【正文】 核員的感覺？ 爽： 接觸面廣：知識(shí) /領(lǐng)域，人際交往 感覺到自我的存在 難： 標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)、理解難 熟悉不同行業(yè)專業(yè)知識(shí)難 和不同的人交流難 值： 學(xué)習(xí)很多東西 ,認(rèn)識(shí)許多人 ,越老越值錢 練習(xí) 01 ：是事實(shí)還是推斷？ 劉明是華能公司的設(shè)計(jì)師。 審核員 ：督察員；法官。李大成接到劉明出事的消息時(shí)，劉明已被送往醫(yī)院做 X光透視，李大成給醫(yī)院打電話想詢問一下情況，但沒有人知道劉明的任何情況。 學(xué)習(xí)目標(biāo)和要求 目標(biāo) 1：通過學(xué)校考試。 4）多看參考書和參考資料。 6）簡(jiǎn)化：在保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的前提下，最簡(jiǎn)單的就是最好的。 7）反復(fù)修訂（注意前后一致性）。 7）不要照抄標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不確定語如“適當(dāng)?shù)摹币唧w化。 4）班委：負(fù)責(zé)學(xué)員管理工作。 參考資料： 質(zhì)量手冊(cè)范本電子版（教師提供）。 每個(gè)人都要負(fù)責(zé)一部分工作（如查資料、撰寫、打字、校對(duì)）。建議改進(jìn)。 第一章 、 ISO9001的要求 8 測(cè)量、分析和改進(jìn) 總則 （符合性，產(chǎn)品， QMS，改進(jìn)有效性，統(tǒng)計(jì)技術(shù)） 監(jiān)視和測(cè)量 顧客滿意 （滿足要求，感受信息，獲取，利用，方法） 內(nèi)部審核 （審核方案，審核準(zhǔn)則，審核頻次，審核方法，措施，跟蹤） 第一章 、 ISO9004的要求 和 ISO9001要求的區(qū)別： 內(nèi)審目的：評(píng)價(jià)有效性和效率； 內(nèi)審實(shí)施：有效，高效； 內(nèi)審策劃：應(yīng)靈活，適時(shí)調(diào)整； 關(guān)注之一：?jiǎn)T工激勵(lì) 第一章 有關(guān)審核基本概念 審核 審核方案 審核準(zhǔn)則 審核發(fā)現(xiàn) 審核證據(jù) 審核結(jié)論 審核委托方 受審核方 審核組 審核員 技術(shù)專家 能 力 第一章 審核：為獲得 審核證據(jù) 對(duì)其進(jìn)行 客觀評(píng)價(jià) ，以確定滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進(jìn)行的 系統(tǒng)的、獨(dú)立的 并 形成文件 的過程。 第一章 審核方案：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組審核。 例 1：內(nèi)審： QMS較為有效，基本具備申請(qǐng)第三方認(rèn)證的條件。 審核組：實(shí)施審核的一組審核員。 第一章 目的作用 確定滿足審核準(zhǔn)則的程度 符合性 ： QMS文件和標(biāo)準(zhǔn)要求，現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作和 QMS規(guī)定。 第一章 審核階段 第一章 文件審核 1）是否建立規(guī)范化、文件化的 QMS； 2）文件內(nèi)容是否正確、滿足標(biāo)準(zhǔn)要求； 3）了解受審核方的基本情況。 確定職能部門管理內(nèi)審工作。 內(nèi)審程序文件應(yīng)包括哪七方面內(nèi)容？ 編制內(nèi)審程序的目的？ 內(nèi)審由哪些部門 /人員負(fù)責(zé)？ 內(nèi)審的 5個(gè)工作程序？ 關(guān)于審核頻次規(guī)定了哪些內(nèi)容？ 審核組長(zhǎng)如何產(chǎn)生？ 審核成員的資格？ 集中式審核計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容？ 內(nèi)審需要準(zhǔn)備的材料包括？ 第二章 首次會(huì)議的參加人員？ 1審核的目的？ 1對(duì)不符合報(bào)告的規(guī)定？ 1審核小組會(huì)議的內(nèi)容？ 1末次會(huì)議的內(nèi)容？ 1審核報(bào)告的內(nèi)容？ 1審核后如何改進(jìn)？ 1對(duì)糾正措施如何驗(yàn)證？ 1內(nèi)審包括哪些記錄？ 內(nèi)審程序結(jié)構(gòu)：目的，范圍，引用文件，術(shù)語，職責(zé)，工作程序，記錄 編制目的：對(duì)內(nèi)審有效控制 職責(zé)分工：管代，品控部組織，其他部門配合 工作程序：審核頻次，審核準(zhǔn)備，審核實(shí)施，報(bào)告，跟蹤，總結(jié) 審核頻次：一般 1年 1次，追加（重大變化，質(zhì)量問題，外審前） 審核組長(zhǎng)產(chǎn)生：管代任命 審核成員資格：內(nèi)審員資格，聘任 集中式審核計(jì)劃：目的，范圍，依據(jù)，審核組，日程，計(jì)劃審批、發(fā)放、實(shí)施 內(nèi)審需要準(zhǔn)備的材料：標(biāo)準(zhǔn)， QMS文件，審核文件（檢查表，不符合報(bào)告，內(nèi)審報(bào)告，不合格分布表） 首次會(huì)議參加人員：領(lǐng)導(dǎo)，部門負(fù)責(zé)人，內(nèi)審員 1審核目的：尋找審核證據(jù)，做出審核發(fā)現(xiàn) 1不符合報(bào)告：內(nèi)審員填寫，負(fù)責(zé)人確認(rèn)，不符合程度分級(jí)（一般 /嚴(yán)重 /觀察） 1審核小組會(huì)議：審核員報(bào)告（不符合/糾正措施），組長(zhǎng)確定不符合、決定審核決定 1末次會(huì)議：審核情況，不符合，糾正措施 1審核報(bào)告：目的，依據(jù)，范圍，審核情況，結(jié)論 1審核后改進(jìn) :制定 /實(shí)施 /檢查糾正措施 1糾正措施驗(yàn)證：現(xiàn)場(chǎng)，文件 1內(nèi)審記錄： 9+審核記錄 審核項(xiàng)目準(zhǔn)備 項(xiàng)目審核計(jì)劃 組成審核組 文件審核 檢查表 通知 第二章 項(xiàng)目審核計(jì)劃 審核目的 評(píng)價(jià)新建 QMS運(yùn)行的符合性、有效性，迎接第三方審核。 審核組長(zhǎng)：組織、協(xié)調(diào)、判斷能力。 組織跟蹤審核。 4）審核發(fā)現(xiàn)：嚴(yán)重不合格項(xiàng)需共同確認(rèn)。 重要項(xiàng)目不能遺漏，至少不能遺漏要素。 第二章 檢查表使用 審核開始：介紹職能職責(zé)，體系運(yùn)作。 第二章 練習(xí) 編制檢查表 第二章 編寫九千質(zhì)量培訓(xùn)中心 過程檢查表，要求，重點(diǎn)在提問（審核內(nèi)容）上，要求： 明確角色（ 類比：法官，記者 ） 提問盡可能全、細(xì)（覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要點(diǎn)）； 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)計(jì)一些一般問題，盡可能結(jié)合實(shí)際（可以自我假設(shè)） 。 第三章 課堂練習(xí)：首次會(huì)議 以小組為單位分別組織首次會(huì)議。 審核進(jìn)度 ：必要時(shí)核組長(zhǎng)協(xié)商、請(qǐng)示。 觀察能力 ：本能＋知識(shí)＋經(jīng)驗(yàn) 提問：開放式，封閉式，思考式（ 特別注意 根據(jù)被訪者情況使用合適表達(dá)）。 選擇部門（過程） 審核策略：每次審核一個(gè)特定部門或與某一個(gè)過程有關(guān)的所有活動(dòng)。 順藤摸瓜 審核策略：以問題線索為主導(dǎo)深入追查或核實(shí)。 專家型 ：掌握主動(dòng)權(quán)，不介入辯論。 收集方式：合法、正當(dāng)（審核心態(tài)端正）。 記錄表格式 檢查表 記錄 條款 評(píng)價(jià) 審核區(qū)域： 日期： 審核員： 不符合項(xiàng)報(bào)告 第三章 不合格（符合）： 未滿足要求 (nonconformity)。 最有效原則 ：有多種判斷時(shí)按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見效的條款判。 記錄 要求有記錄而無記錄判對(duì)應(yīng)條款；用于提供證據(jù)的記錄問題判 ；作為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)質(zhì)量記錄的策劃問題應(yīng)判 。 1改進(jìn) （針對(duì)不合格品本身采取的措施） , （針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)采取的措施） , （針對(duì)管理體系問題采取的措施） , （針對(duì)實(shí)際不合格的產(chǎn)生原因采取的防止再發(fā)生的措施） , （針對(duì)潛在不合格的原因采取的防止發(fā)生的措施） 1確認(rèn) （策劃產(chǎn)品確認(rèn)） , （確認(rèn)顧客口頭要求） , （確定設(shè)計(jì)確認(rèn)活動(dòng)） , （設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)） , （更改的確認(rèn)） , （生產(chǎn)服務(wù)過程的確認(rèn)） , （確認(rèn)軟件能力）。 研究審核結(jié)論 1）匯總審核發(fā)現(xiàn)，做出相關(guān)符合性的判定； 2）分析不符合項(xiàng)，研究確定其對(duì)組織體系的影響程度，提出糾正措施要求。 征求受審核方意見（必要時(shí)澄清） 。重在說明事實(shí)，不能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。 審核結(jié)論 糾正措施 1審核報(bào)告分發(fā) 1附件 首末次會(huì)議簽到表，審核計(jì)劃，文審報(bào)告，不符合項(xiàng)報(bào)告 第三章 第四章 糾正和跟蹤驗(yàn)證 目 錄 糾正和糾正措施 跟蹤驗(yàn)證 糾正和糾正措施 相關(guān)概念 作用 計(jì)劃要點(diǎn) 實(shí)施程序 相關(guān)概念 糾正： 糾正措施： 預(yù)防措施： 為消除 已發(fā)現(xiàn) 不合格 已發(fā)現(xiàn) 不合格原因 潛 在 不合格原因 采取的措 施 消防：消火，防火（已發(fā)生，可能發(fā)生） 作用 滿足 QMS的要求； 持續(xù)改進(jìn)的重要手段； 保證內(nèi)審效果的重要手段。 一個(gè)不符合可能對(duì)應(yīng)多種原因（分別糾正）。 實(shí)踐：溝通會(huì) +末次會(huì)議 A組：審核方 B組：受審方 模擬重點(diǎn) ：受審方對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告提出置疑（事實(shí)，不符合條款，不符合程度），雙方進(jìn)行辯論。有用嗎？ 我以后打算在海南工作。 總復(fù)習(xí) 談?wù)勀銓?duì)審核定義的理解 按照三種不同分類方法對(duì)質(zhì)量審核進(jìn)行分類 第一方審核、第二方審核、第三方審核的不同 審核目的和作用 界定審核范圍的三種方式 簡(jiǎn)述審核的基本原則 哪些可以作為審核準(zhǔn)則？ 內(nèi)部審核的主要特點(diǎn)？ 典型的內(nèi)審程序文件應(yīng)包括哪些內(nèi)容？ 年度內(nèi)審計(jì)劃一般包括哪些主要內(nèi)容？ 1內(nèi)審項(xiàng)目準(zhǔn)備工作包括哪些內(nèi)容？ 1項(xiàng)目審核計(jì)劃應(yīng)包括哪些主要內(nèi)容？ 1簡(jiǎn)述審核員和審核組長(zhǎng)的職責(zé) 1文件審核的主要內(nèi)容 1檢查表的作用 1對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的主要要求是什么？ 1現(xiàn)場(chǎng)審核階段的主要工作內(nèi)容？ 1首次會(huì)議的程序和內(nèi)容 1首次會(huì)議的目的 現(xiàn)場(chǎng)審核過程的主要控制環(huán)節(jié) 2現(xiàn)場(chǎng)審核的主要形式 2如何進(jìn)行驗(yàn)證？ 2審核記錄的作用 2對(duì)審核記錄的主要要求 2確定不符合項(xiàng)的原則 2不符合項(xiàng)分為哪三種？ 2不符合項(xiàng)報(bào)告的主要內(nèi)容？ 2末次會(huì)議的主要內(nèi)容（程序）？ 2內(nèi)審報(bào)告的主要內(nèi)容？ 2跟蹤驗(yàn)證的目的 跟蹤驗(yàn)證的形式 填空： 審核定義； 審核準(zhǔn)則定義； 審核證據(jù)定義； 審核的目的； 審核范圍界定方式； 審核兩個(gè)階段； 檢查表種類； 現(xiàn)場(chǎng)審核的形式。 跟蹤驗(yàn)證 目的 形式 實(shí)施要點(diǎn) 目的 督促糾正措施的實(shí)施； 驗(yàn)證糾正和糾正措施的有效性； 確保 QMS持續(xù)、有效、穩(wěn)定運(yùn)行； 向管理層報(bào)告。 例 1：在綜合部發(fā)現(xiàn)該部門質(zhì)量目標(biāo)沒有考核，責(zé)任在考核部門。 最困難的會(huì)議：審核“不及格”。 重點(diǎn)：持續(xù)改進(jìn)。 重申審核抽樣原則、保密原則 概括介紹現(xiàn)場(chǎng)審核情況。 標(biāo)準(zhǔn)無批準(zhǔn)要求但組織體系文件有要求時(shí)，根據(jù)組織文件對(duì)應(yīng)條款判定。 識(shí)別 根據(jù)識(shí)別的場(chǎng)合、時(shí)機(jī)、目的、范圍確定相應(yīng)條款， （識(shí)別過程） , （識(shí)別文件修訂狀態(tài)） , （記錄應(yīng)易于識(shí)別） , （識(shí)別問題和措施） , （識(shí)別設(shè)計(jì)更改） , （識(shí)別產(chǎn)品和產(chǎn)品狀態(tài)） , （識(shí)別顧客財(cái)產(chǎn)） , （識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)） , （識(shí)別不合格品） , （識(shí)別數(shù)據(jù)）。 不符合項(xiàng)類型和分級(jí) 產(chǎn)品質(zhì)量審核： 致命缺陷 ，嚴(yán)重缺陷，一般缺陷，次要缺陷 第三方注冊(cè)審核： 嚴(yán)重不符合 ，一般不符合 內(nèi)部審核： 嚴(yán)重不符合 ，一般不符合，觀察項(xiàng) 第三章 不符合程度 過程控制 影響后果 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 嚴(yán)重 系統(tǒng)性、區(qū)域性失效 嚴(yán)重后果 一般不符合項(xiàng) 一般、輕微 偶然、個(gè)別、孤立 只影響到有效性 觀察項(xiàng) 同“一般不符合項(xiàng)”，但證據(jù)不是很充分，或超出審核范圍 第三章 不符合項(xiàng)報(bào)告 受審核部門： 陪同人員： 審核員： 審核日期： 不符合事實(shí)陳述： 不符合條款： 不符合程度： 糾正措施計(jì)劃 ：受審部門制定 ,審核員認(rèn)可 ,管代審批 糾正措施完成情況： 糾正措施完成的驗(yàn)證： 第三章 不符合項(xiàng)判斷技巧 第三章 最高管理者 相關(guān)條款 、 、 、 、 、 的不合格往往意味系統(tǒng)失效，為嚴(yán)重不合格，要慎判。 與受審方共同確認(rèn)不符合事實(shí)。 驗(yàn)證思路： 有沒有：文件（是否策劃） 做沒做：記錄（是否實(shí)施） 好不好 ：綜合判斷（是否符合審核準(zhǔn)則要求） 第三章 驗(yàn)證方法： 不同層次、不同場(chǎng)合、不同活動(dòng)的比較。 熱情過度型 ：記?。簺]有白占的便宜。 審核技巧 沒問題型 ：仔細(xì)查，慢慢查，一定有問題。 問題溯源 審核策略：針對(duì)某個(gè)問題追查原因。適用于 , , 。 其它 ：和審核委托方、審核員、受審核方加強(qiáng)溝通、協(xié)商，盡量在現(xiàn)場(chǎng)解決問題，保證審核順利進(jìn)行。 4）按實(shí)戰(zhàn)要求做好各項(xiàng)準(zhǔn)備（著裝、筆記等）。 首次會(huì)議 觀看一次典型的首次會(huì)議錄像，認(rèn)真記錄開會(huì)的各項(xiàng)議程、內(nèi)容及時(shí)間，然后回答下列問題，特別注意那些不合適的行為。 審核方式：隨機(jī)應(yīng)變。 抽樣：范圍、數(shù)量和代表性。 按照 PDCA循環(huán)思路理清審核思路。 第二章 文