信用社銀行今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)(存儲(chǔ)版)
【正文】 度的調(diào)動(dòng)了員工的積極性，促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)。（二）打造流程稽核模式，實(shí)施稽核審計(jì)規(guī)范化。以合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī)，開展全員合規(guī)大培訓(xùn)，在聯(lián)社整體部署下稽核監(jiān)察部組織了開展合規(guī)經(jīng)營(yíng)和案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)，在培訓(xùn)中注重學(xué)習(xí)效果和流程實(shí)務(wù)操作，使學(xué)員能夠理論聯(lián)系實(shí)際，從而達(dá)到應(yīng)知應(yīng)會(huì)目的，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)明顯提高。（四）加大處罰處理力度，確保依法合規(guī)。（五）紀(jì)檢監(jiān)察工作落實(shí)有力，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)得到有效防范。今年共有8人次來(lái)信來(lái)訪，每次來(lái)訪我們都能熱情接待、耐心解釋、及時(shí)派員調(diào)查落實(shí)，給予及時(shí)公正合理的答復(fù)，確保來(lái)訪事項(xiàng)得到了妥善處理和答復(fù)，沒(méi)有出現(xiàn)重復(fù)和越級(jí)上訪現(xiàn)象。二是序時(shí)稽核審計(jì)的頻率還不夠理想，今年全面序時(shí)稽核只進(jìn)行了二次，需要進(jìn)一步加大序時(shí)稽核審計(jì)頻率。實(shí)現(xiàn)全心全意謀發(fā)展，標(biāo)本兼治防風(fēng)險(xiǎn)，綜合競(jìng)爭(zhēng)能力大提升，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力大增強(qiáng)，社會(huì)形象更上一層樓，為確XX聯(lián)社又好又快發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。通過(guò)加強(qiáng)行業(yè)形象能力建設(shè)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)引導(dǎo)和輿論宣傳，以及加大培養(yǎng)全員投訴處理意識(shí),以維護(hù)客戶關(guān)系、履行告知義務(wù)、解決客戶問(wèn)題、確?？蛻艉戏?quán)益、提升客戶滿意度來(lái)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。三是認(rèn)真抓好“九種人”排查工作，分三個(gè)層次分別對(duì)全縣285人進(jìn)行了排查，通過(guò)初步排查，有6個(gè)人不同程度存在有“九種”人員的問(wèn)題，針對(duì)存在的問(wèn)題，及時(shí)對(duì)其進(jìn)行誡勉談話，并落實(shí)幫扶責(zé)任人。其中：連帶責(zé)任追究XX人，經(jīng)濟(jì)處罰處罰XXX元，通報(bào)批評(píng)一次。三是充分并科**用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)行非現(xiàn)場(chǎng)稽核審計(jì)，落實(shí)專人時(shí)刻監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目，及時(shí)派員進(jìn)行實(shí)地查證，提高非現(xiàn)場(chǎng)稽核審計(jì)能力。（三）加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)力度，加大稽核審計(jì)頻率。四是完善稽核審計(jì)工作報(bào)告、稽核工作考核評(píng)價(jià)、稽核工作問(wèn)責(zé)、稽核工作整改“四項(xiàng)”工作機(jī)制。用制度管人、管事，是XX聯(lián)社管理的一貫作風(fēng)。今年7月28日風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)上線以來(lái)，聯(lián)社高度重視，落實(shí)稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，我們及時(shí)派員參加培訓(xùn)，落實(shí)專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，經(jīng)辦員、審核員邊干邊學(xué)，通過(guò)一段時(shí)間的摸索總結(jié)，及時(shí)制定了操作流程和處置辦法，規(guī)范指導(dǎo)此項(xiàng)工作。今年在聯(lián)社各項(xiàng)工作非常繁忙緊張的情況下，審議評(píng)價(jià)委員會(huì)派員，擠出時(shí)間，對(duì)聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)管理部、業(yè)務(wù)發(fā)展部的風(fēng)險(xiǎn)管控、授信管理情況，對(duì)聯(lián)社營(yíng)業(yè)部、XX信用社、XX信用社的勞務(wù)經(jīng)濟(jì)貸款、個(gè)體工商戶信用共同體貸款、富秦家樂(lè)卡授信管理狀況進(jìn)行了審議評(píng)價(jià)。加大來(lái)信來(lái)訪處理，維護(hù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境穩(wěn)定。按照聯(lián)社要求每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支及管理情況進(jìn)行一次專項(xiàng)稽核審計(jì)，促進(jìn)我縣財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化。進(jìn)一步摸清了我縣貸款風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。結(jié)合省聯(lián)社提出的“抓合規(guī)、防案件、保廉潔、促發(fā)展”主題實(shí)踐活動(dòng)的開展，二季度對(duì)全縣XX個(gè)信用社(部)、直屬分社及聯(lián)社信息管理部、業(yè)務(wù)發(fā)展部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部開展的“一季一書”讀書活動(dòng)、案件風(fēng)險(xiǎn)排查、創(chuàng)建信用村鎮(zhèn)、安全內(nèi)控管理、柜員卡使用情況以及省聯(lián)社突擊檢查內(nèi)容等重點(diǎn)工作進(jìn)行了全面綜合檢查，印發(fā)了檢查通報(bào)，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行了處理，有效促進(jìn)了管理工作規(guī)范化。信用社（銀行）今年稽核監(jiān)察工作總結(jié)今年，XX聯(lián)社稽核監(jiān)察工作緊緊圍繞合規(guī)文化建設(shè)總體要求，堅(jiān)持“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)、講求實(shí)效、防險(xiǎn)控險(xiǎn)、提升質(zhì)量、促進(jìn)規(guī)范、確保依法合規(guī)”工作目標(biāo)和“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針, 認(rèn)真組織實(shí)施各類稽核審計(jì)項(xiàng)目，重點(diǎn)抓好依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控防
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