銀行員工自我評估報告(編輯修改稿)
2024-11-19 03:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 一、自我評估開展情況為保證我行案防評估工作順利進行，成立了本案防工作評估領導小組，組長：***，副組長：***，成員：***。領導小組下設辦公室，辦公室設在***，辦公室主任由***同志兼任。辦公室負責案防評估工作的有效開展，具體包括評估辦法制定、組織各支行案防評估工作、對銀監(jiān)局的評估結(jié)果進行反饋。二、自我評估得分情況（一）案防工作組織情況：總行董事會下設審計委員會。監(jiān)事會監(jiān)督董事會、高級管理層履職盡職情況，對違反法律、法規(guī)的董事、高級管理人員提出罷免建議，由監(jiān)事長對本行案防監(jiān)督工作負總責?？傂袃?nèi)部設立合規(guī)審計部，合規(guī)審計部負責落實審計委員會決議，組織逐級簽訂案防責任目標書。（二）制度及質(zhì)量監(jiān)控情況：行長是案防制度制定和執(zhí) 行的第一責任人。明確各部門及分支機構(gòu)案防工作的職責分工，內(nèi)設機構(gòu)合規(guī)審計部是案防牽頭部門，并由專人負責研究制定案防工作計劃。制訂《案防職責》、《轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置三項制度的通知》、《印發(fā)案件風險防控處置預案的通知》。組織學習《***辦法》，對制度落實實行常規(guī)性稽核檢查，并及時下發(fā)整改通知書，查出問題及時通報處理，確保員工理解掌握制度并明晰違規(guī)應當承擔的責任。（三）案防工作執(zhí)行情況：總行內(nèi)部機構(gòu)合規(guī)審計部協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策，有效管理銀行的合規(guī)風險。主動識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告合規(guī)風險。建立制度后評價體系，對各項制度合規(guī)性和有效性進行審查，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務發(fā)展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務領域和環(huán)節(jié)。加強職業(yè)操守教育。定期組織學習業(yè)務知識、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規(guī)意識。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓率100%。（四）監(jiān)督與檢查情況：內(nèi)開展了一次“五大風險”排查。重點排查了基層營業(yè)網(wǎng)點負責人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融 資等違法違規(guī)行為進行風
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