信用社合規(guī)部今年度工作總結(jié)及明年工作計(jì)劃(編輯修改稿)
2025-02-24 14:55 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培訓(xùn)只停留在低水平、低層次上，致使員 工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不高。 三、 明年 度工作計(jì)劃 （一）推行流程化管理改革工作。按照省聯(lián)社工作部署要求，明年，以落實(shí)審慎原則為前提，以風(fēng)險(xiǎn)管控為抓手，以引導(dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理為目標(biāo)，穩(wěn)步推進(jìn)流程化管理改革，推動(dòng)聯(lián)社向現(xiàn)代金融企業(yè)邁進(jìn)。 （二）繼續(xù)完善內(nèi)控制度，進(jìn)一步規(guī)范合規(guī)管理工作。堅(jiān)持“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”的原則，繼續(xù)梳理整合及完善內(nèi)控管理制度，進(jìn)一步規(guī)范合規(guī)管理工作。 （三）強(qiáng)化培訓(xùn)，提高合規(guī)隊(duì)伍素質(zhì)。一是加強(qiáng)合規(guī)與流程化管理培訓(xùn)，倡導(dǎo)“人人主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)人人有責(zé)”和樹(shù)立“ 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念；二是舉辦反洗錢(qián)培訓(xùn)，全面提高反洗錢(qián)技能，進(jìn)一 步加強(qiáng)反洗錢(qián)合規(guī)管理工作。 （四）切實(shí)抓好反洗錢(qián)工作。明年，抓好反洗錢(qián)常規(guī)工作同時(shí)，重點(diǎn)抓好反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管臺(tái)帳報(bào)送、可疑交易報(bào)告、客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等工作，嚴(yán)格遵照反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管臺(tái)帳報(bào)表、報(bào)告等資料報(bào)送要求，按質(zhì)按量按時(shí)報(bào)送各項(xiàng)資料。 （五）認(rèn)真抓好反洗錢(qián)、反假貨幣宣傳工作，形成反洗、反假合力，進(jìn)一步擴(kuò)大反洗錢(qián)、反假幣的社會(huì)影響力。 陽(yáng)光農(nóng)信聯(lián)社 今年 合規(guī)部 工作總結(jié)及 明年 合規(guī)工作計(jì)劃 2021 年年，在省、市聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo) 下，按照省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引的要求及結(jié)合自身的管理職能，積極履行自身的管理職責(zé)，以風(fēng)險(xiǎn)防范為中心，不斷摸索完善合規(guī)管理職能，提高我區(qū)農(nóng)信社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為我區(qū)農(nóng)信社的合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展提供了有效的保障。現(xiàn)將一年來(lái)我部的工作情況報(bào)告如下： 一、合規(guī)管理工作基本情況 (一 ) 建立合規(guī)架構(gòu)，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 陽(yáng)光于 2021 年 1 月成立合規(guī)部，在配有一名經(jīng)理及一名合規(guī)員的基礎(chǔ)上，根據(jù)省聯(lián)社要求和合規(guī)員聘任條件，今年 5 月份在陽(yáng)光機(jī)關(guān)各職能部門(mén)和基層信用社聘任兼職合規(guī)員共 18 人，負(fù)責(zé)本社或本部門(mén)合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)管理工作，同時(shí)接受上級(jí)合規(guī)部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督。通過(guò)健全合規(guī)崗位設(shè)置，建立了縱到底、橫到邊的合規(guī)框架結(jié)構(gòu)，有效完善合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，健全我區(qū)農(nóng)信社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 (二 ) 加強(qiáng)制度建設(shè)，完善合規(guī)建設(shè)機(jī)制。 一年來(lái)，合規(guī)部堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先原則，結(jié)合我區(qū)農(nóng)信社專項(xiàng)央行票據(jù)兌付工作要求，及時(shí)梳理現(xiàn)有的各項(xiàng)規(guī)章制度，整理業(yè)務(wù)流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 完善反洗錢(qián)制度建設(shè)。 在反洗錢(qián)專項(xiàng)檢查過(guò)程中，基層社反洗錢(qián)報(bào)告員反映以前制定的反洗錢(qián)相關(guān)制度已經(jīng)不符合現(xiàn)在工作要求。在征求各社反洗錢(qián)報(bào)告員和基層一線工作人員意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，重新制定了《陽(yáng)光農(nóng)村信用社建立和完善制度提示管理辦法》、《陽(yáng)光農(nóng)村信用社反洗錢(qián)實(shí)施細(xì)則》、《陽(yáng)光農(nóng)村信用社反洗錢(qián)內(nèi)控制度》。為了完善各社反洗錢(qián)報(bào)告員對(duì)反洗錢(qián)數(shù)據(jù)的篩選和識(shí)別，特別下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)反洗錢(qián)可疑交易信息篩選報(bào)送工作的通知》，對(duì)大額交易和可疑交易做出了明確規(guī)定。 完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)。 為使我社合規(guī)工作有序的開(kāi)展，明確各部門(mén)及各員工的合規(guī)工作職現(xiàn) ，切實(shí)有效地開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。制定了《陽(yáng)光農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》、《陽(yáng)光農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見(jiàn)》、《陽(yáng)光農(nóng)村信用社建立和完善內(nèi)控制度提示管理辦法》、《陽(yáng)光農(nóng)村信用社合規(guī)員管理實(shí)施細(xì)則》。 建立健全的客戶投訴和舉報(bào)制度。 為加強(qiáng)我社客戶投訴管理工作，建立暢通的客戶投訴渠道和有效的管理機(jī)制，快速、有效地處理客戶投訴事項(xiàng)，促進(jìn)全區(qū)農(nóng)村信用社整體 服務(wù)水平的有效提升，結(jié)合我社實(shí)際，特制定《陽(yáng)光農(nóng)村信用社客戶投訴處理工作實(shí)施細(xì)則》。同時(shí)，為進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)，發(fā)揮全體員工參與農(nóng)村信用社內(nèi)部 管理和監(jiān)督的積極性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處存在的各類違規(guī)行為，相應(yīng)制定了《陽(yáng)光農(nóng)村信用社誠(chéng)信舉報(bào)制度 (暫行 )。從而使合規(guī)工作順利介入各個(gè)業(yè)務(wù)流程及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效管理和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上加強(qiáng)事前風(fēng)險(xiǎn)防范。 (三 ) 切實(shí)做好培訓(xùn)工作。 開(kāi)展 “合規(guī)守法”專項(xiàng)教育培訓(xùn)。 今年 6 月份按照省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展“合規(guī)守法”專項(xiàng)教育活動(dòng)
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