【正文】 進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)，根據(jù)法律和內(nèi)部規(guī)章制度，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。 各成員公司的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要按照規(guī)定的報(bào)告程序報(bào)送本公司領(lǐng)導(dǎo)后，經(jīng)海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部會簽后，呈報(bào)海航實(shí)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和履行垂直管理職責(zé)的管理部門。 第十八條 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 36 風(fēng)險(xiǎn)控制部對各部門、成員公司的經(jīng)營計(jì)劃、方 案的實(shí)施進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)對各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險(xiǎn)管理記錄。風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)當(dāng)采用定性與定量相結(jié)合的方法。除風(fēng)險(xiǎn)控制部及專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員以外的其他職能部門、部門負(fù)責(zé)人和員工均 應(yīng)對其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)首要責(zé)任。 第九條 風(fēng)險(xiǎn)管理政策 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 31 風(fēng)險(xiǎn)管理政策是指，公司根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境及董事會制定的公司發(fā)展戰(zhàn)略，所確定的公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體方針準(zhǔn)則，主要包括以下內(nèi)容： ㈠ 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和基本原則； ㈡ 倡導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化； ㈢ 經(jīng)營班子的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任； ㈣ 風(fēng)險(xiǎn)管理框架和報(bào)告路線； ㈤ 風(fēng)險(xiǎn)管理部門的地位和職責(zé)； ㈥ 識別和管理風(fēng)險(xiǎn)的主要程序。 第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)與政策 第七條 機(jī)構(gòu)設(shè)置 廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括董事會、經(jīng)營班子、各業(yè)務(wù)職能管理委員會、合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、稽核審計(jì)部和各業(yè)務(wù)職能 部門，其中合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、稽核審計(jì)部專司風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防、事中監(jiān)控和事后稽核等工作，各業(yè)務(wù)職能部門配合工作。 ㈣ 及時(shí)性原則：新設(shè)立的機(jī)構(gòu)和新開辦的業(yè)務(wù)種類，必須樹立 “風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先 ”的思想。 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的性質(zhì)為：區(qū)別于外部控制及監(jiān)管的一種內(nèi)在管理與控制系統(tǒng)。 經(jīng)濟(jì)監(jiān)督工作通過 衡量和確定其資料和其他資料是否正確、真實(shí)，其所反映的財(cái)務(wù)收支和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是否合法、合規(guī)、合理、有效，檢查被審 對象是否履行其經(jīng)濟(jì)責(zé)任，有無違法違紀(jì)、損失浪費(fèi)等行為，追究或解 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 26 除其所負(fù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，從而督促被審 計(jì) 單位糾錯(cuò)防弊，遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，改進(jìn)經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。 合規(guī)舉報(bào)和投訴 風(fēng)險(xiǎn)控制部設(shè)立并公布合規(guī)舉報(bào)和投訴專用電話及電子郵箱，保障海航實(shí)業(yè)各部門及各成員公司每 一位工作人員都能夠正常行使舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利。 對公司及其成員公司貫徹執(zhí)行海航集團(tuán)政策、規(guī)章制度的情況進(jìn)行合規(guī)性檢查 。 ⑹ 建立風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)制度 公司應(yīng)建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。 ⑶ 營造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍 公司在內(nèi)部各個(gè)層面 積極 營造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍。通過量化出每個(gè)模塊的監(jiān)管閥值，固化在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)預(yù)警。計(jì)劃必須體現(xiàn)出危機(jī)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，同時(shí)還應(yīng)包括社會資 源的調(diào)動(dòng)和支配、費(fèi)用控制和實(shí)施責(zé)任 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 19 人及其目標(biāo)。 風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)處理機(jī)制 建立公司危機(jī)處理機(jī)制最基本的目標(biāo)在于保證公司能正常運(yùn)行， 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 18 防止不利的突發(fā)事件對公司 造成 重大 損失。 ⑶ 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督主要內(nèi)容包括成立監(jiān)督工作組，負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)對策的有效性，關(guān)注影響風(fēng)險(xiǎn)事 件的因素 ； 實(shí)行“動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理”，定期檢討風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的執(zhí)行情況。按照風(fēng)險(xiǎn)評估、應(yīng)對和預(yù)警的機(jī)制要求 ，建立各業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一的，固定頻率、標(biāo)準(zhǔn)格式、路徑確定、責(zé)任明確的信息平臺，形成定期、不定期信息分析、處理和風(fēng)險(xiǎn)測試、反應(yīng)機(jī)制，建立能夠 支撐主營業(yè)務(wù)的綜合信息框架 。 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分類 目前成員公司提供的 報(bào)告分為兩類，一類是風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告，對整體風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總結(jié)，另一類是重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的報(bào)告。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 12 圖 1 風(fēng)險(xiǎn)管理流程體系 內(nèi)控體系 內(nèi)控框 架體系是開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基石，也是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的工作重點(diǎn)之一 。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的例子可能有退出 某項(xiàng)業(yè)務(wù) 、停止向一個(gè)新的地理區(qū)域市場擴(kuò)大業(yè)務(wù)，或者 停止公司的一個(gè)分支 。風(fēng)險(xiǎn)分析方法一般采用定性和定量方法組合而成。它包含以下 具 體步驟： 風(fēng)險(xiǎn)識別 風(fēng)險(xiǎn)識別就是識別可能阻礙實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)、阻礙公司創(chuàng)造價(jià)值或侵蝕現(xiàn)有價(jià)值的因素。 ⑷ 負(fù)責(zé)對外投資項(xiàng)目評審日常工作 ① 負(fù)責(zé) 對外投資項(xiàng)目評審委員會 日常工作 風(fēng)險(xiǎn)控制部作為 外投資項(xiàng)目評審委員會 日常辦事機(jī)構(gòu)， 承擔(dān)會議通知、會務(wù)組織、議案提交、會務(wù)協(xié)調(diào)和決議督辦、跟蹤反饋等工作 ；負(fù)責(zé)對項(xiàng)目資料進(jìn)行審核，主要包括對項(xiàng)目資料的完整性及項(xiàng)目方案的合規(guī)性 進(jìn)行審核。 現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制主管 職責(zé) 協(xié)助完善風(fēng)險(xiǎn)控制工作各項(xiàng)管理規(guī)定及操作流程，處理日常風(fēng)險(xiǎn)控制工作 ，包括對投行業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)審核； 協(xié)助撰寫風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并監(jiān)督和檢查各成員公司內(nèi)控 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 6 制度的實(shí)施和落實(shí)情況； 對成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)控、定期檢查和風(fēng)險(xiǎn)信息搜集； 為成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理 人員提供風(fēng)險(xiǎn)管理的 咨詢和 培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)控制基本技能 ； 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項(xiàng)工作 。 手冊持有人的責(zé)任 負(fù)責(zé)接 收 保存 《手冊》，保持手冊完整并 督促 風(fēng)險(xiǎn)管理 部門嚴(yán)格執(zhí)行《手冊》相關(guān)規(guī)定。 手冊的發(fā)放 經(jīng)批準(zhǔn)的《手冊》采用電子版或書面的方式發(fā)至相關(guān)部門和人員。風(fēng)險(xiǎn)控制 部 應(yīng)備有一份 書面 手冊發(fā)放清單， 發(fā)放書面手冊應(yīng)予以編號，領(lǐng)取書面 手冊者 應(yīng) 簽字 。 手冊的解釋 《手冊》由 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制 部負(fù)責(zé)最終解釋。 合規(guī)高級主管 協(xié)助建立和完善合規(guī)類制度及相關(guān)業(yè)務(wù)制度，負(fù)責(zé)處理法律事務(wù)（包括合同、案件、法律培訓(xùn)等），具體包括：按時(shí)按質(zhì)完成合同審核、案 件調(diào)處、對重大政策及投資出具合規(guī)意見、進(jìn)行法律培訓(xùn)及合規(guī)培訓(xùn)等； 協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)完成專項(xiàng)合規(guī)事件的調(diào)查并出具相關(guān)報(bào)告； 負(fù)責(zé)對下屬成員公司合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)控和指導(dǎo)，并完成部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項(xiàng)工作。風(fēng)險(xiǎn)控制部審核相關(guān) 資料后提交風(fēng)險(xiǎn)評估意見。公司可以采取問卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談法等識別風(fēng)險(xiǎn)。 在風(fēng)險(xiǎn) 評估 不適宜采取定量分析的情況下，或者用于定量分析所需要的足夠可信的數(shù)據(jù)無法獲得，或者獲取成本很高時(shí)，公司通常使用 定性分析法。 ⑵ 減少風(fēng)險(xiǎn)：采取行動(dòng)減少風(fēng)險(xiǎn)的可能性 ， 或降低風(fēng)險(xiǎn)影響程度或兩者同時(shí)降低。 具體包括： 建立職責(zé)明確的分層決策體系， 有效地控制決策風(fēng)險(xiǎn) 通過 成立 對外投資項(xiàng)目評審 委員會，建立 集體決策的機(jī)制和程序，確保各項(xiàng)重要投資決策的科學(xué)、民主和規(guī)范；明確投資授權(quán)，各個(gè)層面在授權(quán)范圍內(nèi)行使決策職權(quán)。 形成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 的步驟 形成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，需要 經(jīng)過以下步驟： ⑴ 搜集風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告所需的數(shù)據(jù)； ⑵ 研究測量各種風(fēng)險(xiǎn)的方法； ⑶ 確立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的格式、頻率、內(nèi)容； ⑷ 組織形成報(bào)告系列； ⑸ 用歷史數(shù)據(jù)反復(fù)驗(yàn)證報(bào)告的準(zhǔn)確性； ⑹ 逐步使報(bào)告程序化和計(jì)算機(jī)化。 ⑵ 建立董事會領(lǐng)導(dǎo)下的三層全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果固化為制度和流程，形成標(biāo)準(zhǔn)化和體系化的范式，明確主 要責(zé)任部門和協(xié)同部門在風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)中的各自 職責(zé)，以及不同部門 的工作 重點(diǎn)。必要時(shí)，各成員公司根據(jù)自身情況和市場變化，對風(fēng)險(xiǎn)對策進(jìn)行修正。 風(fēng)險(xiǎn) 控制 部目前正在進(jìn)展的工作項(xiàng)目 ⑴ 明確 各成員 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn) 因素 明確各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，主要 包括各業(yè)務(wù)部門的自查和風(fēng)險(xiǎn) 控制 部的綜合評估， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司在運(yùn)營中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素。 ⑶ 危機(jī)處理 ① 對于尚未造成社會影響的事件，在對危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和內(nèi)部規(guī)章制度，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。 ⑴ 建設(shè)統(tǒng)一的金融監(jiān)控管理平臺，實(shí)現(xiàn)對控股金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的在線監(jiān)控，防范、控制金融風(fēng)險(xiǎn)。董事會應(yīng)高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育，總裁負(fù)責(zé)培育風(fēng) 險(xiǎn)管理文化的日常工作。采取多種途經(jīng)和形式，加強(qiáng)對內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 24 主動(dòng)合規(guī) 積極主動(dòng)地預(yù)防與識別與公司經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)測，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，就處置方案及時(shí)向相關(guān)單位提出整改要求，并對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收 。風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)對員工舉報(bào)、客戶投訴進(jìn)行分析、識別，對其中可能存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。 經(jīng)濟(jì)評價(jià)職能 經(jīng)濟(jì)評價(jià)職能是由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職能派生出來的另一種職能，內(nèi)部審計(jì) 機(jī)構(gòu)應(yīng) 在履行監(jiān)督職能的基礎(chǔ)上履行評價(jià)職能 ，改善企業(yè)管理 。 第四條 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 28 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部門，制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，開展風(fēng)險(xiǎn)評估、監(jiān)控、預(yù)警和監(jiān)督檢查等措施，預(yù)防、識別、評估、監(jiān)測、報(bào)告、應(yīng)對和處置風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建 設(shè)和完善，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平之內(nèi)，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配。 ㈤ 獨(dú)立性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)察、評價(jià)部門必須獨(dú)立于風(fēng)險(xiǎn)管理的建立和執(zhí)行部門；直接操作人員和直接控制人員必須適當(dāng)分離，并向不同的管理人員報(bào)告；公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持等不相 容崗位必須進(jìn)行分離設(shè)置。 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 30 狹義的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)主要是指風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制部等專職風(fēng)險(xiǎn)管理工作的職能部門。 風(fēng)險(xiǎn)管理政策由風(fēng)險(xiǎn)控制部制定，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會進(jìn)行評估后確定。 其他職能部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行日常的風(fēng)險(xiǎn)自查，定期向風(fēng)險(xiǎn)控制部提供風(fēng)險(xiǎn)信息或者風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合風(fēng)險(xiǎn)控制部的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評估。 風(fēng)險(xiǎn)分析是指對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。 從事各類金融業(yè)務(wù)的部門及成員公司應(yīng)每月定期向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)送本單位業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，對重要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行說明。 第二十條 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 公司相關(guān)部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)： 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 37 ㈠ 建立財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)：公司及各成員公司的財(cái)務(wù)部門，通過設(shè)置并觀察一些敏感性財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化，對可能或?qū)⒁媾R的財(cái)務(wù)危機(jī)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行預(yù)測預(yù)報(bào)。 第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)檢查 定期檢查：各有關(guān)部門和各成員公司應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn) 缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送海航實(shí)業(yè)風(fēng) 海航實(shí)業(yè)控股有限公司 風(fēng)控部工作 管理手冊 38 險(xiǎn)控制部；同時(shí)，海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部每半年對成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查。 第五章附則 第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)編制海航實(shí)業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃，確定風(fēng)險(xiǎn)審查重點(diǎn)，經(jīng)海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會批準(zhǔn)后實(shí)施。海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部對各成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告報(bào)備工作進(jìn)行監(jiān)督。報(bào)告人必須對風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的真實(shí)性、客觀性負(fù)責(zé)。 報(bào)告路徑： 成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門→成員公司經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)→成員公司董事長→海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部→海航實(shí)業(yè)經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)→風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會→執(zhí)行董事長 /董事長。聯(lián)絡(luò)人具體負(fù)責(zé)所在部門或公司的風(fēng)險(xiǎn)信息收集、整理工作，并對可能發(fā)生或已發(fā)生本制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)信息事項(xiàng)及時(shí)向海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)備。 海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部將對成員公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行定期檢查，對發(fā)生本制度所述風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)報(bào)未報(bào)，或遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)的，或者有其他失職、瀆職、違規(guī)行為的，將根據(jù)情節(jié)、不良影響程度等，追究風(fēng)險(xiǎn)管理部門責(zé)任人、分管公司領(lǐng)導(dǎo)、及其他相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部將協(xié)同審計(jì)部門進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，根據(jù)審計(jì)結(jié)果建議相關(guān)部門給予負(fù)有風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任義務(wù)的有關(guān)人員處分。 第十九條 生效 本制度自海航實(shí)業(yè)董事會批準(zhǔn)并下發(fā)之日起生效。 第十四條 風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)備事項(xiàng) 需報(bào)備的風(fēng)險(xiǎn)信息事項(xiàng)包括但不限于以下內(nèi)容： ⑴本公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置、人員組成情況及變動(dòng)情況； ⑵本公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度及相關(guān)制度； ⑶外部監(jiān)管部門的監(jiān)管報(bào)告、向外部監(jiān)管部門呈報(bào)的公文、函件及日常報(bào)表（或數(shù)據(jù)）； ⑷根據(jù)本單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定的主要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)； ⑸有關(guān)外部法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則的更新變化； ⑹除勞動(dòng)合同以外的其他合同； ⑺海航實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部認(rèn)為需要報(bào)備的其他風(fēng)險(xiǎn)信息事項(xiàng)。 成員公司各部門、員工發(fā)現(xiàn)或獲知重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)信息的，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)向本公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告。緊急的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告，可以先用口頭、電話、傳真、電子郵件、書面等形式報(bào)告，待情況進(jìn)一步明朗后，再用電子公文報(bào)告補(bǔ)報(bào)。 風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中溝通風(fēng)險(xiǎn)管理工作信息的定