信用社合規(guī)部今年度工作總結(jié)及明年工作計(jì)劃-展示頁(yè)
2025-01-31 14:55本頁(yè)面
【正文】 筆，交易金額 萬(wàn)元；可疑交易累計(jì) 筆，交易金額萬(wàn)元，其中對(duì)私可疑交易累計(jì) 筆，交易金額 萬(wàn)元，對(duì)公可疑交易累計(jì)筆，交易金額 萬(wàn)元。 嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)告制度，加強(qiáng)可疑監(jiān)控 我社通過(guò)電腦程序抽取和人工補(bǔ)錄相結(jié)合來(lái)報(bào)送大額和可疑交易數(shù)據(jù)。為了規(guī)范我社反洗錢(qián)工作，落實(shí)反洗責(zé)任，將反洗錢(qián)工作納入業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)考核，做到責(zé)任到社到人。＊月＊日，組織轄內(nèi)信用社＊名一線員工參加＊＊舉辦的金融機(jī)構(gòu)反假幣培訓(xùn)，特邀中國(guó)人民 銀行貨幣統(tǒng)計(jì)科領(lǐng)導(dǎo)授課，組織參加反假幣上崗資格證考試，并取得人人通過(guò)的好成績(jī)，獲得上崗資格。培訓(xùn)特邀中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行授課。同時(shí)， 今年＊月＊日對(duì) 今年 新招聘＊名員工進(jìn)行了上崗前合規(guī)守法知識(shí)培訓(xùn)；二是抓反洗錢(qián)培訓(xùn)。一是抓合規(guī) 培訓(xùn)。截 12 月 31 日止，完善各種授權(quán)書(shū)共 份，其中基本授權(quán)書(shū) 份，轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)＊份。 完善各級(jí)授權(quán)書(shū)。 （三）完善授權(quán)制度，規(guī)范授權(quán)管理工作 制訂授權(quán)制度。根據(jù)內(nèi)部或外部監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)自行制定的各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程及時(shí)進(jìn)行清理，有針對(duì)性地查漏補(bǔ)缺。其中：合 規(guī)部 份，人力資源部 份 ,計(jì)劃財(cái)務(wù)部 份，信貸管理部 份，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部 份，稽核監(jiān)督部 份，辦公室 份 ,會(huì)計(jì)結(jié)算部 份，監(jiān)察保衛(wèi)部 份。 （二）堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先，梳理和健全內(nèi)控制度 及時(shí)梳理整合各項(xiàng)規(guī)章制度。 信用社（銀行） 合規(guī)部 今年 度工作總結(jié)及 明年 工作計(jì)劃 今年，合規(guī)部在省、市聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在人民銀行及銀監(jiān)部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督下，緊緊圍繞省聯(lián)社 “抓好立規(guī) —— 強(qiáng)化循規(guī) ——全面合規(guī)”的工作思路，以央行票據(jù)兌付為契機(jī)，通過(guò)進(jìn)一步健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，梳理完善各項(xiàng)內(nèi)控管理制度等手段，全面推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效地保障了我市轄內(nèi)農(nóng)村信用社的合法依規(guī)經(jīng)營(yíng)?，F(xiàn)將今年 度工作總結(jié)如下： 一、 今年 度工作總結(jié) （一）建立合規(guī)組織架構(gòu)，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 今年，聯(lián)社統(tǒng)一法人社正式開(kāi)業(yè)，我部重新健全了合 規(guī)組織架構(gòu)，一是成立聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)管；二是根據(jù)省聯(lián)社選聘專（兼）職合規(guī)員的條件和要求，我社采取基層社及聯(lián)社各部門(mén)先推薦后考察的方式，擇優(yōu)選拔符合條件的員工，報(bào)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子研究通過(guò)后，聘任了 名專（兼）職合規(guī)員，基本完善了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)體系的建設(shè)。按照統(tǒng)一法人的要求，我部對(duì)聯(lián)社各職能部門(mén)印發(fā)的相關(guān)文件及制度進(jìn)行了全面的清理，結(jié)合我社業(yè)務(wù)發(fā)展和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的更新情況，通過(guò)加強(qiáng)與內(nèi)部 各職能部門(mén)及外部監(jiān)管部門(mén)的協(xié)調(diào)和溝通，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，要求相應(yīng)部門(mén)在規(guī)定期限內(nèi)整改完善，共梳理整合了 份內(nèi)控管理規(guī)章制度。 制訂或修訂合規(guī)制度。今年先后制定或修訂了《反洗錢(qián) 實(shí)施細(xì)則》、《合規(guī)政策》、《報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分實(shí)施管理辦法》、《反洗錢(qián)崗位責(zé)任追究管理辦法（暫行）》、《合規(guī)員管理實(shí)施辦法》等制度及業(yè)務(wù)規(guī)程。為了進(jìn)一步完善授權(quán)制度，規(guī)范授權(quán)管理，強(qiáng)化責(zé)任，防范風(fēng)險(xiǎn)，我部制定并下發(fā)了《授權(quán)管理實(shí)施細(xì)則》，并督促相關(guān)部室制定、完善了《財(cái)務(wù)開(kāi)支管理規(guī)定（暫行）》、《信貸業(yè)務(wù)授權(quán)管理辦法 (修訂版 )》、《信貸資金管理暫行辦法》、《綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)大額交易授權(quán)工作的有關(guān)規(guī) 定》、《信貸資產(chǎn)五級(jí)分類實(shí)施細(xì)則（暫行）》、《不良貸款利息減免實(shí)施辦法》等各項(xiàng)業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度，明確了授權(quán)范圍和授權(quán)方式、授權(quán)辦法等授權(quán)相關(guān)內(nèi)容。今年＊月＊日，聯(lián)社統(tǒng)一法人社正式開(kāi)業(yè)，我部重新完善各級(jí)授權(quán)書(shū)，做到明確職責(zé)，實(shí)行嚴(yán)格問(wèn)責(zé)和建立有效的約束機(jī)制。 （四）全面推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，促依法合規(guī)經(jīng)營(yíng) 今年，我部以強(qiáng)化培訓(xùn)、著重提高合規(guī)意識(shí)為重點(diǎn)，全面推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，主要抓好三方面培訓(xùn)。由我部組織轄內(nèi)信用社和機(jī)關(guān)部室合規(guī)員舉辦合規(guī)與流程化管理培訓(xùn) 次。自行組織培訓(xùn)，＊月＊日，我部對(duì)轄內(nèi)信用社和機(jī)
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