信用社銀行今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)-展示頁(yè)
2025-06-15 20:20本頁(yè)面
【正文】 三農(nóng)”促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展為己任，扎實(shí)推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和優(yōu)化投資環(huán)境行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，促進(jìn)了全縣信合系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和各項(xiàng)工作均衡發(fā)展。 抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健發(fā)展。同時(shí)建立案件防范預(yù)警長(zhǎng)效機(jī)制，把事后稽核監(jiān)察向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變。加大來(lái)信來(lái)訪處理，維護(hù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境穩(wěn)定。為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)，扎實(shí)有效開(kāi)展，作為活動(dòng)辦公室，稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的日常工作，對(duì)活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)和總結(jié)評(píng)價(jià)。今年7月28日風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)上線運(yùn)行來(lái)，全縣平均日預(yù)警項(xiàng)目在100筆以上，為了有效掌握各社預(yù)警項(xiàng)目的原因及處置的合規(guī)性，有效防范和減少操作風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)組織了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)稽核審計(jì)，有效防范了風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)年初稽核工作安排，12月份組織稽核人員交叉對(duì)序時(shí)稽核存在問(wèn)題整改情況進(jìn)行了全面的后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)，確保了問(wèn)題得到徹底整改。按照聯(lián)社要求每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支及管理情況進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)稽核審計(jì)，促進(jìn)我縣財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化。組織實(shí)施了XXX信用社宿辦樓工程項(xiàng)目決算的審計(jì)工作，進(jìn)一步夯實(shí)了項(xiàng)目法人責(zé)任，規(guī)范了基建管理行為，減少了基建管理中的跑、冒、滴、漏，防范了基建管理的違規(guī)行為。全年安排落實(shí)對(duì)XX人進(jìn)行強(qiáng)制休假的員工實(shí)施了離崗稽核審計(jì)工作。全年共組織實(shí)施中層離崗經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)XX人次，員工輪崗人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)XX人次，做到了離崗必審計(jì)。進(jìn)一步摸清了我縣貸款風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。通過(guò)全面排查逐戶(hù)逐筆核對(duì)，全縣共計(jì)核對(duì)排查貸款 XXX筆，貸款金額XXX 萬(wàn)元，排查出借名、假冒名貸款XX筆，金額XXX萬(wàn)元。抽調(diào)聯(lián)社機(jī)關(guān)管理人員14人，組成7個(gè)檢查組，從今年7月22至7月25日，對(duì)全轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)截止今年6月末所有存量抵質(zhì)押貸款手續(xù)、貸款程序、抵質(zhì)押物的合法有效性、估值與抵質(zhì)押率、貸款審批、抵質(zhì)押物管理、抵質(zhì)押物處置的合規(guī)性等方面進(jìn)行了全面的排查，同時(shí)對(duì)全縣XX臺(tái)自助設(shè)備，XXX臺(tái)POS機(jī)及銀行卡業(yè)務(wù)開(kāi)展運(yùn)行情況進(jìn)行了稽核檢查，通過(guò)稽核檢查促進(jìn)了抵質(zhì)押貸款和銀行卡業(yè)務(wù)的規(guī)范管理。今年5月份抽調(diào)聯(lián)社機(jī)關(guān)工作人員6人，成立3個(gè)檢查組，利用7天時(shí)間，對(duì)全縣貸款利息減免情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)稽核審計(jì)，對(duì)相關(guān)信用社存在的問(wèn)題提出了整改要求和督辦落實(shí)，對(duì)違規(guī)人員給予了經(jīng)濟(jì)處罰，進(jìn)一步強(qiáng)化了制度的執(zhí)行力，規(guī)范了操作行為。結(jié)合省聯(lián)社提出的“抓合規(guī)、防案件、保廉潔、促發(fā)展”主題實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展，二季度對(duì)全縣XX個(gè)信用社(部)、直屬分社及聯(lián)社信息管理部、業(yè)務(wù)發(fā)展部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部開(kāi)展的“一季一書(shū)”讀書(shū)活動(dòng)、案件風(fēng)險(xiǎn)排查、創(chuàng)建信用村鎮(zhèn)、安全內(nèi)控管理、柜員卡使用情況以及省聯(lián)社突擊檢查內(nèi)容等重點(diǎn)工作進(jìn)行了全面綜合檢查，印發(fā)了檢查通報(bào)，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行了處理，有效促進(jìn)了管理工作規(guī)范化。按照年度決算工作要求，提前介入，精心組織部署，對(duì)2010年度決算及經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)稽核審計(jì)，確保了我縣決算及經(jīng)營(yíng)成果的真實(shí)有效，得到了省聯(lián)社標(biāo)兵單位的檢查確認(rèn)。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題XXX項(xiàng)，現(xiàn)場(chǎng)整改XX項(xiàng)，限期整改XXX項(xiàng)，有效促進(jìn)我縣依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（一）周密部署，精心組織，全面完成序時(shí)稽核目標(biāo)。信用社（銀行）今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)今年，XX聯(lián)社稽核監(jiān)察工作緊緊圍繞合規(guī)文化建設(shè)總體要求，堅(jiān)持“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)、講求實(shí)效、防險(xiǎn)控險(xiǎn)、提升質(zhì)量、促進(jìn)規(guī)范、確保依法合規(guī)”工作目標(biāo)和“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注
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