【文章內容簡介】 之間的溝通學習，形成了全體員工齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。 一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合 考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。 二是采取全行員工自查、互查的方式，然后深入到一線，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面進行全面了解，與他們交心談心，溝通思想，進行綜合評價，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。 三是找準差距強化合規(guī)工作，通過各項制度、法規(guī)的學習加強職工之間 的交流，討論員工之間差距，我支行在年終認真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動。對各崗位的業(yè)務操作、內控管理、監(jiān) 督制約等情況進行全面評估。由每位職工結合自身在業(yè)務操作過程中執(zhí)行制度情況撰寫自查剖析報告梳理出存在的問題，展開“查原因、談危害”的大討論，深挖根源找準差距。 三、實踐中總結教訓，整改完善案防工作 在過去的一年里，我支行案防工作雖然取得了一定的成就但還有很多問題需要整改完善，通過學習和上級主管部門的檢查考核，針對檢查中出現(xiàn)的問題，我支行做了深刻的剖析，對于案件防控工作中存在的問題，我行已采取措施，與職工交心談心找準差距，對癥下藥，及時在晨會中對職工進行批評教育。對嚴重違規(guī)行為涉及人員給予嚴肅處理。從而切實解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責任追究不到位的問題，有效防范了操作風險和經(jīng)濟案件。同時建立了誠信舉報制度和自我檢討機制，嚴格執(zhí)行違規(guī)行為積分管理辦法，對員工建立違規(guī)積分管理臺帳與個人目標考核與評選先進、職務晉升等掛鉤，進一步加強了自我約束的能力。制度執(zhí)行的力度在全行職工中得到升華，制度執(zhí)行的行動在全行職工中得到提升，徹底糾正了視制度而不顧，搞弄虛作假、騙取榮譽的現(xiàn)象 ，大力弘揚按制度操作開拓創(chuàng)新的良好風氣，營造了健康的企業(yè)合規(guī)文化，使規(guī)則意識深入人心。 一是夯實基礎，梳理風險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。 二是加強配合，做好會計檢查工作。針對支行管理操作風險的關鍵環(huán)節(jié)，我支行開展自查，對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為進行整改，加強了風險管理控制。 三是加強現(xiàn)金管理， 杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。按照總行要求，做好現(xiàn)金備付計劃預測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預約制度，提高現(xiàn)金使用效率。 四是切實加強我行設備的管理、維護工作，通過對監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進防設備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調閱，發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。 五是制定安全保衛(wèi)突發(fā)事件應急處置預案，為積極預防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、 反應靈敏、運轉高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害。從工作職責、組織架構、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預案內容。 執(zhí)行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，這導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn) 問題失之于寬、失之于軟等問題。今后我行將繼續(xù)深入學習，堅持理論、業(yè)務、制度的學習讓員工在思想上筑牢防線嚴格執(zhí)行省聯(lián)社、市辦、總行的各項規(guī)章制度，嚴格監(jiān)督強化制度執(zhí)行力，把 強硬作風貫穿于整個業(yè)務工作中。注重筑牢員工思想上的案防防線，堅持從抓學習入手提高員工的職業(yè)道德素養(yǎng)，把合規(guī)操作、安全經(jīng)營變?yōu)閱T工的自覺追求，成為員工的自覺行動。認真貫徹落實“十八大”精神，樹立科學發(fā)展觀，認真實踐“三個代表”的重要思想，積極推動壽陽農(nóng)商銀行宗艾支行各項業(yè)務經(jīng)營又好又快地發(fā)展。我們有信心通過堅持不懈的努力把銀行業(yè)金融機構的合規(guī)文化內化為員工的行為規(guī)范，把我行的案件防控工作做到萬無一失。 第三篇：大連銀行金州斯大林路支行上半年案防工作總結 金州斯大林路支行上半年案防工作總結 上半年 ,斯大林路支行按照中心支行的部署，結合自身實際，全年持續(xù)開展案防工作。推進內控評價工作、加強合規(guī)檢查、梳理內控制度、堅持各項業(yè)務督導組、組織合規(guī)學習、加大反洗錢宣傳與培訓力度、履行會計主管派駐等方面著手，全方位、深層次執(zhí)行案防工作，堅持把防范操作風險、細化案防工作舉措同我行的發(fā)展目標結合起來。上半年我行全面提升內控和案防管理水平，推動案防工作有序開展，并取得了明顯成效?，F(xiàn)將工作匯總如下： 一、上半年案防工作組織與落實 （一）全面推進內控評價工作及制度執(zhí)行我行根據(jù)總行的《 2021年柜面業(yè)務互評工作方案》，將《大連銀行分支機構內部控制環(huán)境評價工作表》逐項逐條的進行梳理，在很大程度上使我行柜面業(yè)務更為清晰。 針對我行特點由部門負責人牽頭設立三道防線：既操作人為第一道防線，授權員第二道防線，復核員為第三道防線，會計主管與授權員配合對柜面業(yè)務進行全面檢查，檢查工作覆蓋到所有的柜員業(yè)務