【文章內(nèi)容簡介】 進行登記時，均需申報相關(guān)股東的股份持有人類別標(biāo)識 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 全流通時代股份管理原則（續(xù)） – 股份持有人類別標(biāo)識與原股份性質(zhì)沒有必然聯(lián)系，應(yīng)根據(jù)股東的實際情況申報 – 股東的股份持有人類別標(biāo)識如有變化，上市公司應(yīng)向我司及時申報 – 股份持有人類別標(biāo)識應(yīng)根據(jù)有權(quán)機關(guān)的界定文件確定 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理 ?股改股份限售管理有關(guān)規(guī)定 – 《 上市公司股權(quán)分置改革管理辦法 》 – 《 上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引 》 – 《 中國結(jié)算深圳分公司限售股份登記存管業(yè)務(wù)指南 》 – 《 股權(quán)分置改革工作備忘錄第 16號 ——解除限售 》 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份查詢 – 網(wǎng)上查詢 ? 路徑：“股東名冊業(yè)務(wù)” ——“股份數(shù)據(jù)下載” ——“非流通 /限售股份持股表” ? 數(shù)據(jù)每日更新 – 書面報表 ? 提交“關(guān)于申領(lǐng)股份數(shù)據(jù)報表的申請”，我司在受理后一個交易日內(nèi)提供相關(guān)報表 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ?收回實物股票或證券登記證明書 – 目的 ? 為將來順利辦理解除限售做準(zhǔn)備 – 要點 ? 根據(jù)“限售股份明細表”核查實物股票情況 ? 收回實物股票，申請注銷 ? 如實物股票遺失，刊登遺失公告 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份權(quán)益分派 – 紅股 ? 由我司代理派發(fā) – 現(xiàn)金紅利 ? 可由我司代理派發(fā)，也可由上市公司自派 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份配股登記 – 認(rèn)購方式 ? 通過交易系統(tǒng)報盤認(rèn)購 ? 上市公司向我司申報登記 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份轉(zhuǎn)托管 – 限售期內(nèi) ? 不可轉(zhuǎn)托管 ? 可通過托管券商查詢托管數(shù)量 – 解除限售之后 ? 通過托管券商辦理轉(zhuǎn)托管 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份質(zhì)押登記 – 限售期內(nèi)可以辦理質(zhì)押登記，須到我司柜臺辦理 – 《 深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質(zhì)押登記須知 》 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ?限售股份司法凍結(jié) – 限售股份司法凍結(jié)由我司受理 – 具體流程參見 《 協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)工作程序 》 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ? 限售股份解除限售鎖定 – 業(yè)務(wù)原則 ? 對于限售股份解除限售鎖定，我司只受理上市公司的申請，而不直接受理股東的解除限售申請 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） – 業(yè)務(wù)流程 1. 申領(lǐng)限售股份明細表及股本結(jié)構(gòu)表 2. 向深交所申請限售股份解除鎖定 3. 向我司提交相關(guān)材料，辦理解除鎖定 1) 深交所出具的解除限售確認(rèn)書 2) 限售股份解除鎖定申請表 3) 限售股份解除鎖定電子數(shù)據(jù) 4) 其他材料 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） 4. 刊登限售股份上市提示性公告 – 我司完成解除鎖定預(yù)登記之后，將結(jié)果交上市公司確認(rèn)，然后出具解除鎖定業(yè)務(wù)回執(zhí)交上市公司，上市公司可憑該回執(zhí)辦理刊登公告事宜 5. 限售股份上市 – 我司在上市日的前一交易日將數(shù)據(jù)發(fā)送至各托管券商，股份于上市日起可以開始賣出 – 上市日我司出具解除限售登記結(jié)果報表于上市公司 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） – 注意事項 ? 限售股份存在凍結(jié)情況 – 未凍結(jié)的股份 可以全部或部分解除鎖定 – 已凍結(jié)的股份 只可一次性全部解除鎖定，不可部分解除 解除鎖定之后，股份仍處于凍結(jié)狀態(tài) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ? 托管單元 – 原無托管單元 解除鎖定時須選擇托管單元 一個賬戶只可選擇一個托管單元 – 原有托管單元 解除鎖定時不可變更托管單元 上市后再通過托管券商辦理轉(zhuǎn)托管 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ? D字頭賬戶 –限售期滿可以解除限售，但不可托管到有效托管單元，因此亦不可交易 –完成補登記手續(xù)后再辦理托管手續(xù) –不要等到限售期滿才聯(lián)絡(luò)股東 –投資者申請材料一旦齊備即馬上向我司遞交，避免積壓，影響投資者交易 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) D字頭賬戶補登記所需材料 ?D字頭賬戶股東提交身份證明文件和補登記授權(quán)委托書 ?營業(yè)執(zhí)照必須通過了最近年度的年檢，自然人股東的身份證尚未過期。 ?如因注冊資料變更導(dǎo)致目前的身份證明文件與在我司登記的股東資料不一致的，貴司應(yīng)當(dāng)通知其到發(fā)證機關(guān)開具相關(guān)變更證明（ 原件 ）等材料。 ?如法人股東的營業(yè)執(zhí)照無效，股東無法出具有效身份證明文件和授權(quán)委托書，貴司應(yīng)建議股東尋求司法裁決或股權(quán)轉(zhuǎn)讓等途徑，申請辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓過戶等變更登記。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 限售流通股管理（續(xù)） ? 實物股票 應(yīng)先辦理注銷手續(xù)，如因無法聯(lián)系到股東等原因而未能辦理，則： – 實物股票之外的股份 可以全部或部分解除限售 – 實物股票對應(yīng)的股份 只可一次性全部解除限售，不可部分解除限售 不可托管到有效托管單元，因此亦不可交易 完成注銷手續(xù)后再辦理解除限售及托管手續(xù) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理 ?相關(guān)規(guī)定 – 《 國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法 》 – 《 國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定 》 – 《 上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定 》 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有股轉(zhuǎn)讓方式 – 通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓 – 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 – 無償劃轉(zhuǎn)或間接轉(zhuǎn)讓 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有控股股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，同時符合以下兩個條件的，由國有控股股東按照內(nèi)部決策程序決定： 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） （一）總股本不超過 10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達到上市公司總股本的 5%；總股本超過 10億股的上市公司，國有控股股東在連續(xù)三個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量未達到 5000萬股或累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達到上市公司總股本的3%。 （二）國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不涉及上市公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不符合前條規(guī)定的兩個條件之一的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)后實施。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，在內(nèi)部決策后 – 應(yīng)當(dāng)及時按照規(guī)定程序逐級書面報告省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu) – 應(yīng)當(dāng)同時將擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露該信息，向社會公眾進行提示性公告 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于國有股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的批復(fù)文件和全部轉(zhuǎn)讓款支付憑證是證券交易所、中國結(jié)算辦理上市公司股份過戶手續(xù)和工商管理部門辦理上市公司章程變更的必備文件。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?上市公司股份無償劃轉(zhuǎn)由劃轉(zhuǎn)雙方按規(guī)定程序逐級報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有單位在一個會計年度內(nèi)通過證券交易所的證券交易系統(tǒng)累計凈受讓上市公司的股份未達到上市公司總股本 5%的，由國有單位按內(nèi)部管理程序決策，并在每年 1月 31日前將其上年度通過證券交易系統(tǒng)受讓上市公司股份的情況報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案 ?達到或超過上市公司總股本 5%的，國有單位應(yīng)將其受讓上市公司股份的方案事前報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案后方可組織實施 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有單位協(xié)議受讓上市公司股份經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)持國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)批復(fù)到證券交易所及中國結(jié)算辦理股份過戶手續(xù)。 國有單位協(xié)議受讓上市公司股份需要報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批復(fù)文件是證券交易所和中國結(jié)算辦理上市公司股份過戶手續(xù)及工商管理部門辦理上市公司章程變更的必備文件。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國有控股或參股的股份公司相關(guān)批復(fù)文件中對國有股東作出明確界定，并在國有股東名稱后標(biāo)注具體的國有股東標(biāo)識，國有股東的標(biāo)識為 “ SS”（ State— owned Shareholder）。 ?中國結(jié)算根據(jù)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批復(fù)以及國有股東或股票發(fā)行人的申請，對國有股東證券賬戶進行標(biāo)識登記。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?股份公司股票發(fā)行結(jié)束后，股票發(fā)行人向登記公司申請股份初始登記時，應(yīng)當(dāng)在申請材料中對持有限售股份的國有股東性質(zhì)予以注明，并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù)文件。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有單位向登記公司申請辦理股份過戶登記時，應(yīng)當(dāng)在申請材料中對其國有股東性質(zhì)予以注明，并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)批復(fù)文件或國有股東身份界定文件。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?國有股東因產(chǎn)權(quán)變動引起其經(jīng)濟性質(zhì)或?qū)嶋H控制人變化的，應(yīng)根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對其國有股東身份的界定文件，及時向登記公司申請辦理國有股東證券賬戶標(biāo)識的注銷手續(xù)。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?股票發(fā)行人或國有單位辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時按上述規(guī)定已注明國有股東身份，如該股東證券賬戶中尚未加設(shè)國有股東標(biāo)識的，登記公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票發(fā)行人或國有單位的申報以及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于股份公司國有股權(quán)管理的批復(fù)文件，在相應(yīng)證券賬戶中加設(shè)國有股東標(biāo)識。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國有股管理（續(xù)） ?證券賬戶已加設(shè)國有股東標(biāo)識但股票發(fā)行人或國有單位未予注明的，以國