見書等流程規(guī)范稽核審計(jì)；五是規(guī)范檢查行為，制定了《稽核工作問責(zé)制度》等四項(xiàng)制度和《違規(guī)行為連帶責(zé)任追
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