信用社合規(guī)部今年度工作總結及明年工作計劃-文庫吧資料
2025-01-27 14:55本頁面
【正文】 ，集中學習，使所有員工都參與進來 ，營造良好的學習氛圍。 為進一步提高從業(yè)人員反洗錢意識及工作技能，我社一是面向從業(yè)人員開展培訓，以法律法規(guī)宣傳為重點，通過教育培訓、征文活動等形式，力求反洗錢水平提上一個新臺階。授課內(nèi)容包括省聯(lián)社羅繼東理事長談合規(guī)系列文章、全省案例情況分析等，讓全體員工接受了一次嚴謹?shù)暮弦?guī)文化洗禮。 今年 6 月份按照省聯(lián)社《關于開展“合規(guī)守法”專項教育活動的通知》要求，我社立即制訂了《陽光農(nóng)村信用社開展“合規(guī)守法”專項教育活動實施方案》，于 7 月 11 日和 16 日舉辦了兩期“合規(guī)守法專項教育培訓班”，全轄 322 名在職員工全部參加。 (三 ) 切實做好培訓工作。同時，為進一步加強合規(guī)管理機制建設，發(fā)揮全體員工參與農(nóng)村信用社內(nèi)部 管理和監(jiān)督的積極性，及時發(fā)現(xiàn)和查處存在的各類違規(guī)行為，相應制定了《陽光農(nóng)村信用社誠信舉報制度 (暫行 )。 建立健全的客戶投訴和舉報制度。 為使我社合規(guī)工作有序的開展，明確各部門及各員工的合規(guī)工作職現(xiàn) ，切實有效地開展合規(guī)風險管理。為了完善各社反洗錢報告員對反洗錢數(shù)據(jù)的篩選和識別，特別下發(fā)了《關于加強反洗錢可疑交易信息篩選報送工作的通知》，對大額交易和可疑交易做出了明確規(guī)定。 在反洗錢專項檢查過程中，基層社反洗錢報告員反映以前制定的反洗錢相關制度已經(jīng)不符合現(xiàn)在工作要求。 一年來，合規(guī)部堅持內(nèi)控優(yōu)先原則，結合我區(qū)農(nóng)信社專項央行票據(jù)兌付工作要求，及時梳理現(xiàn)有的各項規(guī)章制度，整理業(yè)務流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風險點。通過健全合規(guī)崗位設置，建立了縱到底、橫到邊的合規(guī)框架結構，有效完善合 規(guī)風險管理組織架構，健全我區(qū)農(nóng)信社的合規(guī)風險管理體系。現(xiàn)將一年來我部的工作情況報告如下： 一、合規(guī)管理工作基本情況 (一 ) 建立合規(guī)架構，健全合規(guī)風險管理體系。 （五）認真抓好反洗錢、反假貨幣宣傳工作，形成反洗、反假合力，進一步擴大反洗錢、反假幣的社會影響力。 （四）切實抓好反洗錢工作。 （三）強化培訓，提高合規(guī)隊伍素質(zhì)。 （二）繼續(xù)完善內(nèi)控制度，進一步規(guī)范合規(guī)管理工作。 三、 明年 度工作計劃 （一）推行流程化管理改革工作。 （五）學習培訓有待加強。目前，我社共配置的專 /兼職合規(guī)員有 名。如：個別社在反洗錢管理上欠細化，對《反洗錢法》和兩個配套辦法學習不夠，嚴重制約了反洗錢工作的開展。 如：匯兌業(yè)務由同級綜合柜員復核后從過渡賬戶匯出，沒有實行分級控制。如：反洗錢客戶身份識別制度執(zhí)行不嚴，對客戶識別不夠、了解不多。在 11 月反洗錢宣傳月期間，聯(lián)社由合規(guī)部牽頭組織辦公室、營業(yè)部等相關人員，由分管領導親自帶隊，到 ＊＊等開展反洗錢、反假幣集中宣傳，派發(fā)宣傳單張 3000 多張，宣傳紀念品 1000 多份，使反洗錢、反假貨幣家喻戶曉，深入群眾、深入農(nóng)村。今年，由我部牽頭組織反洗、反假宣傳 次，組織各社自行開展宣傳 次，主要宣傳形式是：一是通過調(diào)查問卷，對群眾掌握反洗錢、反假貨幣知識進行調(diào)查摸底，找出問題癥結，有針對性開展宣傳；二是多樣宣傳。對未能整改的，繼續(xù)通過上門、電話聯(lián)系等方式聯(lián)系客戶要求其提供有效身份證件補充登記完善其相關資料。第三 季度，我部申請茂名市聯(lián)社計算機中心對身份異常的客戶進行抽取篩選，然后按社下發(fā)到各網(wǎng)點限期進行整改。 抓好客戶重新識別工作。下半年 月 日對全轄信用社展開了反洗錢全面檢查。一是抽查。自查必須從嚴從細，勇于暴露存在問題并立即落實整改；二是組織檢查。一是開展自查。截12 月 31 日止，我社對年月日至年月日期間建立業(yè)務關系的 *個客戶全部劃分完畢。 扎實開展客戶劃分，有效防范洗錢風險 根據(jù)《轉發(fā)中國人民銀行關于進一步加強金融機構反洗錢工作的通知》的要求，我社高度重視，精心部署，及時成立客戶洗錢風險等級劃分領導小組，健全劃分制度，抓好劃分培訓。截 今年 12 月 31 日止，電腦程序抽取的上報大額交易累計筆，交易金額萬元，其中對私大額交易累計筆，交易金額萬元，對公大額交易累計
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