【文章內(nèi)容簡介】 、資產(chǎn)管理、生產(chǎn)管理、煤炭運銷業(yè)務(wù)、工程項目、財務(wù)報告、預(yù)算管理、合同管理、信息系統(tǒng)等內(nèi)容。上述業(yè)務(wù)和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司運營管理的主要方面，不存在重大遺漏。六、內(nèi)部控制綜合評價公司內(nèi)控評價小組圍繞“內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督”五大要素進行綜合評價，具體評價結(jié)果闡述如下：（一）內(nèi)部環(huán)境組織架構(gòu) 公司嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，設(shè)立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，并在董事會下設(shè)戰(zhàn)略投資委員會、財務(wù)審計委員會、計劃考核委員會；建立了以《公司章程》為基礎(chǔ)，以《公司總經(jīng)理工作細則》及各專業(yè)委員會議事規(guī)則等為具體規(guī)范的一套較為完善的治理制度；明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層在決策、執(zhí) 行、監(jiān)督等方面的職責權(quán)限、程序以及應(yīng)履行的義務(wù)；形成了權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)科學分工，各司其責，有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)；確保了每個機構(gòu)和人員能夠按照制度規(guī)范地行使權(quán)利和履行職責。公司定期梳理、評估企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部機構(gòu)設(shè)臵。****年公司聘請****管理咨詢**有限公司對集團管控架構(gòu)進行優(yōu)化和規(guī)范，結(jié)合經(jīng)營管理 實際需求和公司的戰(zhàn)略發(fā)展要求，優(yōu)化設(shè)計了相關(guān)職能部門，確保了整個公司經(jīng)營管理的科學分工、有效協(xié)調(diào)。公司充分重視各種權(quán)限的管理，明確了各經(jīng)營事項的權(quán)限層級，有效的杜絕了公司各級管理人員出現(xiàn)權(quán)限模糊、越權(quán)瀆職等現(xiàn)象。發(fā)展戰(zhàn)略公司制定了《戰(zhàn)略管理制度》，明確了戰(zhàn)略規(guī)劃組織體系、戰(zhàn)略制定、目標分解以及戰(zhàn)略實施、評估和調(diào)整的程序，規(guī)范了戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容，以適應(yīng)公司經(jīng)營規(guī)模不斷壯大和快速發(fā)展的需要，增強公司核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，保證公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。公司董事會下設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會，成員由**名董事組成，負責發(fā)展戰(zhàn)略管理工作，對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。戰(zhàn)略委員會下設(shè)投資評審小組，負責協(xié)助戰(zhàn)略委員會做好戰(zhàn)略決策的前期準備工作，提供公司方面相關(guān)資料。公司在董事、監(jiān)事和高級管理人員中樹立戰(zhàn)略意識和戰(zhàn)略思維，充分發(fā)揮其在戰(zhàn)略制定與實施過程中的模范帶頭作用。公司管理層分解發(fā)展戰(zhàn)略目標，建立發(fā)展戰(zhàn)略實施的激勵約束機制，將各責任單位預(yù)算目標完成情況納入經(jīng)濟責任制考評體系，切實做到有獎有懲、獎懲分明，以促進公司發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。人力資源根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《勞動法》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公司制定了《人力資源管理制度》、《招聘管理制度》、《薪酬管理制度》及《員工績效考核管理制度》等制度，對人員招聘、工資薪酬、績效考核、培訓(xùn)管理、人員晉升及淘汰等進行了詳細規(guī)定。同時，公司明確了各職能崗位的職責權(quán)限、任職條件和工作要求，做到因事設(shè)崗、以崗選人，避免因人設(shè)事或設(shè)崗，確保了選聘人員能夠勝任崗位職責要求。公司非常重視員工素質(zhì)的培養(yǎng)，將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準；公司還根據(jù)實際工作的需要，針對不同崗位展開多種形式的后續(xù)培訓(xùn)教育，使員工能長期勝任其工作崗位。公司設(shè)臵了科學的業(yè)績考核指標體系，由公司人力資源部、企業(yè)管理部等相關(guān)部門具體實施考核，采取組織考核與個人考核相結(jié)合的方式，對各級管理人員和全體員工進行考核與評價。通過對公司整個人力資源管理體系的優(yōu)化完善，為公司吸引、保留高素質(zhì)人才提供了有力保障。社會責任公司管理層高度重視公司社會責任，樹立社會責任意識，在公司中形成履行社會責任的企業(yè)價值觀和企業(yè)文化，把履行社會責任融入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。在安全生產(chǎn)方面，公司始終堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針”，堅持在安全投入方面“寧可多花 100萬元，也不死一個人”，在安全生產(chǎn)方面，“寧可少產(chǎn) 10 萬噸煤，也不死一個人”。公司建立了企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查機制，落實專崗專人負責公司安全生產(chǎn)檢查。安全生產(chǎn)責任落實到人，清楚界定安全事故責任人和部門，保證公司安全生產(chǎn)制度徹底得到貫徹執(zhí)行。****年，公司緊緊圍繞“不松懈、不麻痹、不自滿”九字方針，全面完善安全管理體系，出臺了《安全事故報告和調(diào)查處理規(guī)定》，有效避免了同類事故的發(fā)生；編制了《事故應(yīng)急救援預(yù)案》并開展預(yù)案演練，顯著提高了應(yīng)急救援能力；出臺了《進一步加強煤礦單位安全管理基礎(chǔ)工作的規(guī)定》，對現(xiàn)場基礎(chǔ)安全工作進行集中整治，形成了全員、全方位、全過程抓安全的良好氛圍。在產(chǎn)品質(zhì)量管理方面，公司加強煤炭質(zhì)量管理，嚴格執(zhí)行《煤炭質(zhì)量管理辦法》、對產(chǎn)品質(zhì)量實行過程管控和反饋控制，開展經(jīng)常性的煤質(zhì)抽查和質(zhì)量監(jiān)管工作，及時發(fā)現(xiàn)并解決煤炭質(zhì)量問題。在環(huán)境保護方面，公司依據(jù)《青海省能能源發(fā)展(集團)有限責任公司環(huán)境管理辦法》，不斷加強內(nèi)部監(jiān)管力度，規(guī)范各生產(chǎn)經(jīng)營單位環(huán)境保護工作，培養(yǎng)員工自覺保護環(huán)境的意識，全面提升了公司的環(huán)境管理水平。公司根據(jù)集團公司環(huán)境管理體系工作的需要，編制了詳細的工作規(guī)范，****年*月，公司順利通過了 ISO14001 環(huán)境管理體系監(jiān)督審核。在員工權(quán)益維護方面，公司建立了科學的員工薪酬制度和激勵機制，高級管理人員與普通員工薪酬的正常增長機制，實現(xiàn)按勞分配、同工同酬。公司為所有員工及時辦理了社會保險，足額繳納社會保險費。公司采取多項措施強化安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護、資源節(jié)約、促進就業(yè)、員工權(quán)益保護等各方面管理，做到經(jīng)濟效益與社會效益、短期利益與長遠利益、自身發(fā)展與社會發(fā)展相互協(xié)調(diào)，實現(xiàn)公司與員工、公司與社會、公司與環(huán)境 的健康和諧發(fā)展。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生安全生產(chǎn)事故、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛、環(huán)境污染處罰以及員 工投訴等事項。企業(yè)文化公司在“四個不變”（即堅持加強黨對企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，公司黨委是領(lǐng)導(dǎo)核心不變；堅持合法經(jīng)營、照章納稅，兩個文明協(xié)調(diào)發(fā)展的方向不變；堅持依靠廣大職工，充分尊重廣大職工主人翁地位的宗旨不變；堅持為地方和國家的社會主義建 設(shè)積極做出貢獻的指導(dǎo)思想不變）辦企原則的指引下，搭建公司企業(yè)文化建設(shè)框 架。公司把“誠信盡責創(chuàng)新奉獻”作為企業(yè)精神，以“誠和”文化為支點，以“以 人為本、誠信經(jīng)營”作為經(jīng)營理念，以“百年伊泰、用心傳遞能量”為企業(yè)文化 口號，并編制《公司員工文化手冊》，明確企業(yè)形象、企業(yè)精神、價值觀念、員工行為規(guī)范等內(nèi)容，把企業(yè)文化建設(shè)融入到日常經(jīng)營活動中，有意識地引導(dǎo)員工 建立較為一致的行為習慣。公司通過季度、績效考核，開展先進工作者評選 活動，引導(dǎo)標桿文化。公司將文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略有機結(jié)合，打造適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要的獨具特色的 企業(yè)文化，使員工自身價值在企業(yè)發(fā)展中得到充分體現(xiàn)。（二）風險評估公司結(jié)合基本規(guī)范有關(guān)風險評估的要求，以相關(guān)配套指引為依據(jù)，建立了統(tǒng)一規(guī)范的風險評估程序，定義了風險評估基礎(chǔ)和風險評價標準，從風險發(fā)生可能性和影響程度兩個維度，結(jié)合日常管理與監(jiān)督、內(nèi)部審計、外部審計等，在建立和實施內(nèi)部控制的同時收集風險評估相關(guān)信息，通過風險識別、風險分析、風險 評估及應(yīng)對等步驟，對風險進行管理。（三）控制活動公司制定了《重大事故應(yīng)急救援預(yù)案》，建立了安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)警和報告機制等，將風險控制在可承受度之內(nèi)。根據(jù)基本規(guī)范及配套指引要求，通過預(yù) 防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結(jié)合的方法，針對企業(yè)內(nèi)部環(huán)境及主要業(yè)務(wù)制定了相應(yīng)的控制措施，并定期對其執(zhí)行情況進行檢查分析。資金活動公司始終堅持資金集中歸口管理的原則，強化資金統(tǒng)一控制調(diào)配機制，全面 提升資金營運效率，降低財務(wù)風險。公司通過《貨幣資金及票據(jù)管理制度》，加強對營運資金的系統(tǒng)控制，嚴格規(guī)范資金的收支條件、程序和審批權(quán)限。公司財務(wù)部管理籌資業(yè)務(wù)，為加強對籌資活動的內(nèi)部控制，保證籌資活動的合法性和效益性，公司在《章程》、《籌資管理制度》等制度中對籌資審批權(quán)限有明確的界定。采購業(yè)務(wù)為了促進企業(yè)合理采購，滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，防范采購環(huán)節(jié)的舞弊風險，公司針對采購管理的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，明確了相關(guān)的流程規(guī)范以及控制要求，主要包括采購計劃管理，供應(yīng)商分類分級管理，采購過程監(jiān)督和質(zhì)量管理，采購價格、合同、付款審核審批管理及招投標管理等。在采購計劃管理方面，公司嚴格按照生產(chǎn)經(jīng)營需求編制采購計劃，嚴格控制采購請購環(huán)節(jié)，減少盲目采購現(xiàn)象，防止和避免材料庫存積壓及企業(yè)流動資金占用。建立供應(yīng)商分類分級管理機制，嚴格對供應(yīng)商進行篩選、評價，進一步優(yōu)化、完善公司的采購體系，有利于公司與供應(yīng)商形成互利共贏的合作伙伴關(guān)系。建立采購過程監(jiān)督和質(zhì)量檢查體系，由不同的部門和單位對供應(yīng)商進行過程 監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢查，明確規(guī)定產(chǎn)品驗收標準和入庫程序，保證最終入庫產(chǎn)品符合公司要求。通過嚴格控制采購價格、采購合同和采購付款權(quán)限審批流程，規(guī)范采購價格 確認、采購合同審批和風險規(guī)避等方法，通過采購付款審批確認環(huán)節(jié)，有效的控 制了采購價格過高、采購合同風險和采購付款不規(guī)范等問題。公司制定了《招投標管理制度》，對重大采購項目招投標的原則、招標程序、招標文件、評比規(guī)則、中標通知書的發(fā)出等事項進行了嚴格的規(guī)定。針對符合《招投標管理制度》的采購項目，公司在開標前由各采購歸口管理部門組織包括經(jīng)辦部門代表、需求部門代表、財務(wù)部門代表、技術(shù)專家、審計部門在內(nèi)的評標委員會進行評標、開標工作。上述措施有效降低了采購成本，避免了采購舞弊現(xiàn)象的滋生，增強了企業(yè)的市場應(yīng)變能力和競爭能力。資產(chǎn)管理公司制定了《資產(chǎn)管理制度》，****年修訂了《固定資產(chǎn)管理辦法》。在固定資產(chǎn)管理方面，公司圍繞固定資產(chǎn)的購臵、驗收、登記、內(nèi)部調(diào)撥、維修以及報廢等方面做了明確的流程規(guī)范和約束；在存貨管理方面，公司圍繞原材料采購申報、驗收入庫、領(lǐng)用發(fā)出、保管等方面進行了明確的管理和控制；在無形資產(chǎn) 管理方面，為保護無形資產(chǎn)的安全并維護其價值，公司圍繞土地資產(chǎn)、專利資產(chǎn)以及商標資產(chǎn)進行了明確的管理要求和規(guī)范約束。為了加強對資產(chǎn)盤點工作的管理，采取定期清查盤點和不定期抽查的措施，保證資產(chǎn)賬實相符，確保公司資產(chǎn)的安全和完整。銷售業(yè)務(wù)公司對