信用社（銀行）今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)(文件)
【正文】 險預(yù)警系統(tǒng)，實行非現(xiàn)場稽核審計，落實專人時刻監(jiān)測風(fēng)險預(yù)警項目，及時派員進行實地查證，提高非現(xiàn)場稽核審計能力。即：常規(guī)稽核與專項稽核相結(jié)合；案件的深度排查與內(nèi)控制度的執(zhí)行相結(jié)合；檢查與糾改相結(jié)合；查處與職工的考評、晉升相結(jié)合；通過檢查發(fā)現(xiàn)經(jīng)營中存在的問題，并有針對性的制訂糾改措施，加大糾改力度。其中：連帶責(zé)任追究XX人，經(jīng)濟處罰處罰XXX元，通報批評一次。根據(jù)省聯(lián)社關(guān)于農(nóng)村合作金融機構(gòu)實行社務(wù)公開的指導(dǎo)意見，結(jié)合我社工作實際，制定了社務(wù)公開實施細(xì)則，聯(lián)社及各信用社制作了社務(wù)公開公示欄，將實施細(xì)則中規(guī)定需公開的內(nèi)容適時進行了公開，進一步公開了辦事程序和操作流程，保障和落實了職工的民主權(quán)力，從而增強了員工的凝聚力，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)，提高了辦事效率，推進了業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快發(fā)展。三是認(rèn)真抓好“九種人”排查工作，分三個層次分別對全縣285人進行了排查，通過初步排查，有6個人不同程度存在有“九種”人員的問題，針對存在的問題，及時對其進行誡勉談話，并落實幫扶責(zé)任人。 六是建立案件防范預(yù)警長效機制，把事后監(jiān)察處理向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變，時刻關(guān)注監(jiān)測群眾輿論、互聯(lián)網(wǎng)論壇以及安康市長信箱中相關(guān)言論，及時處置消化，確保了涉穩(wěn)事件不出“家門”、不出系統(tǒng)。通過加強行業(yè)形象能力建設(shè)，強化業(yè)務(wù)引導(dǎo)和輿論宣傳，以及加大培養(yǎng)全員投訴處理意識,以維護客戶關(guān)系、履行告知義務(wù)、解決客戶問題、確保客戶合法權(quán)益、提升客戶滿意度來維護行業(yè)聲譽。四、二0一二年工作打算2012年的稽核審計工作仍將合規(guī)文化作為全年工作的主要抓手，進一步加大稽核審計力度和檢查頻率，有效防范和控制風(fēng)險源，最大限度的促進依法合規(guī)經(jīng)營。實現(xiàn)全心全意謀發(fā)展，標(biāo)本兼治防風(fēng)險，綜合競爭能力大提升，抵御風(fēng)險能力大增強，社會形象更上一層樓，為確XX聯(lián)社又好又快發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。（二）進一步加大稽核審計頻率和力度，精心組織，合理安排，確保全年序時稽核審計不少于兩次，全面完成各級管理部門安排的專項稽核審計任務(wù)，在此基礎(chǔ)上，將安排3至5個重點項目的專項稽核審計工作，促進內(nèi)部管理的進一步規(guī)范化。二是序時稽核審計的頻率還不夠理想，今年全面序時稽核只進行了二次，需要進一步加大序時稽核審計頻率。為了規(guī)避經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對行業(yè)的負(fù)面聲譽風(fēng)險。今年共有8人次來信來訪，每次來訪我們都能熱情接待、耐心解釋、及時派員調(diào)查落實，給予及時公正合理的答復(fù)，確保來訪事項得到了妥善處理和答復(fù)，沒有出現(xiàn)重復(fù)和越級上訪現(xiàn)象。切實做好廉情監(jiān)測預(yù)警和“維穩(wěn)”工作。（五）紀(jì)檢監(jiān)察工作落實有力，聲譽風(fēng)險得到有效防范。逐社建立了違規(guī)責(zé)任臺賬，嚴(yán)格實行責(zé)任追究，在月度考核中，對稽核檢查存在問題的社，依據(jù)考核辦法扣減相應(yīng)的質(zhì)量管理分?jǐn)?shù)，以此促進合規(guī)文化建設(shè)。（四）加大處罰處理力度，確保依法合規(guī)。一是實施稽核人員包片負(fù)責(zé)制，但在具體項目稽核審計中，將稽核人員編成若干稽核小組，實施現(xiàn)場稽核主審負(fù)責(zé)制和連帶責(zé)任追究制，進一步強化了責(zé)任意識。以合規(guī)文化建設(shè)年活動為契機，開展全員合規(guī)大培訓(xùn)，在聯(lián)社整體部署下稽核監(jiān)察部組織了開展合規(guī)經(jīng)營和案件防控知識學(xué)習(xí)，在培訓(xùn)中注重學(xué)習(xí)效果和流程實務(wù)操作，使學(xué)員能夠理論聯(lián)系實際，從而達(dá)到應(yīng)知應(yīng)會目的，合規(guī)經(jīng)營意識明顯提高。六是建立健全稽核審計報告多級復(fù)核制度，確保稽核審計工作的真實性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性。
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