銀行員工自我評(píng)估報(bào)告(編輯修改稿)
2024-11-19 03:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 一、自我評(píng)估開展情況為保證我行案防評(píng)估工作順利進(jìn)行，成立了本案防工作評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：***，副組長：***，成員：***。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在***，辦公室主任由***同志兼任。辦公室負(fù)責(zé)案防評(píng)估工作的有效開展，具體包括評(píng)估辦法制定、組織各支行案防評(píng)估工作、對(duì)銀監(jiān)局的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行反饋。二、自我評(píng)估得分情況（一）案防工作組織情況：總行董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層履職盡職情況，對(duì)違反法律、法規(guī)的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議，由監(jiān)事長對(duì)本行案防監(jiān)督工作負(fù)總責(zé)?？傂袃?nèi)部設(shè)立合規(guī)審計(jì)部，合規(guī)審計(jì)部負(fù)責(zé)落實(shí)審計(jì)委員會(huì)決議，組織逐級(jí)簽訂案防責(zé)任目標(biāo)書。（二）制度及質(zhì)量監(jiān)控情況：行長是案防制度制定和執(zhí) 行的第一責(zé)任人。明確各部門及分支機(jī)構(gòu)案防工作的職責(zé)分工，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)合規(guī)審計(jì)部是案防牽頭部門，并由專人負(fù)責(zé)研究制定案防工作計(jì)劃。制訂《案防職責(zé)》、《轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度的通知》、《印發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)防控處置預(yù)案的通知》。組織學(xué)習(xí)《***辦法》，對(duì)制度落實(shí)實(shí)行常規(guī)性稽核檢查，并及時(shí)下發(fā)整改通知書，查出問題及時(shí)通報(bào)處理，確保員工理解掌握制度并明晰違規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。（三）案防工作執(zhí)行情況：總行內(nèi)部機(jī)構(gòu)合規(guī)審計(jì)部協(xié)助高級(jí)管理層制定、有效推動(dòng)和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策，有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。主動(dòng)識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測、測試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建立制度后評(píng)價(jià)體系，對(duì)各項(xiàng)制度合規(guī)性和有效性進(jìn)行審查，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時(shí)修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。加強(qiáng)職業(yè)操守教育。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時(shí)利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強(qiáng)化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和誠信合規(guī)意識(shí)。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。（四）監(jiān)督與檢查情況：內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險(xiǎn)”排查。重點(diǎn)排查了基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工是否利用銀行平臺(tái)及員工身份，以高息為誘餌參與社會(huì)非法集資、民間融 資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)
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