20xx內部控制工作參考總結(編輯修改稿)
2025-03-30 03:16 本頁面
【文章內容簡介】 度、依法合規(guī)運營、合規(guī)操作。監(jiān)視合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。平安合規(guī)主要評價運營平安的結果，防止各類案件的發(fā)生?！ √嵘弦?guī)治理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)治理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)視和再監(jiān)視，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進展自查、檢查、催促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)視保障部門及人員應強化再監(jiān)視治理職能。建立存在征詢題的整改機制、注重違規(guī)征詢題的后續(xù)檢查，突出抓好存在征詢題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)治理的效率與質量。 五、改良內控鼓舞和考評制度 實現(xiàn)鼓舞與風險約束的平衡。內部操縱是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進展風險監(jiān)控、制度治理和互相制約的方法和措施。內部操縱是商業(yè)銀行為實現(xiàn)運營目的，通過制定和施行一系列制度程序和方法，對風險進展事前防范、事中操縱、事后監(jiān)視和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的鼓舞與約束機制的重點應該是以建立薪酬與運營績效和個人業(yè)績相聯(lián)絡的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的根底上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維鼓舞機制?！ 崿F(xiàn)鼓舞方式多樣化。鼓舞供給方式要克服過去單一的物質鼓舞，而是要采取物質鼓舞和精神鼓舞相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質鼓舞是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓時機、辦公、生活等方面的福利。精神鼓舞是要將農行在業(yè)務運營治理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的開展生死相依，讓每個員工樂在其中?！ 崿F(xiàn)鼓舞考核以積分結果為重要按照。推行全員違規(guī)積分考核制度，按照《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理方法》、《中國農業(yè)銀行審計處分處理暫行方法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違犯各種規(guī)章制度，但缺乏以按照其他各種處理方法進展處理的細微違規(guī)行為進展積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網(wǎng)點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，按照不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。 六、提高整體風險防控才能 加強對領導干部合規(guī)運營認識和才能的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)制造效益的理念。 開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)運營和防范案件才能。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的按照，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工明白得本人在工作中“有所為，有所不為”，加強員工的合規(guī)操作認識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生?！ ?chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈敏多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果?！ ∑?、制造良好的內控環(huán)境 堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進展平安情勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種方式和方法實在抓好風險教育工作，提高全行員工
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