【正文】 末次會議 審核報告 主要要求 第三章 嚴格依據(jù)審核準(zhǔn)則進行審核； 按計劃控制審核總體進度； 不偏離審核目標(biāo)； 客觀準(zhǔn)確，以事實為依據(jù)； 以促進體系改進為根本目的。 發(fā)現(xiàn)可疑不合格：充分核實、確認，記錄詳細。 注意可操作性：檢查對象、地點、方式。 通過 職能分配表 搞清各部門對應(yīng)的條款（分清分管、主相關(guān)、通相關(guān)）。 階段： 文件初審（一般現(xiàn)場審核前由組長完成） 文件全面審核（由審核員在現(xiàn)場完成） 第二章 基本步驟： 通讀文件，同時認真記筆記； 借助檢查表逐項檢查（答題式檢查）； 根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題追蹤檢查（尤其是在現(xiàn)場審核時）； 對審核發(fā)現(xiàn)歸納、總結(jié)，完成文件審核報告。 審核組的管理：分配任務(wù)，內(nèi)部溝通。 第二章 審核組 1組：張文（組長），張剛，張江 2組：李剛，李立，李江 文件審核日期 :2023年 7月 5日至 7月 6日 現(xiàn)場審核日期 :2023年 7月 16日至 7月 17日 制定人： 張剛 制定日期： 2023年 7月 1日 批準(zhǔn)人： 張文 批準(zhǔn)日期： 2023年 7月 1日 1報告發(fā)布日期： 2023年 7月 25日前 第二章 日期 第一組 第二組 時間 受審部門 時間 受審部門 首次會議（ 8:008:30） 辦公室 08:3010:30 技術(shù)部 08:0012:00 銷售部 10:3012:00 銷售部 13:0015:00 生產(chǎn)部 13:0014:30 財務(wù)部 15:0017:00 倉庫 14:3017:00 審核組會議（ 17:0017:30） 質(zhì)管部 13:0015:00 一車間 13:0015:00 總經(jīng)理 15:0015:30 二車間 15:0016:00 管代 15:3016:00 審核組會議（ 16:0016:30） 末次會議（ 16:3017:30） 第二章 說明： 審核計劃沒有統(tǒng)一的格式，但主要的項目不能缺少； 時間安排盡量和被審核方正常工作時間一致； 合理分配各組在各部門的審核時間； 實際執(zhí)行中各審核組可根據(jù)審核進展適當(dāng)調(diào)整，但必須在最后完成時間內(nèi)完成審核； 審核組分組：專業(yè)組和非專業(yè)組 第二章 練習(xí) 審核計劃 根據(jù)以下基本信息編寫項目審核計劃： 審核部門：總經(jīng)理，管代，辦公室，生產(chǎn)部，銷售部，生產(chǎn)車間，財務(wù)部。 第二章 內(nèi)審年度計劃 內(nèi)審程序中對年度計劃的編制已做了相應(yīng)規(guī)定。 對審核員的要求 第一章 個人素質(zhì) 教育，工作經(jīng)歷，審核員培訓(xùn)，審核經(jīng)歷 QMS知識和技能 EMS知識和技能 能力 個人素質(zhì) 有道德 ：公正，誠實，可靠，忠誠和謹慎 思想開明 ：愿意考慮不同的想法或觀點 善于交往 ：善于處理人際關(guān)系 善于觀察 ：能主動地認識周圍環(huán)境和活動 有感知力 ：本能地了解和理解環(huán)境 適應(yīng)力強 ：適應(yīng)不同的情況 堅韌不拔 ：為達目的而堅持不懈 明斷 ：依據(jù)邏輯推理分析及時得出結(jié)論 自立 ：獨立工作并發(fā)揮作用 第一章 － 1 知識和技能－審核員 審核原則、程序和技術(shù) 管理體系和引用文件 組織狀況和專業(yè)技術(shù) 適用法律法規(guī)和相關(guān)要求 第一章 審核原則、程序和技術(shù) 1）運用審核原則、程序和技術(shù)； 2）有效策劃和組織審核工作； 3）按商定時間完成審核； 4）合理安排工作，優(yōu)先關(guān)注主要問題； 5）利用各種前當(dāng)方式收集信息； 6）理解抽樣技術(shù)地適宜性和后果； 7）驗證收集信息的準(zhǔn)確性； 第一章 確認審核證據(jù)的充分性和適宜性，以支持審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論； 評定影響審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論可靠性的因素； 使用工作文件，記錄審核活動； 1編制審核報告； 1維護信息的保密性和安全性； 1能有效地溝通。 以區(qū)域 /部門來界定； 以活動 /過程來界定； 注 1：綜合使用以上三種； 注 2：外審：嚴格限于注冊認證范圍； 注 3：內(nèi)審：可擴到所有范圍。注：專家不是審核員。 ：要求審核的組織或人員。 注意： 超標(biāo)準(zhǔn)問題。 系統(tǒng)：審核內(nèi)容，審核活動。 2 不正確記錄 質(zhì)量目標(biāo)沒有分解 質(zhì)量目標(biāo)制定不科學(xué) 重寫 練習(xí) 2：共同完成職能職責(zé)條款文審 比較組織機構(gòu)圖（說明）和職能分配表，查機構(gòu)名稱、上下級關(guān)系是否一致？ 查職能職責(zé)說明，是否包括對所有部門、主要崗位的職能職責(zé)說明？ 查職能職責(zé)說明和職能分配表的條款分配是否一致？ 查職能分配表條款分配和相應(yīng)程序文件的實施 /負責(zé)部門是否一致？ 第一章 概論 標(biāo)準(zhǔn)對內(nèi)審的要求 有關(guān)審核基本概念 內(nèi)審概述 對審核員的要求 審核步驟 目 錄 標(biāo)準(zhǔn)對內(nèi)審的要求 、 ISO9000的要求 、 ISO9001的要求 、 ISO9004的要求 第一章 、 ISO9000的要求 QMS過程的評價 幾個應(yīng)回答的基本問題： 1）過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定？ 2）職責(zé)是否已被分配？ 3）程序是否得到實施和保持？ 4）在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？ 第一章 質(zhì)量管理體系審核 第一方審核 ：用于內(nèi)部目的，組織自行進行。 研讀： 必要時要查閱標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等文件以做出判斷。 其它來源：圖書館， 網(wǎng)絡(luò) 。 2)、質(zhì)量手冊部分要按照自己的理解重新編寫。中心成立于 2023年 1月，負責(zé)人謝迅。 2）注意“異常流”的控制（注意不同組織的特殊情況）。 9）可檢查性：目標(biāo)應(yīng)是可測量的，最好有具體的辦法。 編制質(zhì)量手冊的基本要求？ 1）符合性：符合質(zhì)量方針和目標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 要求 2：查閱參考資料，積極參與“實踐”，培養(yǎng)集體協(xié)作、分工。 02 關(guān)于教學(xué) 課程內(nèi)容 1）審核知識：基礎(chǔ) 2）審核策劃：實施準(zhǔn)備 3）審核實施：經(jīng)驗的積累 基礎(chǔ) ：對標(biāo)準(zhǔn)條款的準(zhǔn)確理解和熟記 提高 ：專業(yè)知識、審核經(jīng)驗的積累 重點掌握內(nèi)容、技能 1）有關(guān)審核的知識和實施要點（應(yīng)試） 2）制定審核計劃 3）編寫檢查表 4）開具不合格報告（案例分析） 5）召集首次會議、末次會議 6) 現(xiàn)場審核 *** 教學(xué)思路 1） 通過練習(xí) 實現(xiàn)知識點的掌握（主要以應(yīng)付各種考試為目的）。 審核依據(jù) ： ISO9001/14001。 內(nèi) /外審 ：目的不同，程序、內(nèi)容基本相同。 劉明是設(shè)計工程師； 劉明要去見李大成； 劉明要去參加的會在上午 9點開始； 事故發(fā)生在華能公司； 劉明被送到醫(yī)院做 X光檢查； 李大成打電話的醫(yī)院沒有人知道劉明的情況； 李大成打錯了電話。 目標(biāo) 2：基本掌握建立、實施、審核 QMS的方法和技能。一般采用四層塔型結(jié)構(gòu)，即質(zhì)量手冊（回答為什么做）、程序文件（回答誰做、做什么、何時做以及何地做）、作業(yè)文件（回答怎么做）和質(zhì)量記錄（提供證據(jù)）。 8）證實性：科學(xué)設(shè)計記錄，認真做好記錄。 質(zhì)量手冊編制的注意事項？ 1）參考 ISO9004或 TQM（全面質(zhì)量管理）。 案例背景信息 ： 九千質(zhì)量培訓(xùn)中心（以下稱中心）是海南職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)貿(mào)系（以下簡稱經(jīng)貿(mào)系）下屬的一個專門從事 ISO9001質(zhì)量管理體系培訓(xùn)的非法人機構(gòu)。原則上沿用學(xué)校的規(guī)章制度。 質(zhì)量管理體系文件范本（至少每個班級 1本，教師提供）。 通讀： 快速閱讀，遇到理解十分清楚或確信沒有問題的部分可以跳過，重點在和標(biāo)準(zhǔn)條款對照是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，質(zhì)量文件本身的對照檢查是否存在互相矛盾或不理解的地方。 文審記錄 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核發(fā)現(xiàn) 判定 在手冊正文前單獨描述學(xué)校質(zhì)量目標(biāo)，但沒有部門分解目標(biāo)，在質(zhì)量手冊 中既沒有分解目標(biāo)，也沒有引用文件。 客觀：審核證據(jù)，審核準(zhǔn)則。如 ISO900 QMS文件、法律法規(guī)。 第一章 受審核方：被審核的組織。 第一章 技術(shù)專家：提供關(guān)于被審核對象的特定知識或技術(shù)的人員。 評價是否需要采取改進或糾正措施 第一章 審核范圍 審核范圍的界定： 以產(chǎn)品來界定。 內(nèi)審特點 第一章 根本目的在于改進； 是組織內(nèi)部一項有效的管理活動； 主要動力來自管理者，必須得到管理者的全面支持； 操作較外審靈活，但內(nèi)容要求更加全面、細致和深入。 建立規(guī)范地內(nèi)審程序。 審核準(zhǔn)則 ISO9001： 2023，公司 QMS文件，適用的法律法規(guī)。 第二章 審核組長的職責(zé) ： 完成自身審核任務(wù)。 了解組織的 QMS情況，以便進行審核準(zhǔn)備（如編制檢查表）。 實戰(zhàn)： 部門檢查表 通讀 QMS文件，做筆記，特別是了解清楚職能、職責(zé)。 以審核計劃為中心，突出重點和關(guān)鍵。 審核記錄：有條理，祥略適當(dāng)，可辨認，可核查。 條款號 審核項目 簡寫 貴部門負責(zé)的主要工作？ 部門職能 練習(xí) 1：掌握提問的方法和思路 條款 編號 審核 項目 簡寫 審核 方式 審核 順序 涉及 部門 .1 練習(xí) 2：完善檢查表 設(shè)計審核方式； 確定審核順序（審核思路）； 確定被審核部門（完成部門檢查表）。 2）每個人都有角色。 審核范圍 ：一般不宜改變。 第三章 審核策略 操作流程 審核策略：按照產(chǎn)品質(zhì)量形成過程或質(zhì)量活動操作步驟依次審核。 重點發(fā)散 審核策略：圍繞某個重點擴大審核范圍。 現(xiàn)場掃描 審核策略：以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主。 主動暴露型 ：防止誤導(dǎo)，不介入人際矛盾。 目的：獲得 審核證據(jù) （與審核準(zhǔn)則有關(guān)，可證實）。 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。 最密切聯(lián)系原則 ：按與問題得產(chǎn)生有最緊密關(guān)系的原因判斷。 做法： 合理不合法（實際做法有效但未滿足規(guī)定要求）應(yīng)判不合格，合法不合理（符合規(guī)定要求但做法不盡合理、科學(xué)）不應(yīng)判不合格。 1防護 生產(chǎn)服務(wù)過程中的產(chǎn)品防護（ ），基礎(chǔ)設(shè)施防護（ ），生產(chǎn)服務(wù)設(shè)備（工裝）防護（ ），監(jiān)測裝置防護（ ），人身安全（ ），記錄保護（ ） 1顧客 (滿足顧客要求 ), (以顧客為關(guān)注焦點 ), (滿足顧客要求的意識 ), (顧客反饋 ), (增強顧客滿意 ), (與顧客有關(guān)的過程 ), (顧客財產(chǎn) ), (顧客批準(zhǔn) ), (顧客批準(zhǔn) ), (顧客滿意 ), (顧客滿意 ) 1確定 (過程 /程序 ), (顧客要求 ), (資源 ), (人員能力 ), (基礎(chǔ)設(shè)施 ), (工作環(huán)境 ), (產(chǎn)品實現(xiàn) ), (產(chǎn)品有關(guān)的要求 ), (設(shè)計開發(fā)事宜 ), (檢測項目和裝置 ), (統(tǒng)計技術(shù) ), (方法 ), (質(zhì)量管理體系 ), (數(shù)據(jù) ), (糾正措施 ), (預(yù)防措施 ) 1過程控制 、工裝、工藝、生產(chǎn)、搬運、貯存、包裝、交付、服務(wù)等產(chǎn)品實現(xiàn)的特定過程。 第三章 末次會議 第三章 主要議程和內(nèi)容： 宣布會議開始、致謝。 致謝，會議結(jié)束。 不能讓受審核方把末次會變成新聞發(fā)布會。 實施程序 內(nèi)審員職責(zé)： 解釋說明，建議，共同確定完成時限，跟蹤管理 受審方職責(zé)： 查找原因，制定實施計劃，實施，報告內(nèi)審員。 例：質(zhì)量目標(biāo)之一及格率 90%沒有完成，不符合 。 實踐：模擬外審 做好迎接外審準(zhǔn)備 1）完成糾正措施驗證； 2）召開管理評審會議； 3）自我檢查，做好相關(guān)準(zhǔn)備。 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. 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