【文章內(nèi)容簡介】 成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)且運(yùn)行有效（運(yùn)行有效的結(jié)論需提供90天內(nèi)有效運(yùn)行的證據(jù)）。經(jīng)過整改，公司在報(bào)告期末仍存在[數(shù)量]個缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個，重要缺陷[數(shù)量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述]。針對報(bào)告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。七、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價(jià)指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)。（存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質(zhì)及其對實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)[描述該風(fēng)險(xiǎn)]。（不存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司對納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間[是/否]發(fā)生對評價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。[如存在，描述該事項(xiàng)對評價(jià)結(jié)論的影響及董事會擬采取的應(yīng)對措施]。我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。[簡要描述下一內(nèi)部控制工作計(jì)劃]未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。董事長或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：（簽名）[XX公司/XX部門]20XX年XX月XX日—END—第三篇：內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告內(nèi)部控制自評價(jià)報(bào)告模板使用說明：本模板中，【】“”內(nèi)文字指可以根據(jù)實(shí)際情況具體化；“{ }”內(nèi)的文字提供選擇的條件，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況描述或刪除”。【XX中心 / XX單位】20xx年xx月xx日內(nèi)部控制自評價(jià)報(bào)告（模板）【五礦股份 / XX中心】內(nèi)控項(xiàng)目組：【本中心 / 本公司/本部門】已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準(zhǔn)日”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)?，F(xiàn)將情況報(bào)告如下：一、管理層聲明【本中心 / 本公司】管理層保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整、合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營效率和效果。二、內(nèi)部控制自評價(jià)工作的總體情況內(nèi)部控制自評價(jià)工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、工作開展情況簡要介紹。三、內(nèi)部控制自評價(jià)的依據(jù)和范圍【本中心 / 本公司/本部門】依據(jù)《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價(jià)辦法》中的相關(guān)規(guī)定，在五礦股份總部統(tǒng)一要求下，開展內(nèi)部控制自我評價(jià)工作。自評價(jià)范圍結(jié)合了最新財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)特征、主要相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、管控重點(diǎn)等因素，綜合考慮了【本中心 / 本公司/本部門】及所有部門、下屬單位的所有業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。納入自評價(jià)范圍的單位和業(yè)務(wù)流程包括：【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業(yè)務(wù)流程】上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的范圍涵蓋了【本中心 / 本公司/本部門】經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。內(nèi)控自評價(jià)報(bào)告四、內(nèi)部控制自評價(jià)的程序和方法【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制自評價(jià)工作遵循《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價(jià)辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。自評價(jià)過程中，我們采用了【個別訪談、調(diào)查問卷、專題討論】等方法，廣泛收集了【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫了自評價(jià)工作底稿、分析并認(rèn)定了內(nèi)部控制缺陷。五、內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定遵循五礦股份統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，截至基準(zhǔn)日存在的重大缺陷【XX】個、重要缺陷【XX】個、一般缺陷【XX】個。針對上述內(nèi)部控制缺陷，擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改（詳見附件2：內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案）?！緦χ卮笕毕葜鹨贿M(jìn)行描述】六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論{若存在重大缺陷，適用本段}：截至基準(zhǔn)日，公司在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來【XX風(fēng)險(xiǎn)】。{若不存在重大缺陷，適用本段}：截至基準(zhǔn)日，公司對納入自評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。{自基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制自評價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間是/否發(fā)生對評價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。如存在，描述該事項(xiàng)對評價(jià)結(jié)論的影響及管理層擬采取的應(yīng)對措施}。附：《內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2）管理層：（簽名）【XX中心 / XX單位/ XX部門】 20XX年XX月XX日第四篇：2010內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司2010內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（以下簡稱“公司”）按照財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財(cái)會[2008]7號)和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn) 作指引》等有關(guān)規(guī)章規(guī)則的要求，對公司2010 內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了評估。評估情況如下：一、公司基本情況公司于2000年12月4日經(jīng)江蘇省人民政府蘇政復(fù)[2000]224號文批準(zhǔn)，由江陰霞客色紡有限公司整體變更發(fā)起設(shè)立，并于2000年12月12日在江蘇省工商行政管 理局登記注冊，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[2004] 83號文核準(zhǔn)，公司于2004 年6 月22日發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000 萬股于 2004年 7月 8日在深圳證券交易 所中小企業(yè)板上市，證券簡稱“霞客環(huán)?！保C券代碼“002015”，公司總股本為 5032 萬元。2005 年11月15 日，公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施完畢，原非流通股股東向 流通股股東按每 10股流通股支付 3股股票對價(jià)支付股權(quán)對價(jià)后獲得流通權(quán)。公司自上市至本報(bào)告期末，實(shí)施了送股和資本公積金轉(zhuǎn)增分配方案,2009年公司完成了非公開發(fā)行新增股份3000萬股。截止 2010年 12月 31日，公司總 。公司經(jīng)營范圍：廢棄聚酯物和其他塑料的綜合處理、銷售及其在差別化、納 米功能性纖維、紗、面料，聚酯包裝膜、帶、容器及絕緣材料、工業(yè)材料、建筑 材料等相關(guān)制品中的開發(fā)和再生利用，上述產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售，經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn) 品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)。經(jīng)營本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、儀器儀表、機(jī)械 設(shè)備、零配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)（國家限定公司經(jīng)營和國家禁止進(jìn)出口的商品及 技術(shù)除外）；經(jīng)營進(jìn)料加工和“三來一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。針織品、紡織品、服裝生產(chǎn)、銷 售。二、公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)合理保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。（二）內(nèi)部控制建立和實(shí)施的原則全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及子公司的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。制衡性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運(yùn)營效率。適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。成本效益原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。三、公司內(nèi)部控制體系（一）內(nèi)部環(huán)境管理理念與經(jīng)營風(fēng)格公司把“誠實(shí)守信”作為企業(yè)發(fā)展之基、員工立身之本，將制度視為公司的法律、組織的規(guī)范，堅(jiān)持在管理中不斷完善和健全制度體系，注重內(nèi)部控制制度的制定和實(shí)施，認(rèn)為只有建立完善高效的內(nèi)部控制機(jī)制，才能使公司的生產(chǎn)經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，才能提高工作效率、提升公司治理水平。治理結(jié)構(gòu)根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層“三會一層”的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。三會一層各司其職、規(guī)范運(yùn)作。董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計(jì)委員會，提名委員會、薪酬與考核委員會四個 專門委員會，以進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會科學(xué)、高效決策。組織機(jī)構(gòu)公司根據(jù)職責(zé)劃分結(jié)合公司實(shí)際情況，設(shè)立了銷售部、供應(yīng)部、生產(chǎn)技術(shù)部、科技開發(fā)部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、辦公室、進(jìn)出口部、證券部和審計(jì)部等職能部門并制定了相應(yīng)的崗位職責(zé)。各職能部門分工明確、各負(fù)其責(zé)，相互協(xié)作、相 互牽制、相互監(jiān)督。公司對控股或全資子公司的經(jīng)營、資金、人員、財(cái)務(wù)等重大方面，按照法律法規(guī)及其公司章程的規(guī)定，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫劝才怕男斜匾谋O(jiān)管。內(nèi)部審計(jì)公司審計(jì)部直接對董事會負(fù)責(zé)，在審計(jì)委員會的指導(dǎo)下，獨(dú)立行使審計(jì)職權(quán)，不受其他部門和個人的干涉。審計(jì)部負(fù)責(zé)人由董事會直接聘任，并配備了專職審計(jì)人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進(jìn)行內(nèi) 部審計(jì)，對其經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)性、合理性、合法性做出合理評價(jià)。人力資源政策公司堅(jiān)持“德才兼?zhèn)洹徫怀刹?、用人所長”的人才理念，始終以人為本，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。公司實(shí)行全員勞動合同制，制定了系統(tǒng)的人力資源管理制度，對人員錄用、員工培訓(xùn)、工資薪酬、福利保障、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務(wù)升遷等等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，并建立了一套完善的績效考核體系。企業(yè)文化企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂和底蘊(yùn)。公司通過十多年發(fā)展的積淀，構(gòu)建了一套涵蓋理想、信念、價(jià)值觀、行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范的企業(yè)文化體系，是對霞客人傳