【正文】 期報(bào)告，分為季度、半年、年度工作報(bào)告。 第二十五條 實(shí)施細(xì) 則 公司各部門(mén)和各成員公司應(yīng)遵照本辦法履行相應(yīng)的職責(zé)，公司根據(jù)需要制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則和流程。對(duì)其它不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制部職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部可以向公司有關(guān)部門(mén)提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。 ㈢ 建立全面的風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)控制部有權(quán)檢查原始資料。 常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：各業(yè)務(wù)部門(mén)、各成員公司各項(xiàng)管理制度，應(yīng)按規(guī)定程序征求意見(jiàn)，對(duì)其中涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的部分是否符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策，要經(jīng)海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部進(jìn)行會(huì)簽；各單位應(yīng)根據(jù)本辦法，針對(duì)本單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)，每季度定期撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。各部門(mén)、各成員公司應(yīng)定期對(duì)自身的經(jīng)營(yíng)狀況、其所在市場(chǎng)的情況，其所處法律、社會(huì)、政治和文化環(huán)境進(jìn)行深入認(rèn)識(shí)和分析，識(shí)別那些威脅公司贏取戰(zhàn)略目標(biāo)的因素。 第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 第十條 風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)由董事會(huì)設(shè)立，在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下指導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)： ㈠ 審議公司提交的風(fēng)險(xiǎn)管理的框架、機(jī)制和制度建設(shè)方案； ㈡ 審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；指導(dǎo)重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及危機(jī)處理，必要時(shí)提交董事會(huì)或股東大會(huì)審批； ㈢ 審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決 策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告； ㈣ 審議公司提交的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告； ㈤ 審議內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告； 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊(cè) 32 ㈥ 對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制部的工作程序和工作效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見(jiàn)； ㈦ 辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)包括海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部，以及各成員公司根據(jù)監(jiān)管要求和工作需要設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或風(fēng)險(xiǎn)管理崗位。 ㈦ 集中性原則：公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定公司的宏觀風(fēng)險(xiǎn)政策；風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)進(jìn)行總體風(fēng)險(xiǎn)匯總、事中監(jiān)察與報(bào)告，并負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理策略與構(gòu)架的總體評(píng)估和設(shè)計(jì)；審計(jì)委員會(huì)進(jìn)行總體風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)、評(píng)價(jià)、報(bào)告與事后跟蹤查處結(jié)果。 第五條 風(fēng)險(xiǎn)管理原則 公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)、審慎、全面、及時(shí)、獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)、集中等原則，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)職能 負(fù)責(zé)海航實(shí)業(yè)內(nèi)部審計(jì)體系的建設(shè)和完善； 負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排、監(jiān)督執(zhí)行海航集團(tuán)審計(jì)室下發(fā)的年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃； 負(fù)責(zé)海航實(shí)業(yè)直接管理的管理干部的離任審計(jì)； 負(fù)責(zé)對(duì) 各 公司審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督和工作安排； 負(fù)責(zé)海航集團(tuán)審計(jì)室交辦的審計(jì)任務(wù)； 負(fù)責(zé)海航實(shí)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計(jì)任務(wù)。 內(nèi)部審計(jì)的分類 管理審計(jì) 管理審計(jì)是指海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部 對(duì)被審計(jì)單位經(jīng)濟(jì)管理行為進(jìn)行 的監(jiān)督、檢查及評(píng)價(jià)活動(dòng)。 對(duì)合 同的簽訂、履行及出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行合規(guī)管理，建立完善的合同管理制度。 合規(guī) 制度制定 負(fù)責(zé)落實(shí)海航集團(tuán)及公司的合規(guī)政策，并接受海航集團(tuán)合規(guī)部的垂直業(yè)務(wù)管理 。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干。 ⑶ 實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)匯總，為風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管做好做足數(shù)據(jù)儲(chǔ)備。 ③ 在處理過(guò)程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對(duì)方當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí)安撫，避免出現(xiàn)糾紛。 ⑵ 建立案例分析和個(gè)案損失的數(shù)據(jù)庫(kù) 數(shù)據(jù)庫(kù)包括 發(fā)生在公司的案例， 也包括 發(fā)生在同業(yè)其它公司的案例；記錄發(fā)生的經(jīng)過(guò)，尋找可能的預(yù)警信號(hào)，評(píng)估直接和間接損失。為了提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息化水平， 風(fēng)險(xiǎn)控制部 正在開(kāi)發(fā) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理平臺(tái)系統(tǒng)將實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)交換和呈報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)管理 步驟包括時(shí)間表、工作單、資源分配、預(yù)算分配等。 ⑵ 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確 各公司 層面的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)工 作 上，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理機(jī)制，歸并同類或相似風(fēng)險(xiǎn)種類，確定 各成員 公司重大風(fēng)險(xiǎn)。 建立集中專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)能 ⑴ 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建和風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi) 部控制決策。 ⑶ 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或者分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響。 風(fēng)險(xiǎn)的重要程度的判斷主要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度來(lái)確定 ，具體如下： ⑴ 如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性屬于 極小可能發(fā)生 的，該風(fēng)險(xiǎn)就可不被關(guān)注。其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟包括界定分析對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)分類和風(fēng)險(xiǎn)描述。 對(duì)各成員公司 管理 職能 ⑴ 對(duì)成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和監(jiān)控，督促建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控體系，督促建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法；通過(guò)實(shí)地調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等方式監(jiān)控其風(fēng)險(xiǎn)管理制度的落實(shí)情況。 審計(jì)監(jiān)查高級(jí)主管 職責(zé) 負(fù)責(zé)海航實(shí)業(yè)審計(jì)管理制度及相關(guān)業(yè)務(wù)制度的建立，制 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊(cè) 7 定年度審計(jì)工作計(jì)劃并安排組織實(shí)施； 負(fù)責(zé)日常審計(jì)工作的開(kāi)展及完成情況，包括主要干部離任審計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)及復(fù)核、重大資本運(yùn)營(yíng)工作的論證等工作 。每次修改文件的說(shuō)明頁(yè)須放在本修訂記錄的 后 面，當(dāng)手冊(cè)進(jìn)行改版后該修訂記錄序號(hào) 進(jìn)行延續(xù)登記 。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊(cè) 2 修改的提出、批準(zhǔn)和實(shí)施 各部門(mén)對(duì)《手冊(cè)》內(nèi)容提出的修改意見(jiàn)應(yīng)由部門(mén)負(fù)責(zé)人 簽批 后，報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)控制 部總經(jīng)理 作為本手冊(cè)定期修改的信息來(lái)源。 手冊(cè) 編制與 管理 手冊(cè)編寫(xiě)、審核和 生效 《海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制部工作 管理手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《手冊(cè)》）由 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制 部總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織人員進(jìn)行編寫(xiě)，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，批準(zhǔn) 并在集團(tuán)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布 后生效。 每次修改換頁(yè)，必須頒發(fā)一次 修改說(shuō)明，簡(jiǎn)述修改要點(diǎn)、換頁(yè)方法和換頁(yè)清單， 以便備查 。 副總經(jīng)理 職責(zé) 協(xié)助完成內(nèi)控體系及各項(xiàng)制度的建設(shè)； 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制部的日常事務(wù)及部門(mén)機(jī)構(gòu)建設(shè)； 監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況及開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并完成公司領(lǐng)導(dǎo)交 辦的專項(xiàng)工作。 海航 實(shí) 業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部管理職能 對(duì)本部 經(jīng)營(yíng)部門(mén) 管理 職能 ⑴ 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部 負(fù)責(zé)金融業(yè)務(wù)的 事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審核，事中 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；建立危機(jī)處理機(jī)制，對(duì)日常的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)測(cè)量和監(jiān)督； 負(fù)責(zé)海航集團(tuán)及海航實(shí)業(yè)重大對(duì)外投資項(xiàng)目的評(píng)審職能，負(fù)責(zé)組織保障對(duì)外投資項(xiàng)目評(píng)審會(huì) 議的召開(kāi)和記錄工作。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊(cè) 9 第三 章 風(fēng)險(xiǎn)控制 管理 海航實(shí)業(yè)構(gòu)建了全面風(fēng)險(xiǎn)管理“一個(gè)中心、兩個(gè)基本點(diǎn)”的完整系統(tǒng)，即以全面風(fēng)險(xiǎn)信息流為中心，以組織系統(tǒng)和反應(yīng)機(jī)制為兩個(gè)基本點(diǎn)，全面構(gòu)建制度管控、內(nèi)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警、應(yīng)急預(yù)案、法律風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)文化八種工作機(jī)制。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊(cè) 10 ⑶ 風(fēng)險(xiǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn)描述，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行具體敘述和說(shuō)明，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)特征、波及范圍、類型、大小、頻率等進(jìn)行定性和定量的描述，輔以文字說(shuō)明，并形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。 風(fēng)險(xiǎn)防范與控制 公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊(cè) 11 的原因選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)或分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 業(yè)務(wù)模塊流程梳理 由于海航實(shí)業(yè)成員公司業(yè)務(wù)各具特點(diǎn)，有相當(dāng)多的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法直接用數(shù)據(jù)進(jìn)行精確度量，如政策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，而必須結(jié)合各個(gè)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)流程和授權(quán)限制對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，不僅可以發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)集中分布的地方，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能 力，而且可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的資本回報(bào)率，更有效、合理地評(píng)估績(jī)效； 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告在提供大量的數(shù)字信息之后作出一個(gè)文字性的總結(jié)。將評(píng)估得出的重大風(fēng)險(xiǎn)以及整體風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系起來(lái)，從公司戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，通過(guò)定量指標(biāo)和定性分析相結(jié)合，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度量、偏好和承受度設(shè)置，搭建重大風(fēng)險(xiǎn)與投資目標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并建立 相應(yīng) 要素監(jiān)控系統(tǒng)和制度防范系統(tǒng)，形成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急策略。 ⑵ 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃 在執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃時(shí)，明確所選的風(fēng)險(xiǎn)處理對(duì)策，選定專員負(fù)責(zé)執(zhí)行，并進(jìn)行責(zé)任分配和崗位分工。 風(fēng)險(xiǎn)管理 信息報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn) 控制部 要求 各 成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén) 定期提交風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告，及時(shí)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行系統(tǒng)的整理分析，并提供給公司管理層和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，使它們能夠及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)狀況，得到風(fēng)險(xiǎn)提示，采取糾正措施。 企業(yè)危機(jī)處理機(jī)制 ⑴ 成立風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī) 處理機(jī)構(gòu) 危機(jī)發(fā)生后，公司應(yīng)在第一時(shí)間成立危機(jī)處理小組，該小組應(yīng)由公司總裁或副總裁擔(dān)任組長(zhǎng)。 ⑸ 責(zé)任追究 對(duì)因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)?shù)仍蛑率构境霈F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)，并造成有形或無(wú)形損失的責(zé)任人及單位負(fù)責(zé)人，公司應(yīng)追究其直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。具體事項(xiàng)如下： ⑴ 建 立風(fēng)險(xiǎn)管理文化 公司注重建立具有內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平、員工風(fēng)險(xiǎn)管理素質(zhì)的提升，保障企業(yè)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)于不遵守國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法 及違反道德誠(chéng)信準(zhǔn)則的行為，公司應(yīng)嚴(yán)肅查處。 負(fù)責(zé)對(duì)公司存在的管理體制缺陷、管理制度漏洞、管理流程低效、管理理念滯后等問(wèn)題，提出合理化建議并監(jiān)督后續(xù)整改 。 專項(xiàng)合規(guī)事務(wù) 負(fù)責(zé)開(kāi)展海航集團(tuán)合規(guī)部及公司經(jīng)營(yíng)班子交辦的專項(xiàng)合規(guī)性事務(wù) 。 內(nèi)部審計(jì)職能 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部依法對(duì)海航實(shí)業(yè)各單位實(shí)行經(jīng)濟(jì)監(jiān)督與評(píng)價(jià)。 第三條 風(fēng)險(xiǎn)管 理相關(guān)概念界定 本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn) ,是指在公司未來(lái)發(fā)展過(guò)程中 ,各種不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。 ㈢ 全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理必須滲透到公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有部門(mén)和崗位。 第六條 風(fēng)險(xiǎn)管理文化 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。 ㈢ 制度執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，包括公司決策、規(guī)章制度等在制定、執(zhí)行方面的風(fēng)險(xiǎn)； ㈣ 行業(yè)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)，包括執(zhí)行監(jiān)管法規(guī)政策、行業(yè)自律約束等方面的風(fēng)險(xiǎn)； ㈤ 資金運(yùn)用的風(fēng)險(xiǎn)，包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。 第十三條 成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，承擔(dān)以下風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)： ㈠ 負(fù)責(zé)落實(shí)海航實(shí)業(yè)及本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，并接受海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部的垂直業(yè)務(wù)管理； ㈡ 全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)控體系，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)，并監(jiān)督 執(zhí) 行情 況； ㈢ 負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的事前評(píng)估和過(guò)程監(jiān)控，有效化解和降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)； ㈣ 積極主動(dòng)地預(yù)防與識(shí)別與本公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，就處置方案及時(shí)向相關(guān)單位提出整改要求，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收； 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊(cè) 34 ㈤ 負(fù)責(zé)開(kāi)展海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部及本公司經(jīng)營(yíng)班子交辦的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理事務(wù)。 第十六條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。 第十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集 公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息的收集與積累機(jī)制。 風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)每季度至少一次向管理層和董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。對(duì)已經(jīng) 被識(shí)別和評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并對(duì)處置方案的執(zhí)行情況進(jìn)行驗(yàn)收?？己酥笜?biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定，主要考慮以下方面： ㈠ 公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系或部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的建設(shè)工作按計(jì)劃進(jìn)度完成情況； ㈡ 對(duì)公司或部門(mén)的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估或預(yù)防的情況； ㈢ 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略，落實(shí)部門(mén)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度和流程及實(shí)施的情況。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊(cè) 40 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告報(bào)備制度 一 總則 第一條 目標(biāo) 為加強(qiáng) 海航實(shí)業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，提高成員公司風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)，加大風(fēng)險(xiǎn)管控力度，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理流程，進(jìn)一步促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)信息反饋的暢通，使海航實(shí)業(yè)董事會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)及時(shí)掌控海航實(shí)業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況 ，特制定本制度。重 大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是指公司發(fā)生違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，或者面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，可能受到嚴(yán)厲處罰或制裁，遭受重大經(jīng)濟(jì)損失或重大聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。 第八條 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容 一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告包括但不限于以下要素： ⑴風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源； ⑵風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)； ⑶風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、崗位、發(fā)生經(jīng)過(guò)； ⑷可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)、不良影響或損失程度； ⑸已經(jīng)采取的措施或后續(xù)措施； ⑹有關(guān)意見(jiàn)或建議； ⑺報(bào)告單位、負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式； ⑻其他需要報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。 第十一條 風(fēng)險(xiǎn)處置 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部接到風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的輕 重緩急，啟動(dòng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。 第十六條 報(bào)備時(shí)間及路徑 成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)于獲知上述風(fēng)險(xiǎn)信息事項(xiàng)兩個(gè)工作日內(nèi)向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)備。 第三條 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)將為海航集團(tuán)及