【文章內(nèi)容簡介】 調(diào)查； 二、負責對調(diào)查事項涉及的任何相關(guān)人員進行詢問、取證（可要求相關(guān)當事人寫出書面經(jīng)過材料）和核實； 三、負責接收并反饋被問責人的申訴； 四、負責形成調(diào)查報告并向公司總經(jīng)理（或公司分管領(lǐng)導）報告； 五、負責起草問責處理報告，并報公司總經(jīng)理（或公司分管領(lǐng)導批準后，送行政部下達問責處理決定文件。 第八條行政部負責落實對被問責人的相應處理決定。 第九條公司各職能（業(yè)務）部門負責配合，必要時參與相應的調(diào)查取證工作。第十條部門（子公司 /工廠）職責是： 一、負責配合，必要時參與相應的調(diào)查取證工作； 二、負責對本公司內(nèi)部相關(guān)員工的問責； 三、在重大、特大事項問責結(jié)束后 3 日內(nèi)，問責事項分析處理報告向公司行政部辦公室備案。 第十一條中層管理人員和總部各級員工的問責由公司總部直接負責，子公司 /工廠中層及以下員工的問責原則上由子公司負責，必要時總部也可以直接問責。第三章問責事項 第十二條公司按過失性質(zhì)將問責事項劃分成以下五類情形，總部職能（業(yè)務）部門或子公司員工出現(xiàn)任何一類情形時，必須對直接責任人、間接責任人及其直接領(lǐng)導、主管領(lǐng)導和主要領(lǐng)導問責。 一、員工因決策失誤、工作疏忽等原因造成重大經(jīng)濟損失，有下列情形之一的，必須對相關(guān)人員及其領(lǐng)導問責： （一）因決策失誤、工作疏忽、管理松懈、辦事拖沓或違規(guī)操作等人為因素受到國家行政執(zhí)法機關(guān) 行政處罰 10 萬元（含）以上的； （二）給公司造成直接經(jīng)濟損失 10 萬元（含）以上的。 二、員工不認真履行公司規(guī)定的職責，執(zhí)行公司董事會或行政部部做出的決議、決策和重點工作部署不力，有下列情形之一的，應當對相關(guān)人員及其領(lǐng)導問責： （一）無正當理由，未完成公司明確由其承擔的工作任務或未認真執(zhí)行公司的指示、決策或交辦事項的； （二）工作效率低下、辦事遲緩、經(jīng)常拖期、子公司及相關(guān)部門反映強烈的； （三）工作質(zhì)量差、多次返工、致使工作拖期的； （四）工作中回避矛盾和問題、推卸責任、矛盾上交，導致不能及時解決造成較嚴重后 果的； （五）工作監(jiān)管不嚴、發(fā)現(xiàn)違紀、違法、違規(guī)行為隱瞞不報，包庇、袒護、縱容的； （六）對下屬部門和工作人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、知情不報、不制止或不處臵的； （七）作風不務實、不嚴謹、工作粗疏、敷衍塞責、拖沓，效能低下，不能認真執(zhí)行公司董事會和行政部部的決策、決定和領(lǐng)導交辦的工作任務，致使政令不暢、執(zhí)行不力，影響公司整體工作部署的； （八）不認真履行職責，管理措施不到位，致使一個時期的某項重要工作未能按時完成，影響全局工作安排的。 三、員工違反規(guī)定擅自決策，發(fā)生重大決策失誤，有下列情形之一的，應當對相關(guān)人員及其領(lǐng)導問責： （一）超越部門權(quán)限擅自決策、審批或沒有依照公司規(guī)章制度、權(quán)限、程序進行決策、審批，制定與法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級政策規(guī)定相抵觸的文件、決定或者命令的； （二）違反公司規(guī)定，人為設(shè)臵門檻、障礙拖延工作的； 四、員工發(fā)生不作為、濫作為或行為過錯，有下列情形之一的，應當對相關(guān)人員及其領(lǐng)導問責： （一）違反規(guī)定泄漏公司秘密或者職務工作秘密，不嚴格執(zhí)行保密制度和文件管理規(guī)定，致使文件、檔案或資料泄密、損毀、丟失，損害公司利益， 造成不良影響和后果的； （二）在管理、協(xié)調(diào)、服務工作中，對外來（子公司、其它部門或外單位）辦事人員態(tài)度蠻橫，故意刁難，表現(xiàn)出“冷、硬、頂、拖”態(tài)度，甚至“吃、拿、卡、要”的現(xiàn)象，損害公司利益或企業(yè)形象，造成投訴或其他不良影響的； （三）發(fā)生重大自然災害、重特大事故和重大突發(fā)事件時，拖延懈怠、推諉塞責，未及時、妥善的采取必要和可能的措施進行有效處理的； （四）采取授意、打招呼、批條子、指定、強令等方式，影響和干預公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的； （五）弄虛作假或指使、授意他人弄虛作假、誤導、欺騙領(lǐng)導的； （六）工作時間擅 自離開工作崗位或因其他工作原因離開工作崗位不委托有關(guān)人員代行其職責而耽誤工作的。 （七）上級對工作任務沒有布臵清楚，下級沒有理解和掌握工作目標和方向，導致任務沒有完成的上下級員工。 五、其他行政部部認為有必要問責的事項。第四章問責程序 第十三條對員工問責按下述程序進行： 一、公司行政部部領(lǐng)導發(fā)現(xiàn)有關(guān)人員或接到有關(guān)方面（子公司、職能部門或相關(guān)人員）的信息，反饋有本辦法規(guī)定的問責情形時，提出問責建議報行政部部，由行政部部審批后啟動問責程序。 二、公司行政部部責成啟動問責程序后，由行政部辦公室負責立即根據(jù)行政部部指示，落實監(jiān)督牽頭部門快速組成調(diào)查小組，開展調(diào)查核實工作。 三、問責調(diào)查小組對需要調(diào)查的事項予以登記立項。 四、問責調(diào)查小組制定調(diào)查方案，組織實施調(diào)查，對調(diào)查過程中的訪談應形成現(xiàn)場筆錄，要求被調(diào)查人核實后簽字確認，對調(diào)查過程中取得的書面證據(jù)材料，要求出據(jù)材料的單位領(lǐng)導確認并蓋章。 五、問責調(diào)查小組調(diào)查結(jié)束后，將調(diào)查結(jié)果書面告知被調(diào)查單位的主要領(lǐng)導并充分溝通，征詢其對調(diào)查事實是否持有異議，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，出據(jù)調(diào)查報告，做出問責處理意見或建議 。 六、問責調(diào)查小組向公司行政部部提交調(diào)查報告。 七、公司行政部部召開會議討論研究問責處理決定，被調(diào)查的部門或單位可在會議上進行陳述和申辯。 八、公司行政部辦公室按行政部部決定下達處理文件，人力資源部門按照處理文件落實問責處理意見。 九、過失責任人對處理決定不服的，可自收到處理決定之日起 15 日內(nèi)向行政部辦公室提出申訴，報行政部部審核，確實有必要的進行復查，在行政部辦公室組織復核、復查期間，原處理決定可以暫時中止執(zhí)行。第五章責任認定和責任處理 第十四條員工被問責有過錯或過失的，其應承擔的責任大小根據(jù)其在問責事 項中造成的直接經(jīng)濟損失多少或帶來的不良影響大小或延誤的工作時間長短由行政部部認定，原則上分為責任較小、責任較大、責任重大、責任特大四個等級，按下述標準劃分： 一、具備以下三種情形之一的為責任較?。? （一）造成直接經(jīng)濟損失 3 萬元（含）以下的； （二）延誤工作時間 7 天（含）以下的； （三）不良影響較小。 二、具備以下三種情形之一的為責任較大： （一）造成直接經(jīng)濟損失 310 萬元（含）的； （二）延誤工作時間 715天（含）的； （三）不良影響較大。 三、具備以下三種情形之一的為責任重大： （一）造成直接經(jīng)濟損失 1020 萬元（含）的； （二）延誤工作時間 1520 天（含）的； （三）不良影響重大或?qū)е滤巳松韨Φ摹? 四、具備以下三種情形之一的為責任特大： （一）造成直接經(jīng)濟損失 20 萬元以上的； （二）延誤工作時間 20 天以上的； （三）不良影響特大或?qū)е滤藗麣?、死亡的? 第十五條員工被問責有過錯或過失的，根據(jù)問責事項的成因，原則上分為直接責任、間接責任、直接領(lǐng)導責任、主管領(lǐng)導責任、主要領(lǐng)導責任。 一、直接責任：指在業(yè)務活動中負有經(jīng)辦、主持、牽頭、組織等職責，并導致事項發(fā)生的行為人應承擔的責任； 二、間接責任：指在業(yè)務活動中負有參與、協(xié)助、輔助等職責，而導致事項發(fā)生的行為人應承擔的責任； 三、直接領(lǐng)導責任：指直接或間接行為人的直線上級領(lǐng)導應承擔的責任；本制度所稱直接領(lǐng)導為總部職能部門主管級（含）和子公司部門負責人級（含）以上管理人員； 四、主管領(lǐng)導責任：指直接或間接行為人所在部門或單位的主管領(lǐng)導應承擔的責任，包括總部職能部門中層副職（含）以上和子公司副行政部級（含）以上管理人員。 五、主要領(lǐng)導責任：指直接或間接行為人所在部門或單位的第一負責人應承擔的責任，包括總部職能部門正職（牽頭副職）和子公司行政部級（牽頭副職、第二經(jīng)理）管理人員。 第十六條員工被問責有過錯的，公司將對責任人進行責任處理，責任處理分為經(jīng)濟責任處理和行政責任處理、處分兩類。 一、對員工經(jīng)濟責任處理控制在 50 元以上，但最多不超過本人績效工資。 二、對員工行政責任處理、處分按輕重依次為： 通報批評、取消先進稱號、警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、解除勞動關(guān)系。 第十七條對各類責任者的具體責任處理標準詳見《問責處理 對照表》（附件 1）。 第十八條同一單位內(nèi)發(fā)生問責事項時，除按本制度對相關(guān)責任人問責外，同時還要按以下辦法追究本單位領(lǐng)導責任： 一、直接下級出現(xiàn)二次（含）以上責任較小或責任較大級的同類事件時，追究直接上級領(lǐng)導責任；反復出現(xiàn)三次追究至本單位主管領(lǐng)導，反復出現(xiàn)四次（含）追究至本單位主要領(lǐng)導。 二、本單位發(fā)生重大事故、事件的，追究至本單位主管領(lǐng)導，發(fā)生特大事故、事件或內(nèi)累計發(fā)生二次重大事故、事件的，追究至本單位主要領(lǐng)導。第十九條根據(jù)問責事項發(fā)生的主客觀因素，問責處理側(cè)重點如下：（詳見《問責處理趨勢示意表》附件 2）： 一、對主觀故意造成責任事件或事故的各類責任人，采取高度經(jīng)濟處理與高度行政處理、處分的方式； 二、對瀆職行為造成責任事件或事故的各類責任人，采取高度經(jīng)濟處理與高度行政處理、處分的方式； 三、對不作為行為造成責任事件或事故的各類責任人，采取高度行政處理、處分與適度偏上經(jīng)濟處理的方式； 四、對失職行為造成責任事件或事故的各類責任人，采取適度偏上行政處理、處分與經(jīng)濟處理的方式； 五、對過失行為造成責任事件或事故的各類責任人，采取高度經(jīng)濟處理與適度行政處理、處分的方式； 六、對能力不夠造成責任事件或事故的各類責任人 ，采取高度行政處理、處分，適度經(jīng)濟處理的方式； 七、對努力不夠造成責任事件或事故的各類責任人，采取低度經(jīng)