20xx年關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見(編輯修改稿)
2025-01-25 05:46 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 規(guī)范商業(yè)銀行、證券經(jīng)營機構(gòu)、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)等合格機構(gòu)依法開展債券承銷業(yè)務。
(十)強化債券市場信用約束。規(guī)范發(fā)展債券市場信用評級服務。完善發(fā)行人信息披露制度，提高投資者風險識別能力，減少對外部評級的依賴。建立債券發(fā)行人信息共享機制。探索發(fā)展債券信用保險。完善債券增信機制，規(guī)范發(fā)展債券增信業(yè)務。強化發(fā)行人和投資者的責任約束，健全債券違約監(jiān)測和處置機制，支持債券持有人會議維護債權人整體利益，切實防范道德風險。
(十一)深化債券市場互聯(lián)互通。在符合投資者適當性管理要求的前提下，完善債券品種在不同市場的交叉掛牌及自主轉(zhuǎn)托管機制，促進債券跨市場順暢流轉(zhuǎn)。鼓勵債券交易場所合理分工、發(fā)揮各自優(yōu)勢。促進債券登記結(jié)算機構(gòu)信息共享、順暢連接，加強互聯(lián)互通。提高債券市場信息系統(tǒng)、市場監(jiān)察系統(tǒng)的運行效率，逐步強化對債券登記結(jié)算體系的統(tǒng)一管理，防范系統(tǒng)性風險。
(十二)加強債券市場監(jiān)管協(xié)調(diào)。充分發(fā)揮公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機制作用，各相關部門按照法律法規(guī)賦予的職責，各司其職，加強對債券市場準入、信息披露和資信評級的監(jiān)管，建立投資者保護制度，加大查處債券市場虛假陳述、內(nèi)幕交易、價格操縱等各類違法違規(guī)行為的力度。
四、培育私募市場
(十三)建立健全私募發(fā)行制度。建立合格投資者標準體系，明確各類產(chǎn)品私募發(fā)行的投資者適當性要求和面向同一類投資者的私募發(fā)行信息披露要求，規(guī)范募集行為。對私募發(fā)行不設行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定特定數(shù)量的投資者發(fā)行股票、債券、基金等產(chǎn)品。積極發(fā)揮證券中介機構(gòu)、資產(chǎn)管理機構(gòu)和有關市場組織的作用，建立健全私募產(chǎn)品發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管。建立促進經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范開展私募業(yè)務的風險控制和自律管理制度安排，以及各類私募產(chǎn)品的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)。
(十四)發(fā)展私募投資基金。按照功能監(jiān)管、適度監(jiān)管的原則，完善股權投資基金、私募資產(chǎn)管理計劃、私募集合理財產(chǎn)品、集合資金信托計劃等各類私募投資產(chǎn)品的監(jiān)管標準。依法嚴厲打擊以私募為名的各類非法集資活動。完善扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策體系，鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金支持中小微企業(yè)。研究制定保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金的相關政策。完善圍繞創(chuàng)新鏈需要的科技金融服務體系，創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務，促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
五、推進期貨市場建設
(十五)發(fā)展商品期貨市場。以提升產(chǎn)業(yè)服務能力和配合資源性產(chǎn)品價格形成機制改革為重點，繼續(xù)推出大宗資源性產(chǎn)品期貨品種，發(fā)展商品期權、商品指數(shù)、碳排放權等交易工具，充分發(fā)揮期貨市場價格發(fā)現(xiàn)和風險管理功能，增強期貨市場服務實體經(jīng)濟的能力。允許符合條件的機構(gòu)投資者以對沖風險為目的使用期貨衍生品工具，清理取消對企業(yè)運用風險管理工具的不必要限制。
(十六)建設金融期貨市場。配合利率市場化和人民幣匯率形成機制改革，適應資本市場風險管理需要，平穩(wěn)有序發(fā)展金融衍生產(chǎn)品。逐步豐富股指期貨、股指期權和股票期權品種。逐步發(fā)展國債期貨，進一步健全反映市場供求關系的國債收益率曲線。
六、提高證券期貨服務業(yè)競
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