【文章內(nèi)容簡介】 (1883— 1946年 )的《通論》出版后，在西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)了一場“凱恩斯革命”，此后，尤其是第二次世界大戰(zhàn)以來，凱恩斯主義逐漸成為風(fēng)靡世 界資本主義各國的“新經(jīng)濟(jì)學(xué)”。凱恩斯主義的追隨者們也紛紛對凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行注釋、補充和修訂，編造了形形色色的經(jīng)濟(jì)波動論、增長經(jīng)濟(jì)學(xué)和動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。所有這些在凱恩斯《通論》這部著作基礎(chǔ)上發(fā)展起來的當(dāng)代西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，統(tǒng)稱為“后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”。 后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展到 50 年代末至 60 年代初，形成了兩大主要支派，一是以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅薩繆爾森、詹姆士托賓和羅伯待索洛等人為代表的“新古典綜合派” (亦稱“后凱恩斯主流經(jīng)濟(jì)學(xué)” )；另一主要支派是以英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊羅賓遜、庇羅斯拉法和尼科拉卡爾多等人為 代表的“新劍橋?qū)W派” (亦稱“凱恩斯左派” )。本章專門評介新古典綜合派的主要經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策主張。 一、“凱恩斯革命”及其意義 在這一部分，主要介紹新古典綜合派的理論淵源 —— 凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的基本內(nèi)容及其經(jīng)濟(jì)政策主張。 20 世紀(jì)初，爆發(fā)了第一次世界大戰(zhàn)和俄國十月革命，資本主義世界的政治和經(jīng)濟(jì)矛盾不斷激化，陷入了重重困境。 1929 年資本主義世界爆發(fā)了 — 場規(guī)模空前的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，各國經(jīng)濟(jì)陷于長期蕭條，失業(yè)問題日趨嚴(yán)重。到 1933 年，美國的失業(yè)率高達(dá) 24． 9％，英國的失業(yè)率也達(dá)到 21． 3%，資本主義世界的失業(yè)者預(yù)計超 過了 3000 萬。面對著這場史無前例的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，大量的失業(yè)和生產(chǎn)過剩，傳統(tǒng)的資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)理論顯得無能為力，這就是資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的“經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一次危機(jī)”。 1 30 年代的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)之前，在英美等資本主義國家占據(jù)支配地位的經(jīng)濟(jì)理論是以馬歇爾、庇古等人為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從瓦爾拉的“一般均衡理論”和馬歇爾的“局部均衡理論”出發(fā)，把資本主義經(jīng)濟(jì)描繪成一部可以自行調(diào)節(jié)的“美妙”機(jī)器，認(rèn)為自由競爭的市場機(jī)制完全能夠保證全社會的經(jīng)濟(jì)資源 (資本、土地、勞動力 )得以充分利用和合理配置，保證社會的每個成員都得 到最大的滿足。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞埃德雷諾茲曾經(jīng)把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論歸納為以下命題 2： (1)物品的生產(chǎn)同時也提供了物品的購買手段，根據(jù)這一“供給創(chuàng)造需求”的原理，社會總供給總是等于社會總需求，資本主義經(jīng)濟(jì)不會發(fā)生總需求不足 (或生產(chǎn)普遍過剩 )的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這一命題通常被稱為“薩伊定律”。 (2)資本主義經(jīng)濟(jì)有自然趨于充分就業(yè)均衡的傾向。當(dāng)經(jīng)濟(jì) — 旦處于不均衡時，市場經(jīng)濟(jì)的各種機(jī)制會使它恢復(fù)均衡。 (3)利息率是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活中儲蓄等于投資的機(jī)制。 (4)工資是調(diào)節(jié)勞動力市場中勞動供求均衡的機(jī)制。 (5)資本主義的 經(jīng)濟(jì)活動不需要政府干預(yù)，但是，允許有 — 個例外，政府可以對貨幣的供給實行管制。 1 瓊羅賓遜 1971 年 12 月 7 日在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會 84 屆年會的李查德 T艾黎講座上的講演。 2 參閱 L雷諾茲：《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) —— 分析和政策》，商務(wù)印書館 1983 年版，第 115— 117 頁。 9 但是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“那種保持充分就業(yè)均衡的自然趨勢的學(xué)說，未能經(jīng)受住 30 年代市場經(jīng)濟(jì)完全崩潰的考驗” 1。凱恩斯在資本主義經(jīng)濟(jì)大危機(jī)時期所具有的各種經(jīng)濟(jì)矛盾 (尤其是失業(yè)問題 )大大尖銳化的形勢下，為了使資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠適應(yīng)歷史條件的變遷，不得不放棄了傳統(tǒng)的舊理論，對資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)作出了重大的修正，提出了所謂“有效需求”理論。 在《通論》中，凱思斯提出，在資本主義經(jīng)濟(jì)生活中、社會總需求絕不是經(jīng)常必定與社會總供給相等的，總需求不足是資本 主義經(jīng)濟(jì)時常存在的現(xiàn)象。因此，經(jīng)濟(jì)完全可能處于非充分就業(yè) (或低于充分就業(yè) )均衡的狀態(tài)。凱思斯的基本觀點是：資本主義社會的就業(yè)量決定于有效需求的水平。根據(jù)他的看法，所謂有效需求是指預(yù)期可以給資本家?guī)碜畲罄麧櫫康纳鐣傂枨?，它由消費需求和投資需求兩個部分組成；而有效需求最終是由“消費傾向”、“對資本資產(chǎn)未來收益的預(yù)期”和“流動偏好”這三個“基本心理因素”與貨幣數(shù)量決定的。消費傾向 (消費與收入的比例 )決定消費需求，對資本資產(chǎn)未來收益的預(yù)期決定了“資本邊際效率” (增加一筆投資所預(yù)期可獲得的利潤率 )；流動偏好 (人們 愿在于中保持貨幣的心理動機(jī) )和貨幣數(shù)量決定利息率；而資本邊際效率與利息率共同決定了投資需求。凱恩斯認(rèn)為，由于三個基本心理因素的作用，一方面隨著收入的增加，邊際消費傾向 (消費增量相收入增量之間的比例 )遞減，消費的增加總跟不上收入的增加，引起消費需求不足；另一方面，隨著投資的增加，資本邊際效率下降，同時由于流動偏好的作用，利息率的下降受到限制，從而吸引資本家投資的誘惑力減弱，造成投資不足，結(jié)果使社會經(jīng)濟(jì)在未達(dá)到充分就業(yè)之前就停止增加生產(chǎn)，導(dǎo)致大量失業(yè)。而經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，則主要是由于資本家對投資前景失去信心，致使 資本邊際效率“災(zāi)然崩潰”而造成的。 這樣，凱恩斯就否定了新古典學(xué)派信奉的“薩伊定律”和市場機(jī)制能保證資本主義經(jīng)濟(jì)自動趨向均衡的理論。他認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)中周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)不應(yīng)被視為自然界的現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生是資本主義經(jīng)濟(jì)制度的某些缺陷造成的，是市場機(jī)制本身固有的局限性造成的結(jié)果。 在上述理論的基礎(chǔ)上，凱恩斯得出的政策結(jié)淪是：放棄自由放任原則，實行國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)；政府應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起調(diào)節(jié)社會總需求的責(zé)任，運用財政政策和貨幣政策刺激消費，增加投資，以保證社會有足夠的有效需求，實行充分就業(yè)。凱恩斯指出，由 于在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時期，資本家非常悲觀，即使利息率很低也不愿借錢投資，所以貨幣政策通過利息率 (增加貨幣數(shù)量以降低利息率 )的作用可能是無效的。因此，必須充分重視財政政策，通過增加政府開支和減稅 (甚至運用赤字財政政策 )來擴(kuò)大貨幣總需求。凱恩斯通過“乘數(shù)理論”論證了財政政策對于克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)、解決失業(yè)問題具有重要的作用。 由于凱恩斯對 1929— l933 年經(jīng)濟(jì)大危機(jī)給資本主義世界造成的新形勢做了比較現(xiàn)實的分析，他的經(jīng)濟(jì)理論為資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展開辟了一個新的方向，他提出的經(jīng)濟(jì)政策為資本主義國家暫時擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)提供了一條現(xiàn)實 的途徑。因此，“他是資產(chǎn)階級國家壟斷資本主義理論的創(chuàng)始人”，“不僅在改造資產(chǎn)階級庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，而且在使其轉(zhuǎn)向國家壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)政策方面起了重要的作用?！?2 但是，作為資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯并沒有越出資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念范圍。他承襲了邊際學(xué)派發(fā)展起來的主觀唯心主義的分析方法，把一切重要的經(jīng)濟(jì)范疇 (包括利潤 )解釋為純粹的心理現(xiàn)象，認(rèn)為人類本性的心理特征是引起經(jīng)濟(jì)變化的主要力量，他甚至說：“在估計未來投資之多寡時，我們必須顧：那些想從事投資者之神經(jīng)是否健全，甚至他們的消化是否良好，對于氣候之反應(yīng)如何 ，因為這種種都可影響一人之情緒，而投資又大部分決定于 1 瓊羅賓遜：“經(jīng)濟(jì)理論的第二次危機(jī)”，載《現(xiàn)代國外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第一輯，商務(wù)印書館 1979 年版，第 4 頁。 2 A T米列伊科夫斯基：《現(xiàn)代資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》，商務(wù)印書館 1985 年版，第 1 12 頁。 10 油然自發(fā)的情緒?！?1這種主觀心理的分析方法，不可避免地會使凱恩斯在分析資本主義經(jīng)擠危機(jī)時隔靴搔癢，忽視和回避了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的真正原因。事實上，資本主義社會生產(chǎn)與消費的矛盾和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，并不是凱恩斯所說的“三個基本心理規(guī)律”在起主要作用，而正切馬克思所揭示的是由于資本主義制度及生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的矛盾，是生產(chǎn)社會性的資本主義的生產(chǎn)資料私人占有形式這一基本矛盾的表現(xiàn)形式。凱恩斯之所以在他的理論中抹殺資本主義社會經(jīng)濟(jì)的基本矛盾，掩蓋失業(yè)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的真實根源，目的完全是為了 挽救處于經(jīng)濟(jì)大危機(jī)中的資本主義制度。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家勃朗芬布倫納教授說：“可以毫不特別夸大地認(rèn)為，在世界大戰(zhàn)以前和世界大戰(zhàn)時期 (指第二次世界大戰(zhàn) —— 引者 )實行的凱恩斯主義的充分就業(yè)政策，拯救了 30 年代的資本主義?！?2 二、“新古典綜合”的產(chǎn)生和理論特點 由于凱思斯從理論上論證了資產(chǎn)階級國家對經(jīng)濟(jì)生活實行干預(yù)的必要性，凱恩斯的理論就成了在第二次世界大戰(zhàn)期間急劇發(fā)展起來的國家壟斷資本主義的行動指南。第二次世界大戰(zhàn)后，在西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)界，凱恩斯主義成了占據(jù)支配地位的“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”。 1946年，在美國通過了《就業(yè)法 》，這一“法令最先把凱恩斯主義的原則體現(xiàn)在國家對經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行調(diào)節(jié)的實際行動中。此后，各主要資本主義國家都不同程度地把凱恩斯主義作為制定和推行國家對內(nèi)對外經(jīng)濟(jì)政策的理論依據(jù)，企圖借助國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的各種手段來實現(xiàn)充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、長期經(jīng)濟(jì)增長、國際收支平衡、收入均等化和資源最優(yōu)配置這六大經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。 從 40 年代后半期到 60 年代中期，以凱恩斯主義為依據(jù)的各種經(jīng)濟(jì)政策 (尤其是財政政策 )在資本主義國家經(jīng)濟(jì)生活中的作用大大增強(qiáng)了。凱思斯最初提出的政策主張，即那種主要是僅僅預(yù)先制定防止周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的措施，到了 50 年 代以后，已經(jīng)被凱恩斯主義的追隨者所提出的長期增長政策和補償性財政貨幣政策所取代；同時，在法國等國家，加強(qiáng)了具有一定目標(biāo)的中期和長期的經(jīng)濟(jì)規(guī)劃。同一時期內(nèi)，在歐洲那些實行凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策的國家，都未曾發(fā)生比較深刻的經(jīng)濟(jì)危機(jī)；在美國， 60 年代出現(xiàn)了幾乎持續(xù)八年的罕見的長期經(jīng)濟(jì)高漲，這一切都被凱恩斯主義的追隨者視為凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策的巨大成功。無怪乎某些資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家把從戰(zhàn)后到 60 年代中期的 20 年稱做“凱恩斯時代”，凱思斯本人也被吹捧為“戰(zhàn)后繁榮之父”。 隨著資本主義世界各國經(jīng)濟(jì)相對持續(xù)穩(wěn)定的增長， 在理論方面經(jīng)過 — 番改頭換面的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，開始逐漸滲入經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)波動和經(jīng)濟(jì)周期性危機(jī)理論等凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析領(lǐng)域。凱思斯主義與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)由對立轉(zhuǎn)向共存和相互融合 3，在這一基礎(chǔ)上產(chǎn)生了所謂“新古典綜合”?！靶鹿诺渚C合”的經(jīng)濟(jì)理論以最完整的形式體現(xiàn)在薩繆爾森的那本空前暢銷的教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中。 1 凱恩斯：《就業(yè)、利息和貨幣理論》， 商務(wù)印書館 1981 年版，第 138 頁。 2 勃朗芬布倫納：《后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)，長期通貨膨脹中某些被忽略的關(guān)系》， 1955 年倫敦版，第 49 頁。 3 L雷諾茲針對這一現(xiàn)象說：“有些思想似乎在 1940 年已被埋葬，但現(xiàn)在又重新出現(xiàn)并且贏得現(xiàn)代的支持者?！保ā逗暧^經(jīng)濟(jì)學(xué) —— 分析和政策》，商務(wù)印書館 1983 年版，第 119 頁。） 11 “新古典綜合”一詞是薩繆爾森首創(chuàng)的 ,在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》的第五版 (1961 年 )，他把自己的理論體系命名為“新古典綜合”，以說明該理論體系的特色。所謂“新古典綜合”實質(zhì)上是將馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與凱恩斯主義經(jīng)濟(jì) 理論“綜合”在一起，這一綜合的核心思想是：只要采取凱恩斯主義的宏觀財政政策和貨幣政策來調(diào)節(jié)資本主義社會的經(jīng)濟(jì)活動，使現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)能避免過度的繁榮或蕭條而趨于穩(wěn)定的增長，實現(xiàn)充分就業(yè)，則在這種經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論 (如均衡價格理論、邊際生產(chǎn)力分配理論等等 )將再度適用。因此、新古典綜合的特色，就在于將凱恩斯的就業(yè)理論 (國民收入決定理論 )同馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的價值論和分配論揉和為一體，從而組成一個集凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬歇爾微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之大成的經(jīng)濟(jì)理論體系。薩繆爾森毫不掩飾地說：“只要適當(dāng)?shù)卦?加財政金融政策，就可以使我們的混合經(jīng)濟(jì)不會過分地繁榮與蕭條，能夠達(dá)到健全的前進(jìn)的成長。只要能夠理解這一點，那末對于處理小規(guī)模微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的原來古典學(xué)派的原則，認(rèn)為它缺乏現(xiàn) 12 實性和正確性的論點，就會在很大程度上趨于消失?？傊?，可以認(rèn)為，只要政府積極地使用財政政策和貨幣政策，那么，是完全能夠填平微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的鴻溝的?！?1 在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》的第十一版中，薩繆爾森附了一張經(jīng)濟(jì)學(xué)派體系圖 (見圖 )。從這張圖中可以看出，薩繆爾森向人們表明了新古典綜合學(xué)派的理論歷史淵源，自命這一學(xué)派是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)流派。 正 當(dāng)薩繆爾森為新古典綜合體系自鳴得意時，由于長期實行凱恩斯主義赤字財政的經(jīng)濟(jì)政策，使得凱恩斯主義者所認(rèn)為的那種“可調(diào)節(jié)的”、“爬行的通貨膨脹”開始移變?yōu)闊o法控制的、日益加劇的、猛烈的通貨膨脹，造成了 60 年代后期以來嚴(yán)重的通貨膨脹和大量失業(yè)同時并存的“停滯膨張”局面。加上 50 年代以來，英國的凱恩斯主義者 —— 新劍橋?qū)W派和美國以弗里德曼為代表的現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派，一直在對新古典綜合的理論進(jìn)行抨擊和批判。在這種經(jīng)濟(jì)形勢和理論發(fā)展 (論戰(zhàn) )背景下，薩繆爾森從《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第八版 (1970年 )起，悄悄地收起了“新古典綜合”的旗幟 ，將自己的經(jīng)濟(jì)理論體系改稱為“后凱恩斯主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”，借以重新突出這一理論體系的凱恩斯主義色彩，以及它在當(dāng)代資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)各個流派中的主導(dǎo)地位。 三、“混合經(jīng)濟(jì)”的理論模型 新古典綜合學(xué)派繼承了凱思斯和漢森 (1887— 1975 年 )關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)是一種“混合經(jīng)濟(jì)”的理論觀點，以“混合經(jīng)濟(jì)”作為新古典綜合理論分析的制度前提。 凱恩斯在《通論》第二十四章中曾說過，挽救資本主義制度的“唯一切實辦法”，就是擴(kuò)大政府的機(jī)能，“讓國家之權(quán)威與私人之策動力量互相合作?！?2這是關(guān)于“混合經(jīng)濟(jì)”論點的最初由來。漢森在他