銀行支行經(jīng)營管理合規(guī)性自查工作報(bào)告(編輯修改稿)
2025-04-05 21:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 聯(lián)網(wǎng)核查。支取5萬以上須經(jīng)授權(quán)，授權(quán)人員授權(quán)時(shí)需使用指紋進(jìn)行授權(quán)，在授權(quán)環(huán)節(jié)中進(jìn)行二次核對，無違規(guī)現(xiàn)象不存在風(fēng)險(xiǎn)隱患?！ ”硗赓Y產(chǎn)業(yè)務(wù)。銀承、保函、信用證暫沒有發(fā)生?！ 〗Y(jié)算類業(yè)務(wù)。；。XXX支行自XXX成立以來個(gè)人及對公結(jié)算賬戶的開立及撤銷嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。在自查過程中，發(fā)現(xiàn)在XXX成立之前有部分年度的對公結(jié)算賬戶客戶資料不全、未年檢、臨時(shí)賬戶超期的情況；。年初以來XXX支行月對賬率能夠按照制度要求達(dá)到100%，季對賬率達(dá)到70%?！ ∝?cái)務(wù)管理。能夠按照分行年初制定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行列支，支行財(cái)務(wù)支出由支行長進(jìn)行審批，記賬人員記賬后由分行審核，按照規(guī)定需要分行審批的費(fèi)用報(bào)分行審批后進(jìn)行賬務(wù)處理，自查不存在不合規(guī)的情況?！ ?nèi)部控制。根據(jù)總、分行內(nèi)控制度文件，制訂了支行的內(nèi)控制度，涵蓋了各部門、各崗位，能夠嚴(yán)格執(zhí)行崗位制約約束，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患。 案防管理。嚴(yán)格執(zhí)行
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