信用社合規(guī)部今年度工作總結(jié)及明年工作計(jì)劃(完整版)
【正文】 份，稽核監(jiān)督部 份，辦公室 份 ,會(huì)計(jì)結(jié)算部 份，監(jiān)察保衛(wèi)部 份。截 12 月 31 日止，完善各種授權(quán)書共 份，其中基本授權(quán)書 份，轉(zhuǎn)授權(quán)書＊份。＊月＊日，組織轄內(nèi)信用社＊名一線員工參加＊＊舉辦的金融機(jī)構(gòu)反假幣培訓(xùn)，特邀中國(guó)人民 銀行貨幣統(tǒng)計(jì)科領(lǐng)導(dǎo)授課，組織參加反假幣上崗資格證考試，并取得人人通過的好成績(jī)，獲得上崗資格。 扎實(shí)開展客戶劃分，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn) 根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》的要求，我社高度重視，精心部署，及時(shí)成立客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分領(lǐng)導(dǎo)小組，健全劃分制度，抓好劃分培訓(xùn)。一是抽查。對(duì)未能整改的，繼續(xù)通過上門、電話聯(lián)系等方式聯(lián)系客戶要求其提供有效身份證件補(bǔ)充登記完善其相關(guān)資料。 如：匯兌業(yè)務(wù)由同級(jí)綜合柜員復(fù)核后從過渡賬戶匯出，沒有實(shí)行分級(jí)控制。 三、 明年 度工作計(jì)劃 （一）推行流程化管理改革工作。 （五）認(rèn)真抓好反洗錢、反假貨幣宣傳工作，形成反洗、反假合力，進(jìn)一步擴(kuò)大反洗錢、反假幣的社會(huì)影響力。 在反洗錢專項(xiàng)檢查過程中，基層社反洗錢報(bào)告員反映以前制定的反洗錢相關(guān)制度已經(jīng)不符合現(xiàn)在工作要求。同時(shí)，為進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)，發(fā)揮全體員工參與農(nóng)村信用社內(nèi)部 管理和監(jiān)督的積極性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處存在的各類違規(guī)行為，相應(yīng)制定了《陽(yáng)光農(nóng)村信用社誠(chéng)信舉報(bào)制度 (暫行 )。 為進(jìn)一步提高從業(yè)人員反洗錢意識(shí)及工作技能，我社一是面向從業(yè)人員開展培訓(xùn)，以法律法規(guī)宣傳為重點(diǎn)，通過教育培訓(xùn)、征文活動(dòng)等形式，力求反洗錢水平提上一個(gè)新臺(tái)階。 強(qiáng)化反洗錢可疑交易信息篩選識(shí)別工作，采取由市聯(lián)社中心機(jī)房電腦程序抽取和人工補(bǔ)錄相結(jié)合的方式，嚴(yán)格按照 《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》的要求，認(rèn)真監(jiān)控、甄別、確認(rèn)可疑交易并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。一年來，尚無發(fā)生舉報(bào)事件。通過以上宣傳，更為廣泛地普及反洗錢觀念，提高社會(huì)公眾的參與意識(shí)，使“反洗錢”家喻戶曉，深入 人心。同時(shí)，我社對(duì)投稿文章進(jìn)行集中評(píng)比，并設(shè)一、二、三等獎(jiǎng)，對(duì)好的投稿進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。 部分基層信用社主任對(duì)內(nèi)控制度重要性缺乏足夠認(rèn)識(shí)，把主要精力放在業(yè)務(wù)拓展上，對(duì)發(fā)展中的監(jiān)督管理缺乏力度；同時(shí)規(guī)章制度建立起來后，只停留在紙上，領(lǐng)導(dǎo)及員工對(duì)內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)、理解也不夠，根本不重視，自然也就沒能立即在業(yè)務(wù)管理中執(zhí)行。 根據(jù)統(tǒng)一法人后業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，在確保國(guó)家各項(xiàng)有關(guān)的法律法規(guī)得以貫徹落實(shí)的情況下，逐步完善內(nèi)部規(guī)章制 度體系。 為了維護(hù)金融經(jīng)濟(jì)秩序，預(yù)防犯罪分子通過我縣轄內(nèi)依和社進(jìn)行洗錢活動(dòng)，提高全體員工對(duì)洗錢行為的預(yù)防能力，我部計(jì)劃于 明年 10月份組織人員對(duì)全轄信用社進(jìn)行反洗錢工作大檢查，在平時(shí)不定期對(duì)各社反洗錢工作進(jìn)展情況進(jìn)行抽查。 在做好事前的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上，還要做好事中的合規(guī)檢查。 （二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。 現(xiàn)有制度零散，不夠系統(tǒng)、 完整，實(shí)用性不強(qiáng)，難于學(xué)習(xí)和掌握。 11 月份，我社在轄內(nèi)組織開展反洗錢征文活動(dòng)，以反洗錢工作研究為重點(diǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，深入剖析當(dāng)前反洗錢工作存在的突出問題，探討提高反洗錢工作水平的有效措施等。 為推動(dòng)合規(guī)文化，我社創(chuàng)辦一期主題為“合規(guī)領(lǐng)航 ,成就輝煌”墻報(bào)、同時(shí)，組織員工經(jīng)驗(yàn)交流，相互學(xué)習(xí)、相互促進(jìn)等多種形式，為全體員工提供交流與溝通平臺(tái)，構(gòu) 建合規(guī)環(huán)境，營(yíng)造合規(guī)文化。 面向社會(huì)群眾開展反洗錢宣傳。 (五 ) 加強(qiáng)投訴、舉報(bào)管理工作。各信用社，各部門根據(jù)陽(yáng)光分發(fā)的人民銀行編寫的《反洗錢知識(shí)手冊(cè)》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢實(shí)用手冊(cè)》、《 20212021 年反洗錢案例匯編》等知 識(shí)教材，以會(huì)代訓(xùn)，集中學(xué)習(xí)，使所有員工都參與進(jìn)來 ，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。 (三 ) 切實(shí)做好培訓(xùn)工作。為了完善各社反洗錢報(bào)告員對(duì)反洗錢數(shù)據(jù)的篩選和識(shí)別，特別下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)反洗錢可疑交易信息篩選報(bào)送工作的通知》，對(duì)大額交易和可疑交易做出了明確規(guī)定?，F(xiàn)將一年來我部的工作情況報(bào)告如下： 一、合規(guī)管理工作基本情況 (一 ) 建立合規(guī)架構(gòu)，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
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