信用社銀行今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)(參考版)
2025-06-09 20:20本頁面
【正文】 實(shí)現(xiàn)全心全意謀發(fā)展，標(biāo)本兼治防風(fēng)險(xiǎn)，綜合競爭能力大提升，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力大增強(qiáng)，社會(huì)形象更上一層樓，為確XX聯(lián)社又好又快發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。（二）進(jìn)一步加大稽核審計(jì)頻率和力度，精心組織，合理安排，確保全年序時(shí)稽核審計(jì)不少于兩次，全面完成各級管理部門安排的專項(xiàng)稽核審計(jì)任務(wù)，在此基礎(chǔ)上，將安排3至5個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目的專項(xiàng)稽核審計(jì)工作，促進(jìn)內(nèi)部管理的進(jìn)一步規(guī)范化。四、二0一二年工作打算2012年的稽核審計(jì)工作仍將合規(guī)文化作為全年工作的主要抓手，進(jìn)一步加大稽核審計(jì)力度和檢查頻率，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)源，最大限度的促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。二是序時(shí)稽核審計(jì)的頻率還不夠理想，今年全面序時(shí)稽核只進(jìn)行了二次，需要進(jìn)一步加大序時(shí)稽核審計(jì)頻率。通過加強(qiáng)行業(yè)形象能力建設(shè)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)引導(dǎo)和輿論宣傳，以及加大培養(yǎng)全員投訴處理意識,以維護(hù)客戶關(guān)系、履行告知義務(wù)、解決客戶問題、確?？蛻艉戏?quán)益、提升客戶滿意度來維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。為了規(guī)避經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對行業(yè)的負(fù)面聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。 六是建立案件防范預(yù)警長效機(jī)制，把事后監(jiān)察處理向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變，時(shí)刻關(guān)注監(jiān)測群眾輿論、互聯(lián)網(wǎng)論壇以及安康市長信箱中相關(guān)言論，及時(shí)處置消化，確保了涉穩(wěn)事件不出“家門”、不出系統(tǒng)。今年共有8人次來信來訪，每次來訪我們都能熱情接待、耐心解釋、及時(shí)派員調(diào)查落實(shí)，給予及時(shí)公正合理的答復(fù)，確保來訪事項(xiàng)得到了妥善處理和答復(fù)，沒有出現(xiàn)重復(fù)和越級上訪現(xiàn)象。三是認(rèn)真抓好“九種人”排查工作，分三個(gè)層次分別對全縣285人進(jìn)行了排查，通過初步排查，有6個(gè)人不同程度存在有“九種”人員的問題，針對存在的問題，及時(shí)對其進(jìn)行誡勉談話，并落實(shí)幫扶責(zé)任人。切實(shí)做好廉情監(jiān)測預(yù)警和“維穩(wěn)”工作。根據(jù)省聯(lián)社關(guān)于農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)實(shí)行社務(wù)公開的指導(dǎo)意見，結(jié)合我社工作實(shí)際，制定了社務(wù)公開實(shí)施細(xì)則，聯(lián)社及各信用社制作了社務(wù)公開公示欄，將實(shí)施細(xì)則中規(guī)定需公開的內(nèi)容適時(shí)進(jìn)行了公開，進(jìn)一步公開了辦事程序和操作流程，保障和落實(shí)了職工的民主權(quán)力，從而增強(qiáng)了員工的凝聚力，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)，提高了辦事效率，推進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快發(fā)展。（五）紀(jì)檢監(jiān)察工作落實(shí)有力，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)得到有效防范。其中：連帶責(zé)任追究XX人，經(jīng)濟(jì)處罰處罰XXX元，通報(bào)批評一次。逐社建立了違規(guī)責(zé)任臺(tái)賬，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究，在月度考核中，對稽核檢查存在問題的社，依據(jù)考核辦法扣減相應(yīng)的質(zhì)量管理分?jǐn)?shù)，以此促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。即：常規(guī)稽核與專項(xiàng)稽核相結(jié)合；案件的深度排查與內(nèi)控制度的執(zhí)行相結(jié)合；檢查與糾改相結(jié)合；查處與職工的考評、晉升相結(jié)合；通過檢查發(fā)現(xiàn)經(jīng)營中存在的問題，并有針對性的制訂糾改措施，加大糾改力度。（四）加大處罰處理力度，確保依法合規(guī)。三是充分并科**用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)行非現(xiàn)場稽核審計(jì)，落實(shí)專人時(shí)刻監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目，及時(shí)派員進(jìn)行實(shí)地查證，提高非現(xiàn)場稽核審計(jì)能力。一是實(shí)施稽核人員包片負(fù)責(zé)制，但在具體項(xiàng)目稽核審計(jì)中，將稽核人員編成若干稽核小組，實(shí)施現(xiàn)場稽核主審負(fù)責(zé)制和連帶責(zé)任追究制，進(jìn)一步強(qiáng)化了責(zé)任意識。今年稽核審計(jì)工作堅(jiān)持常規(guī)稽核與專項(xiàng)稽核相結(jié)合，不斷加大檢查頻率，除認(rèn)真做好常規(guī)序時(shí)稽核檢查外，實(shí)施專項(xiàng)稽核審計(jì)11項(xiàng)，確保檢查內(nèi)容全覆蓋、廣覆蓋，檢查效果和揭示問題的深層次及全面性。以合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī)，開展全員合規(guī)大培訓(xùn)，在聯(lián)社整體部署下稽核監(jiān)察部組織了開展合規(guī)經(jīng)營和案
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