信用社合規(guī)部今年度工作總結及明年工作計劃(編輯修改稿)
2025-02-24 14:55 本頁面
【文章內容簡介】 學習培訓，培訓只停留在低水平、低層次上，致使員 工合規(guī)風險意識不高。 三、 明年 度工作計劃 （一）推行流程化管理改革工作。按照省聯(lián)社工作部署要求，明年，以落實審慎原則為前提，以風險管控為抓手，以引導穩(wěn)健經營和合規(guī)管理為目標，穩(wěn)步推進流程化管理改革，推動聯(lián)社向現(xiàn)代金融企業(yè)邁進。 （二）繼續(xù)完善內控制度，進一步規(guī)范合規(guī)管理工作。堅持“內控優(yōu)先，制度先行”的原則，繼續(xù)梳理整合及完善內控管理制度，進一步規(guī)范合規(guī)管理工作。 （三）強化培訓，提高合規(guī)隊伍素質。一是加強合規(guī)與流程化管理培訓，倡導“人人主動合規(guī)”、“合規(guī)人人有責”和樹立“ 合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念；二是舉辦反洗錢培訓，全面提高反洗錢技能，進一 步加強反洗錢合規(guī)管理工作。 （四）切實抓好反洗錢工作。明年，抓好反洗錢常規(guī)工作同時，重點抓好反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管臺帳報送、可疑交易報告、客戶洗錢風險等級劃分等工作，嚴格遵照反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管臺帳報表、報告等資料報送要求，按質按量按時報送各項資料。 （五）認真抓好反洗錢、反假貨幣宣傳工作，形成反洗、反假合力，進一步擴大反洗錢、反假幣的社會影響力。 陽光農信聯(lián)社 今年 合規(guī)部 工作總結及 明年 合規(guī)工作計劃 2021 年年，在省、市聯(lián)社的正確領導 下，按照省聯(lián)社合規(guī)風險管理指引的要求及結合自身的管理職能，積極履行自身的管理職責，以風險防范為中心，不斷摸索完善合規(guī)管理職能，提高我區(qū)農信社的合規(guī)風險管理水平，為我區(qū)農信社的合規(guī)守法經營和穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展提供了有效的保障。現(xiàn)將一年來我部的工作情況報告如下： 一、合規(guī)管理工作基本情況 (一 ) 建立合規(guī)架構，健全合規(guī)風險管理體系。 陽光于 2021 年 1 月成立合規(guī)部，在配有一名經理及一名合規(guī)員的基礎上，根據(jù)省聯(lián)社要求和合規(guī)員聘任條件，今年 5 月份在陽光機關各職能部門和基層信用社聘任兼職合規(guī)員共 18 人，負責本社或本部門合規(guī) 風險管理工作，同時接受上級合規(guī)部門的指導和監(jiān)督。通過健全合規(guī)崗位設置，建立了縱到底、橫到邊的合規(guī)框架結構，有效完善合 規(guī)風險管理組織架構，健全我區(qū)農信社的合規(guī)風險管理體系。 (二 ) 加強制度建設，完善合規(guī)建設機制。 一年來，合規(guī)部堅持內控優(yōu)先原則，結合我區(qū)農信社專項央行票據(jù)兌付工作要求，及時梳理現(xiàn)有的各項規(guī)章制度，整理業(yè)務流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風險點。 完善反洗錢制度建設。 在反洗錢專項檢查過程中，基層社反洗錢報告員反映以前制定的反洗錢相關制度已經不符合現(xiàn)在工作要求。在征求各社反洗錢報告員和基層一線工作人員意見的基礎上，重新制定了《陽光農村信用社建立和完善制度提示管理辦法》、《陽光農村信用社反洗錢實施細則》、《陽光農村信用社反洗錢內控制度》。為了完善各社反洗錢報告員對反洗錢數(shù)據(jù)的篩選和識別，特別下發(fā)了《關于加強反洗錢可疑交易信息篩選報送工作的通知》，對大額交易和可疑交易做出了明確規(guī)定。 完善合規(guī)風險管理制度建設。 為使我社合規(guī)工作有序的開展，明確各部門及各員工的合規(guī)工作職現(xiàn) ，切實有效地開展合規(guī)風險管理。制定了《陽光農村信用社合規(guī)風險管理實施細則》、《陽光農村信用社合規(guī)風險管理指導意見》、《陽光農村信用社建立和完善內控制度提示管理辦法》、《陽光農村信用社合規(guī)員管理實施細則》。 建立健全的客戶投訴和舉報制度。 為加強我社客戶投訴管理工作，建立暢通的客戶投訴渠道和有效的管理機制，快速、有效地處理客戶投訴事項，促進全區(qū)農村信用社整體 服務水平的有效提升，結合我社實際，特制定《陽光農村信用社客戶投訴處理工作實施細則》。同時，為進一步加強合規(guī)管理機制建設，發(fā)揮全體員工參與農村信用社內部 管理和監(jiān)督的積極性，及時發(fā)現(xiàn)和查處存在的各類違規(guī)行為，相應制定了《陽光農村信用社誠信舉報制度 (暫行 )。從而使合規(guī)工作順利介入各個業(yè)務流程及關鍵環(huán)節(jié)，有效管理和控制合規(guī)風險，從源頭上加強事前風險防范。 (三 ) 切實做好培訓工作。 開展 “合規(guī)守法”專項教育培訓。 今年 6 月份按照省聯(lián)社《關于開展“合規(guī)守法”專項教育活動
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