銀行20xx年度案防工作自我評估報(bào)告-展示頁
2025-04-10 00:31本頁面
【正文】 工作保障體系、合規(guī)審查監(jiān)督與檢查質(zhì)效、已發(fā)現(xiàn)問題的整改質(zhì)效；電子銀行部負(fù)責(zé)評估信息系統(tǒng)建設(shè)；授信評審部負(fù)責(zé)評估授權(quán)授信、崗位分離剛性約束；監(jiān)察 保衛(wèi)部負(fù)責(zé)評估高管層履職情況、案防制度體系建設(shè)、案防管理人員配備、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束、信息報(bào)送系統(tǒng)、案防統(tǒng)計(jì)制度質(zhì)效、案件堵截質(zhì)效、案件查處質(zhì)效、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率、每億元資產(chǎn)涉案風(fēng)險(xiǎn)率、案防工作開展情況檢查、責(zé)任追究機(jī)制有效性、案件暴露問題整改、案件責(zé)任人處理。辦公室設(shè)在合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)制定案防工作評估方案，牽頭組織 2021 年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，明確職責(zé)分工，規(guī)范評估流程，相互保持溝通。銀行 20XX年度案防工作自我評估報(bào)告 第一篇：銀行 2021 年度案防工作自我評估報(bào)告 XXX 農(nóng)村商業(yè)銀行 2021年度案防工作自我評估報(bào)告 XX 銀監(jiān)分局： 為加強(qiáng)案防工作，客觀評價(jià)我行整體案防工作情況和成效，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》，細(xì)化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴(yán)格組織實(shí)施，現(xiàn)將評估情況報(bào)告如下： 一、自我評估開展情況 為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經(jīng)理為成員的案件防控評估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，分管行長兼任辦公室主任。指導(dǎo)各評估小組運(yùn)用指標(biāo)分析、定性與定量相結(jié)合分析、定期檢查與本次評估相結(jié)合等方法，對案件防控管理情況進(jìn)行評估。 本行案防工作自我評估對評估指標(biāo)內(nèi)容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料報(bào)備合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部存檔。 三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過評估，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個(gè)方面問題： ，且未明確相關(guān)專門委員會承擔(dān)案防工作的推動、落實(shí)； 年度監(jiān)察保衛(wèi)部門為案防工作的牽頭部門，分管領(lǐng)導(dǎo)為監(jiān)事長，未將負(fù) 責(zé)合規(guī)管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策； ，有待進(jìn)一步加強(qiáng)； 對一線員工的案防合規(guī)培訓(xùn)率為 55%，一線員工培訓(xùn)率不高； 在，未能及時(shí)整改，部分風(fēng)險(xiǎn)隱患重復(fù)發(fā)生。 五、下一步工作計(jì)劃 ，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任。 ，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)銀監(jiān)部門最新文件精神，加強(qiáng)案防教育，進(jìn)一步強(qiáng)化全員案件防控意識。一是加大科技手段應(yīng)用，拓展遠(yuǎn)程監(jiān)控的功能，除監(jiān)控重點(diǎn)部位的安全、文明服務(wù)之外，創(chuàng)造條件增加對柜臺業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常和違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為，充分發(fā)揮遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設(shè)施的建設(shè)和改造，加大安保檢查力度，實(shí)現(xiàn)“以查促防、查漏補(bǔ)缺”；三是認(rèn)真落實(shí)干部交流、崗位輪換、親屬回避和強(qiáng)制休假等“四項(xiàng)”制度，加強(qiáng)員工行為排查，筑牢案件防范屏障。按季開展案件風(fēng)險(xiǎn)隱患滾動排查，制 定排查方案，落實(shí)排查責(zé)任，確保排查效果。 ，由案件防控牽頭部門及時(shí)匯總各項(xiàng)業(yè)務(wù)條線檢查結(jié)果、內(nèi)部審計(jì)結(jié)論、外部監(jiān)管檢查意見書和外部審計(jì)結(jié)論，深度分析各種違規(guī)問題成因，制定糾正預(yù)防措施，避免同類同質(zhì)事件再次發(fā)生。 二〇一四年三月二 十日 第二篇：銀行案防自我評估報(bào)告 **銀行案防工作自我評估報(bào)告 報(bào)送機(jī)構(gòu)： **銀監(jiān)分局 自評年份： 2021 年 接到《 **銀監(jiān)辦公室轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法有關(guān)文件的通知》文件后，立即組織人員對本行 2021 年案防工作進(jìn)行自我評估，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下： 一、自我評估開展情況 為保證我行案防評估工作順利進(jìn)行，成立了本案防工作評估領(lǐng)導(dǎo)小組，組長： ***，副組長： ***，成員： ***。辦公室負(fù)責(zé)案防評估工作的有效開展，具體包括評估辦法制定、組織各支行案防評估工作、對銀監(jiān)局的評估結(jié)果進(jìn)行反饋。監(jiān)事會監(jiān)督董事會、高級管理層履職盡職情況，對違反法律、法規(guī)的董事、高級管理人員提出罷免建議，由監(jiān)事長對本行
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