信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)年工作總結(jié)(編輯修改稿)
2025-02-24 14:55 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 業(yè)務(wù)的客戶(hù)較多，排隊(duì)等候現(xiàn)象也較多。在等候時(shí)，有的客戶(hù)素質(zhì)較差不遵循制度，經(jīng)保安人員提示也無(wú)濟(jì)于事，對(duì)客戶(hù)密碼的安全性形成了風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)會(huì)議研究討論，加強(qiáng)了一米線(xiàn)護(hù)欄的穩(wěn)固作用，加深一米等候線(xiàn)的警示顏色，要求保安人員認(rèn)真負(fù)責(zé)，時(shí)刻維護(hù)排隊(duì)秩序。 ATM 等自助設(shè)備加鈔、清機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì) ATM 進(jìn)行清機(jī)、 加鈔時(shí)要保證周?chē)h(huán)境的絕對(duì)安全，要進(jìn)行專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理，對(duì)自助設(shè)備的加鈔頻率要進(jìn) 行嚴(yán)格控制。通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐和分析總結(jié)，建議自助設(shè)備的清機(jī)和加鈔時(shí)間固定在上午上班之前和下午下班之后，對(duì)清機(jī)和加鈔的頻率控制在每天一次，這樣可以方便和規(guī)范自助設(shè)備的現(xiàn)金管理工作。 掛失業(yè)務(wù)身份核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。有的辦理掛失的客戶(hù)連身份證也已經(jīng)丟失，柜員在核實(shí)其身份信息時(shí)要求其提供戶(hù)籍證明。這樣就出現(xiàn)有可能是他人通過(guò)偽造戶(hù)籍證明違規(guī)進(jìn)行掛失。通過(guò)討論分析，在辦理掛失業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)這種情況一定要與出具戶(hù)籍證明的單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，以及對(duì)戶(hù)籍證明進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，確?？蛻?hù)身份信息的真實(shí)有效。 轉(zhuǎn)賬開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)風(fēng)
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