20xx內(nèi)部控制工作參考總結(jié)(編輯修改稿)
2025-01-16 23:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 度、依法合規(guī)運營、合規(guī)操作。監(jiān)視合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。平安合規(guī)主要評價運營平安的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。 提升合規(guī)治理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)治理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)視和再監(jiān)視，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)展自查、檢查、催促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)視保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)視治理職能。建立存在征詢題的整改機制、注重違規(guī)征詢題的后續(xù)檢查，突出抓好存在征詢題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)治理的效率與質(zhì)量?！ ∥濉⒏牧純?nèi)控鼓舞和考評制度 實現(xiàn)鼓舞與風(fēng)險約束的平衡。內(nèi)部操縱是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)展風(fēng)險監(jiān)控、制度治理和互相制約的方法和措施。內(nèi)部操縱是商業(yè)銀行為實現(xiàn)運營目的，通過制定和施行一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)展事前防范、事中操縱、事后監(jiān)視和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學(xué)的鼓舞與約束機制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與運營績效和個人業(yè)績相聯(lián)絡(luò)的機制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的根底上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維鼓舞機制?！ 崿F(xiàn)鼓舞方式多樣化。鼓舞供給方式要克服過去單一的物質(zhì)鼓舞，而是要采取物質(zhì)鼓舞和精神鼓舞相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)鼓舞是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓(xùn)時機、辦公、生活等方面的福利。精神鼓舞是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)運營治理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的開展生死相依，讓每個員工樂在其中?！ 崿F(xiàn)鼓舞考核以積分結(jié)果為重要按照。推行全員違規(guī)積分考核制度，按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理方法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處分處理暫行方法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違犯各種規(guī)章制度，但缺乏以按照其他各種處理方法進(jìn)展處理的細(xì)微違規(guī)行為進(jìn)展積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，按照不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理?！ ×⑻岣哒w風(fēng)險防控才能 加強對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)運營認(rèn)識和才能的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)制造效益的理念。 開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)運營和防范案件才能。強化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的按照，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工明白得本人在工作中“有所為，有所不為”，加強員工的合規(guī)操作認(rèn)識，嚴(yán)格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生?！ ?chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈敏多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果?！ ∑摺⒅圃炝己玫膬?nèi)控環(huán)境 堅持正確價值引導(dǎo)，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進(jìn)展平安情勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種方式和方法實在抓好風(fēng)險教育工作，提高全行員工
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