20xx內(nèi)部控制工作參考總結(jié)(編輯修改稿)
2025-03-30 03:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 度、依法合規(guī)運(yùn)營、合規(guī)操作。監(jiān)視合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。平安合規(guī)主要評(píng)價(jià)運(yùn)營平安的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生?！ √嵘弦?guī)治理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)治理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)視和再監(jiān)視，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)展自查、檢查、催促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)視保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)視治理職能。建立存在征詢題的整改機(jī)制、注重違規(guī)征詢題的后續(xù)檢查，突出抓好存在征詢題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)治理的效率與質(zhì)量。 五、改良內(nèi)控鼓舞和考評(píng)制度 實(shí)現(xiàn)鼓舞與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部操縱是對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度治理和互相制約的方法和措施。內(nèi)部操縱是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)運(yùn)營目的，通過制定和施行一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展事前防范、事中操縱、事后監(jiān)視和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的鼓舞與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與運(yùn)營績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)絡(luò)的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的根底上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維鼓舞機(jī)制。 實(shí)現(xiàn)鼓舞方式多樣化。鼓舞供給方式要克服過去單一的物質(zhì)鼓舞，而是要采取物質(zhì)鼓舞和精神鼓舞相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)鼓舞是除績(jī)效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)時(shí)機(jī)、辦公、生活等方面的福利。精神鼓舞是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)運(yùn)營治理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的開展生死相依，讓每個(gè)員工樂在其中。 實(shí)現(xiàn)鼓舞考核以積分結(jié)果為重要按照。推行全員違規(guī)積分考核制度，按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理方法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處分處理暫行方法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門或員工違犯各種規(guī)章制度，但缺乏以按照其他各種處理方法進(jìn)展處理的細(xì)微違規(guī)行為進(jìn)展積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，按照不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理?！ ×⑻岣哒w風(fēng)險(xiǎn)防控才能 加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)運(yùn)營認(rèn)識(shí)和才能的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)制造效益的理念?！ ￠_展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)運(yùn)營和防范案件才能。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的按照，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工明白得本人在工作中“有所為，有所不為”，加強(qiáng)員工的合規(guī)操作認(rèn)識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。 創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈敏多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。 七、制造良好的內(nèi)控環(huán)境 堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)展平安情勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種方式和方法實(shí)在抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工
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