【正文】 作用 。Zagers 1課程目標(biāo)課程目標(biāo)目的目的 :v 為品質(zhì)系統(tǒng)稽核員和受審核方為品質(zhì)系統(tǒng)稽核員和受審核方 提供相關(guān)提供相關(guān) 工具工具 和和 技術(shù)要求技術(shù)要求 以期共同以期共同 分享分享 成功的供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)稽核成功的供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)稽核 .v 走近走近 Intel, 了解了解 Intel文化文化 。供應(yīng)商管理課供應(yīng)商管理課 DT(II)ChrisIntelSection為什麼要執(zhí)行品質(zhì)系統(tǒng)稽核 ?5品質(zhì)系統(tǒng)品質(zhì)系統(tǒng)什麼是品質(zhì)系統(tǒng)什麼是品質(zhì)系統(tǒng) ?v現(xiàn)代的稽核關(guān)注于管理系統(tǒng) .商業(yè)系統(tǒng)和運(yùn)作 ,9000ISO 9000:2023持續(xù)技術(shù)提升 ,成效 的系統(tǒng)化的研究和評(píng)估 .? 目的 –稽核要求和查檢表發(fā)出 : 周216。供應(yīng)商結(jié)案評(píng)估 眾所周知 ,選擇 供應(yīng)商v稽核要求是由商品或商務(wù)部門決定而且基于許多方面包括 :(Assembly在方法論 ,(口徑統(tǒng)一 )以識(shí)別溝通上的對(duì)應(yīng)窗口 .炫耀 。誠信 ,依 1999年針對(duì) 150次稽核統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明 ,亞洲稽核團(tuán)隊(duì)之成本已有急劇下降 .2EHS和和 HR的稽核的稽核v 簡要 , 避免被期望于代替稽核員經(jīng)驗(yàn)或培訓(xùn) 。 基于 ISO9000 並作特殊要求 增加 CE! 和變更控制要求 。 給每一項(xiàng)評(píng)分給每一項(xiàng)評(píng)分 (15), 評(píng)半分評(píng)半分 (, ) 沒有沒有 意義意義 .27開發(fā)查檢表開發(fā)查檢表 評(píng)分例子評(píng)分例子 : 所有工具所有工具 , 檢具和測(cè)試設(shè)備都要標(biāo)示以反映未次校驗(yàn)檢具和測(cè)試設(shè)備都要標(biāo)示以反映未次校驗(yàn)和下次校驗(yàn)日期和下次校驗(yàn)日期 . 你將收集哪些資料呢你將收集哪些資料呢 ? 可運(yùn)用的資料可運(yùn)用的資料 : 品質(zhì)手冊(cè)要求所有的校驗(yàn)都需由訓(xùn)練過的員工及時(shí)地主導(dǎo)完成品質(zhì)手冊(cè)要求所有的校驗(yàn)都需由訓(xùn)練過的員工及時(shí)地主導(dǎo)完成 . 校校 驗(yàn)驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)出貨檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室的所有檢驗(yàn)設(shè)備均有標(biāo)示校驗(yàn)日期和有效期員發(fā)現(xiàn)出貨檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室的所有檢驗(yàn)設(shè)備均有標(biāo)示校驗(yàn)日期和有效期 . 在在 IQC實(shí)驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)有實(shí)驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)有 2臺(tái)設(shè)備已超出了校驗(yàn)日期臺(tái)設(shè)備已超出了校驗(yàn)日期 . 電腦的設(shè)備清單里列出了每臺(tái)設(shè)電腦的設(shè)備清單里列出了每臺(tái)設(shè)備的編號(hào)有效日期和完成校驗(yàn)的責(zé)任人備的編號(hào)有效日期和完成校驗(yàn)的責(zé)任人 . 上述上述 2臺(tái)校驗(yàn)過期的設(shè)備在電腦清臺(tái)校驗(yàn)過期的設(shè)備在電腦清單里並顯示單里並顯示 ““ 過期過期 ”” 字樣字樣 . 1? 2? 3? 4? 5? 您有其它問題要了解嗎您有其它問題要了解嗎 ?28:由由 (SCQI)。在進(jìn)料檢驗(yàn)確認(rèn)數(shù)量和種類時(shí) ,對(duì)一些材料 ,下列四個(gè)方面你會(huì)給供應(yīng)商打多少分下列四個(gè)方面你會(huì)給供應(yīng)商打多少分 ?與 Intel相關(guān)的是類似于 ISO認(rèn)証供應(yīng)商 .一直所推廣的 .您的經(jīng)驗(yàn)會(huì)左右您對(duì)問題的敏感程度 .q証據(jù) ,….”設(shè)備編號(hào)等 )q通知供應(yīng)商v對(duì) eAuditv稽核組的作用和責(zé)任稽核組的作用和責(zé)任 :43稽核員稽核員v培訓(xùn)學(xué)員培訓(xùn)學(xué)員 。如果要參與稽核如果要參與稽核 ,x2WW重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商管理重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商管理 ,設(shè)計(jì)設(shè)計(jì) ,稽核組成員可以少于稽核組成員可以少于 3個(gè)個(gè) ,文件和工程變更系統(tǒng)文件和工程變更系統(tǒng) 商務(wù)系統(tǒng)商務(wù)系統(tǒng) 準(zhǔn)備稽核計(jì)劃準(zhǔn)備稽核計(jì)劃216。由具備專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人士擔(dān)任稽核小組長 。 攜帶 書面文件組建驗(yàn)証組組建驗(yàn)証組 :52組建驗(yàn)証組組建驗(yàn)証組 :盡管每個(gè)盡管每個(gè) 分分 組只需一個(gè)成員組只需一個(gè)成員 , 如果如果 能有第二個(gè)成員更會(huì)能有第二個(gè)成員更會(huì) : 公平性公平性 客觀性客觀性 做筆記做筆記 ﹑﹑ 觀察觀察 ﹑﹑ 聽聽 確認(rèn)確認(rèn) 分享領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任分享領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 控制時(shí)間控制時(shí)間 提供提供 專業(yè)意見專業(yè)意見53組建驗(yàn)証組組建驗(yàn)証組 :216。 自我評(píng)估自我評(píng)估 查檢表查檢表 的電子的電子 檔檔216。v 評(píng)估供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否恰當(dāng)評(píng)估供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否恰當(dāng) 。 供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)窗口供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)窗口 應(yīng)獲得應(yīng)獲得 稽核議程的複印件稽核議程的複印件 , 以確保供應(yīng)商能及時(shí)以確保供應(yīng)商能及時(shí) 安排相關(guān)人員到位安排相關(guān)人員到位 .60稽核計(jì)劃和議程稽核計(jì)劃和議程 :Intel 稽核稽核 一般包含下列幾項(xiàng)一般包含下列幾項(xiàng) 活動(dòng)活動(dòng) ：：216。audit 稽核員行爲(wèi)準(zhǔn)則稽核員行爲(wèi)準(zhǔn)則167。v 用餐費(fèi)用均攤用餐費(fèi)用均攤 。 當(dāng)和被稽核方交流時(shí)，避免直呼其名當(dāng)和被稽核方交流時(shí)，避免直呼其名 .66237。“請(qǐng)給我看 ”.稽核員行為準(zhǔn)則稽核員行為準(zhǔn)則 : 稽核員個(gè)性稽核員個(gè)性善于善于 傾聽傾聽67237。掌控時(shí)間掌控時(shí)間237。獨(dú)立工作能力獨(dú)立工作能力稽核員行為準(zhǔn)則稽核員行為準(zhǔn)則 : 稽核員個(gè)性稽核員個(gè)性善于合作善于合作69237。237。表達(dá)能力表達(dá)能力分析技巧分析技巧誠信誠信職業(yè)道德職業(yè)道德外交能力外交能力紀(jì)律紀(jì)律優(yōu)秀的規(guī)劃能力優(yōu)秀的規(guī)劃能力專業(yè)經(jīng)驗(yàn)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)客觀公正客觀公正專注專注生產(chǎn)生產(chǎn) ,Auditorv 感謝 供應(yīng)商允許參觀他們的工廠 .73在在 稽稽 核核 之前之前 , 所所 採集的數(shù)據(jù)來採集的數(shù)據(jù)來 源於品質(zhì)數(shù)據(jù)源於品質(zhì)數(shù)據(jù) , 文件文件 和自我評(píng)估結(jié)果和自我評(píng)估結(jié)果 。切切 ? 使面談處于融洽的氣氛中使面談處于融洽的氣氛中 。立即與被稽核方或陪同人員立即與被稽核方或陪同人員 確認(rèn)確認(rèn) ,每次問一個(gè)問題每次問一個(gè)問題 。when,每條線都是精確複制嗎每條線都是精確複制嗎 ?是否每條生産線都有製程管制系統(tǒng)反應(yīng)是否每條生産線都有製程管制系統(tǒng)反應(yīng)流程檢核流程檢核 ?信息采集信息采集 面談面談 練習(xí)練習(xí)82其它面談技巧其它面談技巧信息采集信息采集 面談面談216。 不要爭論不要爭論83做筆記做筆記信息采集信息采集 面談面談216。 大量大量 的記錄應(yīng)在的記錄應(yīng)在 單獨(dú)單獨(dú) 地方進(jìn)行地方進(jìn)行 , 因爲(wèi)這有可能會(huì)因爲(wèi)這有可能會(huì) 使使 被訪被訪 方方 感到緊張感到緊張 不不安安 .84記錄不符合項(xiàng)記錄不符合項(xiàng)信息采集信息采集 面談面談216?；税l(fā)現(xiàn)分為兩類稽核發(fā)現(xiàn)分為兩類 :觀察項(xiàng)觀察項(xiàng)v 不要求有改善行動(dòng)不要求有改善行動(dòng) .輕微項(xiàng) ,輕微項(xiàng)的地方 , ““ 因爲(wèi)我們因爲(wèi)我們 稽核稽核 現(xiàn)在要涉及許多部分現(xiàn)在要涉及許多部分 , 所以我們能否加快速度所以我們能否加快速度 , 使我們使我們不必佔(zhàn)用下班時(shí)間就能完成稽核？不必佔(zhàn)用下班時(shí)間就能完成稽核？ ””89稽核小組會(huì)議稽核小組會(huì)議216。 如果在稽核小組會(huì)議開始之前如果在稽核小組會(huì)議開始之前 有有 問題問題 發(fā)生發(fā)生 , 小組成員可直接向小組成員可直接向 主任主任 稽核稽核員員 提出提出 , 以予以予 及時(shí)及時(shí) 解決解決 .90末次末次 會(huì)議會(huì)議稽核小組 末次 會(huì)議v在在 稽核稽核 結(jié)束時(shí)結(jié)束時(shí) , 整個(gè)整個(gè) 稽核稽核 小組應(yīng)小組應(yīng) 單獨(dú)舉行會(huì)議單獨(dú)舉行會(huì)議 , 針對(duì)所有區(qū)域之針對(duì)所有區(qū)域之 評(píng)分達(dá)成評(píng)分達(dá)成共識(shí)共識(shí) , 並將符合項(xiàng)並將符合項(xiàng) , 改善區(qū)域改善區(qū)域 , 改善行動(dòng)形成文件改善行動(dòng)形成文件 。給受稽核方解釋的機(jī)會(huì) ,稽核發(fā)現(xiàn) 。改善行動(dòng) ,216。 Intel內(nèi)部人員有需要時(shí)查閱內(nèi)部人員有需要時(shí)查閱 。即使查檢表與即使查檢表與 216。216。216。eAudit系統(tǒng)系統(tǒng) .記錄保存記錄保存100通常通常 , 如果稽核沒有達(dá)到如果稽核沒有達(dá)到 預(yù)期的預(yù)期的 目的目的 , 原因如下原因如下 :216。系統(tǒng)里系統(tǒng)里 . 商務(wù)商務(wù) 小組應(yīng)負(fù)責(zé)未來供應(yīng)商稽核安排小組應(yīng)負(fù)責(zé)未來供應(yīng)商稽核安排 .99v商務(wù)小組可能會(huì)商務(wù)小組可能會(huì) 決決定在某些項(xiàng)目完成之後定在某些項(xiàng)目完成之後 委派委派 供應(yīng)商的供應(yīng)商的 改善行動(dòng)改善行動(dòng) 必須必須 在在 末次會(huì)議確定的時(shí)間內(nèi)完成末次會(huì)議確定的時(shí)間內(nèi)完成 .系統(tǒng)結(jié)合在一起 ,eAudit稽核范圍以外的建議項(xiàng)不作為不符合項(xiàng)包含在正式報(bào)告里 。改善部分 ,供應(yīng)商自我評(píng)估結(jié)果 ?；诉^程 /時(shí)間表概述 。跟進(jìn)改善行動(dòng)跟進(jìn)改善行動(dòng)216。稽核組成員應(yīng)作會(huì)議記錄並簽名 .v 末次會(huì)議並非是談判 和采取改善 的時(shí)間 . 稽核小組應(yīng)該口徑一致 , 所有的證據(jù)都 應(yīng)記錄在 稽核查檢表和相應(yīng)的 筆記里 .末次末次 會(huì)議會(huì)議95Section 總稽核分?jǐn)?shù)不像單項(xiàng)需要糾正的條款那麼重要216。 2. 如果小組成員反對(duì)如果小組成員反對(duì) , 決定需要到?jīng)Q定需要到 何處采集何處采集 更多的信息更多的信息 。這種差距可能會(huì)對(duì) Intel因此事實(shí)的依據(jù)會(huì)決定稽核評(píng)分 .vv 要求作原因分析和改善行動(dòng)要求作原因分析和改善行動(dòng) .嚴(yán)重項(xiàng)嚴(yán)重項(xiàng)稽核發(fā)現(xiàn)稽核發(fā)現(xiàn)信息采集信息采集 面談面談86觀察項(xiàng)觀察項(xiàng) (O):v 有變成不符合項(xiàng)的趨勢(shì)有變成不符合項(xiàng)的趨勢(shì) 。216。216。 通過對(duì)通過對(duì) 不同的人不同的人 提相同的問題來證實(shí)回答的可靠性提相同的問題來證實(shí)回答的可靠性 , 應(yīng)至少獲取應(yīng)至少獲取兩個(gè)兩個(gè) 觀點(diǎn)觀點(diǎn) .216。why)。開放式提問開放式提問 不要試圖使受稽核方不要試圖使受稽核方 落入您的圈套落入您的圈套 .? 作出初步結(jié)論作出初步結(jié)論 。問問 , 對(duì)比和趨勢(shì)對(duì)比和趨勢(shì) 走向走向 (可能源於系統(tǒng)或獨(dú)立原因可能源於系統(tǒng)或獨(dú)立原因 )216。v 説明稽核的説明稽核的 目的目的 ﹑﹑ 範(fàn)圍和預(yù)期效果範(fàn)圍和預(yù)期效果 。237。–和受稽核方相處和受稽核方相處 –和稽核員相處和稽核員相處 —— 保持緊密合作保持緊密合作 . 千萬別羞於發(fā)問237。學(xué)會(huì)傾聽237。 不要有不要有 任何任何 偏見偏見 . 不要讓你不要讓你 的工作的工作 /知識(shí)與您所評(píng)估的系統(tǒng)相沖突知識(shí)與您所評(píng)估的系統(tǒng)相沖突 .216。 末次會(huì)議末次會(huì)議63職業(yè)道德職業(yè)道德稽核員行為準(zhǔn)則稽核員行為準(zhǔn)則 :v 穿著得體穿著得體 。Team稽核計(jì)劃和議程稽核計(jì)劃和議程 :62Section 分組或分組或 稽核組會(huì)議稽核組會(huì)議 (通常一天一次通常一天一次 )216。其其所負(fù)責(zé)的稽核要素將分配給工所負(fù)責(zé)的稽核要素將分配給工程和品質(zhì)小組程和品質(zhì)小組 . 具體行程及計(jì)劃以便供應(yīng)商安排陪同人員具體行程及計(jì)劃以便供應(yīng)商安排陪同人員 .55供應(yīng)商自我評(píng)估供應(yīng)商自我評(píng)估 :供應(yīng)商通知應(yīng)傳達(dá)至供應(yīng)商管理代表供應(yīng)商通知應(yīng)傳達(dá)至供應(yīng)商管理代表 , 此人擔(dān)當(dāng)此人擔(dān)當(dāng) Intel主任主任稽核員的聯(lián)絡(luò)窗口稽核員的聯(lián)絡(luò)窗口 .供應(yīng)商管理代表供應(yīng)商管理代表 的責(zé)任的責(zé)任 : 組織供應(yīng)商稽核小組組織供應(yīng)商稽核小組 (稽核準(zhǔn)備稽核準(zhǔn)備 ) 確保供應(yīng)商自我評(píng)估能及時(shí)確保供應(yīng)商自我評(píng)估能及時(shí) 完完 成成 並反饋並反饋 回回 Intel 為為 Intel 稽核小組提供稽核小組提供 : A. 供應(yīng)商品質(zhì)手冊(cè)供應(yīng)商品質(zhì)手冊(cè) B. 供應(yīng)商品質(zhì)指標(biāo)供應(yīng)商品質(zhì)指標(biāo) 分析分析 ﹑﹑ 不良柏拉圖不良柏拉圖 ﹑﹑ 制程能力分析等制程能力分析等 C. 供應(yīng)商供應(yīng)商 相關(guān)制造流程圖相關(guān)制造流程圖 D. 供應(yīng)商供應(yīng)商 相關(guān)組織相關(guān)組織 架構(gòu)架構(gòu)56受稽核方完成自我評(píng)估受稽核方完成自我評(píng)估 : 把自己的角色當(dāng)成把自己的角色當(dāng)成 是是 外部稽核員外部稽核員 來作自我評(píng)估來作自我評(píng)估 , 盡量客觀盡量客觀 ! 完成評(píng)估完成評(píng)估 . 參考包括方針方法參考包括方針方法 方面的方面的 資料資料 , 確保這些材料確保這些材料 能能 夠夠 很方便地被很方便地被 稽核稽核 小組利用小組利用 。216。能講 供應(yīng)商 方 母語或由供應(yīng)商提供翻譯人員 。 準(zhǔn)備和提交稽核報(bào)告準(zhǔn)備和提交稽核報(bào)告216。制程和出貨檢驗(yàn)制程和出貨檢驗(yàn) ,監(jiān)控 , 統(tǒng)計(jì)方法的使用 .48組建驗(yàn)証組組建驗(yàn)証組 :v 主任稽核員由主任稽核員由 Intel區(qū)域稽核協(xié)調(diào)處指派區(qū)域稽核協(xié)調(diào)處指派 。重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商管理重點(diǎn)關(guān)注于供應(yīng)商管理 ,確認(rèn)組應(yīng)分為三個(gè)小組1. 商