銀行20xx年度案防工作自我評(píng)估報(bào)告(編輯修改稿)
2025-05-04 00:31 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 人、員工是否利用銀行平臺(tái)及員工身份，以高息為誘餌參與社會(huì)非法集資、民間融 2 資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；二是對(duì)員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶(hù)資金行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；三是對(duì)員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，包括對(duì)員工和直系親屬銀行賬戶(hù)大額資金異常變動(dòng)情況的排查，以及對(duì)員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過(guò) 2 個(gè)月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險(xiǎn)隱患。 開(kāi)展了二次案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)全轄所有機(jī)構(gòu)、所有崗位、所有人員以及 2021所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。 （五）考核與問(wèn)責(zé)情況：堅(jiān)持有案必查、有腐必懲，暢通信訪(fǎng)舉報(bào)受理渠道，提高信訪(fǎng)案件直查快辦能力。突出辦案重點(diǎn)，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā) 生在一線(xiàn)崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅(jiān)持懲治和保護(hù)并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護(hù)干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過(guò)查辦案件加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。 三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 一是我行在案防培訓(xùn)考核機(jī)制方面還有待完善，目前案防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機(jī)制。二是目前審計(jì)檢查做到依據(jù)審計(jì)方案組織開(kāi)展稽核檢查，因方案設(shè)定時(shí)間的約束，未能做到延伸檢查。 四、整改措施 一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅(jiān)持 貫徹執(zhí)行。二是針對(duì) 3 審計(jì)部門(mén)、監(jiān)管部門(mén)對(duì)本行案防考評(píng)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及問(wèn)題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。 五、下一步工作計(jì)劃或安排 2021 年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開(kāi)展警示教育、示范教育、關(guān)愛(ài)教育和崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)教育的針對(duì)性和有效性，層層簽定預(yù)防案件責(zé)任書(shū)做好案件情況統(tǒng)計(jì)及上報(bào)工作，爭(zhēng)取我行案件防控工作再上一個(gè)新臺(tái)階。 二〇一四年三月十二日 第三篇：銀行 2021 案防工作自我評(píng)估報(bào)告 XXX 農(nóng)村商業(yè)銀行 2021案防工作自我評(píng)估報(bào)告 XX 銀監(jiān)分局： 為加強(qiáng)案防工作，客觀(guān)評(píng)價(jià)我行整體案防工作情況和成效，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》，細(xì)化評(píng)估措施，制定案防工作評(píng)估方案，并嚴(yán)格組織實(shí)施，現(xiàn)將評(píng)估情況報(bào)告如下： 一、自我評(píng)估開(kāi)展情況 為確保評(píng)估工作的有序開(kāi)展，本行成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，班子其他成員為副組長(zhǎng)，各部門(mén)總經(jīng)理為成員的案件防控評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，分管行長(zhǎng)兼任辦公室主任。辦公室設(shè)在合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)制定案防工作評(píng)估方案，牽頭組織 2021 案防工作 自我評(píng)估，要求各部門(mén)、各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，明確職責(zé)分工，規(guī)范評(píng)估流程，相互保持溝通。指導(dǎo)各評(píng)估小組運(yùn)用指標(biāo)分析、定性與定量相結(jié)合分析、定期檢查與本次評(píng)估相結(jié)合等方法，對(duì)案件防控管理情況進(jìn)行評(píng)估。 為確保評(píng)估質(zhì)量，按照部門(mén)職責(zé)對(duì)評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行劃分：董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)評(píng)估董事會(huì)履職情況以及董事會(huì)對(duì)案防工作的推動(dòng)、落實(shí)情況；內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)評(píng)估監(jiān)事會(huì)履職情況、專(zhuān)項(xiàng)檢查開(kāi)展情況、經(jīng)由內(nèi)外審計(jì)部門(mén)上案防監(jiān)管評(píng)價(jià)中已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題暴露情況和監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問(wèn)責(zé)；合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)評(píng)估本部門(mén)履 職情況、業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則完備性、制度建設(shè)的全流程管理、部門(mén)間各層級(jí)間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、完善案件防控工作保障體系、合規(guī)審查監(jiān)督與檢查質(zhì)效、已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改質(zhì)效；電子銀行部負(fù)責(zé)評(píng)估信息系統(tǒng)建設(shè)；授信評(píng)審部負(fù)責(zé)評(píng)估授權(quán)授信、崗位分離剛性約束；監(jiān)察保衛(wèi)部負(fù)責(zé)評(píng)估高管層履職情況、案防制度體系建設(shè)、案防管理人員配備、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束、信息報(bào)送系統(tǒng)、案防統(tǒng)計(jì)制度質(zhì)效、案件堵截質(zhì)效、案件查處質(zhì)效、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率、每?jī)|元資產(chǎn)涉案風(fēng)險(xiǎn)率、案防工作開(kāi)展情況檢查、責(zé)任追 究機(jī)制有效性、案件暴露問(wèn)題整改、案件責(zé)任人處理。 本行案防工作自我評(píng)估對(duì)評(píng)估指標(biāo)內(nèi)容做到了
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