信用社今年上半年合規(guī)部工作總結(jié)-資料下載頁
【導(dǎo)讀】規(guī)”的工作思路，以風(fēng)險(xiǎn)防范為本，建立科學(xué)有效的合規(guī)管理體系，為我*農(nóng)村信用社合規(guī)守法經(jīng)營和穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展提供保障。風(fēng)險(xiǎn)管理工作，同時(shí)接受上級(jí)合規(guī)部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，健全我*農(nóng)信社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。聯(lián)社先后制定了《***農(nóng)村信用社反洗錢實(shí)施細(xì)則》、《***. 同時(shí)，我*農(nóng)信社結(jié)合實(shí)際情況，將合規(guī)納入績效考核范圍，并。及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效管理和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上加強(qiáng)事前風(fēng)險(xiǎn)防范。今年是“反洗錢工作檢查促進(jìn)年”，業(yè)道德與行為操守，鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。月至*月份開展了“全面合規(guī)”建議征集活動(dòng)。主要對(duì)現(xiàn)行制度不合。目前，該項(xiàng)活動(dòng)還在持續(xù)中。一是在反洗錢方面很難徹底做到“了解客戶”?；鶎由鐚?duì)客戶的了解，大多僅局限于客戶開立賬戶對(duì)所。**社計(jì)劃在第三季度對(duì)不同。三是加大宣傳工作力度，對(duì)合規(guī)文化和反洗錢開展宣傳。育知法、守法的健康合規(guī)文化氛圍。內(nèi)控，提高制度執(zhí)行力，有效堵塞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
【正文】 ，以提 高一線員工和管理人員的合規(guī)管理能力，逐步使其具備與崗位合規(guī)要求相匹配的職業(yè)素質(zhì)。 二是開展反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃。在 *月份根據(jù)中國人民銀行有關(guān)要求，結(jié)合自身實(shí)際，對(duì)所有新員工和崗位輪換員工進(jìn)行反洗錢知識(shí)和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。 三是加大宣傳工作力度，對(duì)合規(guī)文化和反洗錢開展宣傳。下半年計(jì)劃在《 **合作金融》簡報(bào)，開辟合規(guī)專欄，及時(shí)報(bào)道合規(guī) (反洗錢 )工作動(dòng)態(tài)及熱點(diǎn)，務(wù)求在簡報(bào)上建立合規(guī)及反洗錢信息平臺(tái)，培育知法、守法的健康合規(guī)文化氛圍。 四是開展合規(guī)檢查，有效堵塞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ,在做好事前的合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上，還要做好事中的合規(guī)檢查。因此，計(jì)劃今年 *月份開展合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容重點(diǎn)為：內(nèi)控制度、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)工作計(jì)劃、合規(guī)工作報(bào)告、反洗錢工作、信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等，全面強(qiáng)化內(nèi)控，提高制度執(zhí)行力，有效堵塞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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