最新期貨從業(yè)資格法律法規(guī)題型匯總(編輯修改稿)
2025-08-12 02:18 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識(shí)記?！敬鸢浮縜d【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：①對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。②對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按80%補(bǔ)償?！敬鸢浮縝d【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件?！敬鸢浮縜bcd【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書。②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃。③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。④妥善處理客
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