信用社今年上半年合規(guī)部工作總結(編輯修改稿)
2025-02-24 13:50 本頁面
【文章內容簡介】 ，選擇不少于 50%的信用社進行反洗錢現(xiàn)場檢查，并對檢查存在問題進行通報，要求各信用社對存在問題詳細研究相應的整改措施，結合實際，逐條逐項嚴格抓好落實整改。 二是強化反洗錢可疑交易信息篩選識別工作，采取由 *聯(lián)社中心機房電腦程序抽取和人工補錄相結合的方式，嚴格按照《金融機構大額和可疑交易報告管理辦法》的要求，認真監(jiān)控、甄別、確認可疑交易并及時向上級報告。 (四 ) 開展“全面合規(guī)”征文活動 為培育全社廣大員工的合規(guī)意識，倡導誠實、守信、正直的職業(yè)道德與行為操守，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患 。今年 *月至 *月份開展了“全面合規(guī)”建議征集活動。主要對現(xiàn)行制度不合規(guī)、不合法、不適宜實際操作及“制度盲區(qū)”的地方，通過集思廣益、有感而發(fā)、踴躍投稿。目前，該項活動還在持續(xù)中。 二、合規(guī)管理工作存在問題 一是在反洗錢方面
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