【正文】 代會(huì)制度 執(zhí)行效果 4 員工福利管理 % 指各類社會(huì)保險(xiǎn)的辦理、扣繳、終止應(yīng)及時(shí)、 準(zhǔn)確 財(cái)務(wù)部 1 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性和及時(shí)性 % 由兩個(gè)指標(biāo)考核：核算錯(cuò)誤項(xiàng)目的條數(shù)；報(bào)送 及時(shí)性 2 財(cái)務(wù)預(yù)算編制的正規(guī)性、有效性、及時(shí)性 % 財(cái)務(wù)預(yù)算是否在規(guī)定時(shí)間編制完成；財(cái)務(wù)預(yù)算編制未嚴(yán)格按照規(guī)定和集團(tuán)實(shí)際情況的項(xiàng)目數(shù)量，財(cái)務(wù)預(yù)算準(zhǔn)確性 3 財(cái)會(huì)工作的規(guī)范性 % 違反財(cái)務(wù)制度的次數(shù)或項(xiàng)數(shù) 4 財(cái)務(wù)費(fèi)用控制 % 實(shí)際費(fèi)用 /預(yù)算費(fèi)用的偏差 5 對(duì)權(quán)屬公司的財(cái)務(wù)管理 % 未及時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題次數(shù)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題所 造成的損失 6 現(xiàn)金管理規(guī)范性 % 違反公司現(xiàn)金管理規(guī)范次數(shù) 7 部門計(jì)劃的完成情況 % 部門計(jì)劃的完成率、完成的質(zhì)量 8 部門費(fèi)用控制 % 實(shí)際費(fèi)用 /預(yù)算費(fèi)用的偏差 財(cái)務(wù) 主管 1 財(cái)務(wù)預(yù)算編制的正規(guī)性、有效性、及時(shí)性 % 財(cái)務(wù)預(yù)算是否在規(guī)定時(shí)間編制完成；財(cái)務(wù)預(yù)算編制未嚴(yán)格按照規(guī)定和公司實(shí)際情況的項(xiàng)目數(shù)量，財(cái)務(wù)預(yù)算準(zhǔn)確性 2 財(cái)務(wù)分析報(bào)告 % 財(cái)務(wù)分析報(bào)告的及時(shí)性和質(zhì)量（對(duì)領(lǐng)導(dǎo)決策的 有效程度，定性） 3 稅務(wù)管理 % 數(shù)額計(jì)算出現(xiàn)差錯(cuò)次數(shù)，為公司合法避稅額度 4 資產(chǎn)管理 % 公司的資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、核算等工作出現(xiàn)差錯(cuò)的次數(shù) 會(huì)計(jì)主管 1 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性和及時(shí)性 % 由兩個(gè)指標(biāo)考核：核算錯(cuò)誤項(xiàng)目的條數(shù)；報(bào)送 及時(shí)性 2 項(xiàng)目、部門費(fèi)用控制情況、 監(jiān)督力度 % 實(shí) 際開支與預(yù)算、控制指標(biāo)的分析比較； 是否因監(jiān)督不力使控制指標(biāo)發(fā)生不合理偏差； 是否因監(jiān)督不力致使項(xiàng)目或經(jīng)費(fèi)指標(biāo)超實(shí)際任務(wù)期限使用 3 檔案管理的規(guī)范性 % 財(cái)務(wù)檔案出現(xiàn)差錯(cuò)次數(shù) 出納 1 現(xiàn)金收支準(zhǔn)確性 % 現(xiàn)金收支差錯(cuò)次數(shù) 2 現(xiàn)金管理規(guī)范性 % 是否出現(xiàn)現(xiàn)金賬實(shí)不符 [否決性指標(biāo) ]；審核發(fā)現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)金支付行為及金額 [否決性指標(biāo) ] 3 資金與銀行賬、會(huì)計(jì)賬的核對(duì)工作 % 核對(duì)的及時(shí)性，錯(cuò)漏的及時(shí)糾正率 4 現(xiàn)金、有價(jià)證券等的保管安全性 % 現(xiàn)金是否及時(shí)送存銀行，是否妥善保管現(xiàn)金、 有價(jià)證券等，不得 有丟失（否決性指標(biāo)） 稽核審計(jì)部 1 審計(jì)質(zhì)量 % 內(nèi)部審計(jì)報(bào)告是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、是否準(zhǔn)確指出存在的問(wèn)題、是否提出有效的改進(jìn)建議等多個(gè)檢查項(xiàng)的符合程度 2 審計(jì)計(jì)劃完成情況 % 審計(jì)任務(wù)是否按要求完成 3 審計(jì)報(bào)告的準(zhǔn)確、規(guī)范性 % 內(nèi)部審計(jì)報(bào)告內(nèi)容的準(zhǔn)確、規(guī)范情況：出現(xiàn)遺 漏、錯(cuò)誤、不規(guī)范次數(shù) 4 審計(jì)檔案資料保管的完整性 % 文件、資料等檔案的完整：文件、資料等檔案 的缺失件數(shù) 5 審計(jì)的公正性、客觀性 % 指對(duì)審計(jì)過(guò)程的不公正、不客觀而產(chǎn)生的投訴 次數(shù)考核 6 部門計(jì)劃的完成情況 % 部門計(jì)劃 的完成率、完成的質(zhì)量 7 部門費(fèi)用控制 % 實(shí)際費(fèi)用 /預(yù)算費(fèi)用的偏差 審計(jì)主管 1 審計(jì)報(bào)告的準(zhǔn)確、規(guī)范性 % 內(nèi)部審計(jì)報(bào)告內(nèi)容的準(zhǔn)確、規(guī)范情況：出現(xiàn)遺 漏、錯(cuò)誤、不規(guī)范次數(shù) 2 審計(jì)檔案資料保管的完整性 % 保證文件、資料等檔案的完整：文件、資料等 檔案的缺失件數(shù) 3 審計(jì)質(zhì)量 % 內(nèi)部審計(jì)報(bào)告是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、是否準(zhǔn)確指出存在的問(wèn)題、是否提出有效的改進(jìn)建議等多個(gè)檢查項(xiàng)的符合程度 4 審計(jì)任務(wù)完成的及時(shí)性 % 能否在規(guī)定時(shí)間完成審計(jì)任務(wù) 規(guī)劃發(fā)展部 1 計(jì)劃管理情況 % 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的編制是否 及時(shí)、準(zhǔn)確；子公司的計(jì)劃管理情況監(jiān)督是否及時(shí)、有效 2 戰(zhàn)略研究報(bào)告質(zhì)量 % 報(bào)告完成的可行性、實(shí)用性、完備性、及時(shí)性 （定性指標(biāo)） 3 投資可行性報(bào)告質(zhì)量 % 報(bào)告完成的可行性、實(shí)用性、完備性、及時(shí)性 （定性指標(biāo)） 4 重大經(jīng)濟(jì)合同起草審核質(zhì)量 % 前期合同談判、起草質(zhì)量（定性指標(biāo)）；合同審核的及時(shí)性，因?qū)徍瞬簧平o公司造成的損失金額 5 公司資產(chǎn)重組、并購(gòu)、改制方案的實(shí)施情況 % 方案實(shí)施工作的及時(shí)性、完整性 6 投資項(xiàng)目的管理情況 % 因?qū)ν顿Y項(xiàng)目管理不善給集團(tuán)帶來(lái)的損失金額 7 部門計(jì)劃的完成 情況 % 部門計(jì)劃的完成率、完成的質(zhì)量 8 部門費(fèi)用控制 % 實(shí)際費(fèi)用 /預(yù)算費(fèi)用的偏差 企業(yè)管理主管 1 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的編制 % 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的編制是否及時(shí)、準(zhǔn)確以及經(jīng)營(yíng) 計(jì)劃編制的質(zhì)量（定性指標(biāo)） 2 對(duì)權(quán)屬公司的監(jiān)督 % 對(duì)權(quán)屬公司的監(jiān)督是否到位：統(tǒng)計(jì)信息及分析 的及時(shí)性和準(zhǔn)確性 3 企業(yè)管理情況 % 公司的登記、變更、年審、有關(guān)資格證審驗(yàn)的 及時(shí)性、準(zhǔn)確性 戰(zhàn)略投資主管 1 信息的收集、整理和分析信息，定期或不定期向公司提供相關(guān)研究報(bào)告質(zhì)量 % 信息收集數(shù)量，分析報(bào)告的質(zhì)量（定性指標(biāo)） 和提交及時(shí)性 2 戰(zhàn)略研究報(bào)告質(zhì)量 % 報(bào)告完成的可行性、實(shí)用性、完備性、及時(shí)性 （定性指標(biāo)） 3 投資可行性報(bào)告質(zhì)量 % 報(bào)告完成的可行性、實(shí)用性、完備性、及時(shí)性， （定性指標(biāo)） 4 投資項(xiàng)目管理工作質(zhì)量 % 因?qū)ν顿Y項(xiàng)目管理不善給集團(tuán)帶來(lái)的損失金額 資本運(yùn)營(yíng)主管 1 公司資產(chǎn)重組、并購(gòu)、改制方案的實(shí)施情況 % 方案實(shí)施工作的及時(shí)性、完整性 2 重大經(jīng)濟(jì)合同起草審核質(zhì)量 % 前期合同談判、起草質(zhì)量（定性指標(biāo)）；合同審核的及時(shí)性，因?qū)徍瞬簧平o公司造成的損失金額 3 證券市場(chǎng)信息的收集和分析工作質(zhì)量 % 分析報(bào) 告完成的質(zhì)量（定性指標(biāo)）、及時(shí)性以及分析結(jié)果的準(zhǔn)確性 4 對(duì)公司實(shí)施資本運(yùn)營(yíng)的企業(yè)分析 % 分析報(bào)告完成的質(zhì)量（定性指標(biāo)）、及時(shí)性以及 分析結(jié)果的準(zhǔn)確性 。 員工考核申訴表 申訴人姓名 所在部門 崗位 申訴事項(xiàng) 申訴事由 接待人 申訴日期 員工考核申訴處理記錄表 申訴人姓名 部門 職位 申訴事項(xiàng) 申訴原因摘要 面談時(shí)間 接待人 處 理記錄 問(wèn)題簡(jiǎn)要描述： 調(diào)查情況 : 建議解決方案： 協(xié)調(diào)結(jié)果： 經(jīng)辦人 申訴日期 備注 : 第七章 附則 第二十七條 考核過(guò)程文件（考核評(píng)分表、統(tǒng)計(jì)表）嚴(yán)格保密，考核結(jié)果只反饋到個(gè)人，不予公布。申訴書內(nèi)容包括：申訴人姓名、部門、申訴事項(xiàng)、申訴理由。 年度效益獎(jiǎng)分配的參考依據(jù)： 員工年度個(gè)人考核情況是分配年終效益獎(jiǎng)的重要依據(jù)，具體見部門人員薪酬分配方案相關(guān)規(guī)定。 中層管理人員年度能力考核統(tǒng)計(jì)表 核心能力 考核人 得分 考核人權(quán)重 加權(quán)得分 能力權(quán)重 加權(quán)匯總得分 人際交往能力 直接下級(jí) 15% 10% 公司高層管理人員 85% 影響力 直接下級(jí) 20% 10% 公司高層管理人員 80% 領(lǐng)導(dǎo)能力 直接下級(jí) 10% 20% 公司高層管理人員 90% 溝通能力 直接下級(jí) 20% 10% 公司高層管理人員 80% 判斷和決策能力 直接下級(jí) 20% 10% 公司高層管理人員 80% 計(jì)劃和執(zhí)行能力 直接下級(jí) 15% 10% 公司高層管理人員 85% 專業(yè)知識(shí)技能 直接下級(jí) 20% 30% 公司高層管理人員 80% 能力考核匯總分?jǐn)?shù) 一般員工年度考核統(tǒng)計(jì)表 考核期間： 年 月至 年 月 被考核人 部門 崗位 維度及考核項(xiàng) 1季度 2季度 3季度 4季度 平均考核分 任務(wù)績(jī)效（ 60％ ） A1 態(tài)度維度（ 20％） A2 個(gè)人能力（ 20%） A3 年度綜合考核得分＝ A1 60%＋ A2 20%＋ A3 20% ＝ 備注： 注：此表由人力資源部填寫。 公司高層管理人員 公司高層管理人員考核中層管理人員個(gè)人能力。即： 部門正職季度考核得分 /考核系數(shù)＝部門季度考核得分 /考核系數(shù)。 （五） 人力資源部將員工的考核結(jié)果整理匯總后提出初步考核方案并報(bào)薪酬考核領(lǐng)導(dǎo)小組審定。具體計(jì)算公式為： 部門年度考核系數(shù) ＝ 部門年度考核得分公司各部門年度考核平均得分 第四章 員工季度考核 第十六條 考核內(nèi)容： 員工季度考核以工作業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，考核基于崗位職責(zé)的關(guān)鍵指標(biāo)和臨時(shí)性任務(wù)，其中關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)具體規(guī)定如下：在季度內(nèi)與崗位職責(zé)相關(guān)的工作中選取關(guān)鍵業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，以 35個(gè)指標(biāo)為宜。詳見下表： 部門關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)季度考核表 被考核部門 考核時(shí)間 考核人 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) 權(quán)重 完成情況 評(píng)分 加權(quán)得分 1 2 3 4 5 部門季度考核加權(quán)總分 由于董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)和其他高層管理人員對(duì)部門業(yè)績(jī)了解程度不同，所以不同高層管理人員所評(píng)定的分?jǐn)?shù)應(yīng)該對(duì)部門考核結(jié)果有不同的影響。 第十條 考核周期 員工考核周期分為季度考核和年度考核。 2. 定性指標(biāo) 定性指標(biāo)考核按照 A、 B、 C、 D 四個(gè)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分，評(píng)分時(shí)以 3 分為單位進(jìn)行打分，具體定義和對(duì)應(yīng)關(guān)系見下表： 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)定義表 標(biāo)準(zhǔn) 超出目標(biāo) 達(dá)到目標(biāo) 接近目標(biāo) 遠(yuǎn)低于目標(biāo) 分值區(qū)間 A（ 90－ 100） B（ 85－ 75） C（ 70－ 60） D（ 60分以下） (二 )周邊績(jī)效（適用于中層管理人員） 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)詳見 附件 1。 第二章 考核方法 第五條 考核的組織 （一）薪酬考核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé) 薪酬考核領(lǐng)導(dǎo)小組是華魯控股集團(tuán)有限公司（以下稱“華魯控股”或“集團(tuán)”）薪酬、考核管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由集團(tuán)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理組成薪酬考核領(lǐng)導(dǎo)小組，具體職責(zé)如下： 負(fù)責(zé)制定華魯控股總部職能部門員工的薪酬、考核管理制度及實(shí)施細(xì)則； 負(fù)責(zé)制定華魯控股總部職能部門員工的薪酬水平和薪酬總額； 負(fù)責(zé)指導(dǎo) 和監(jiān)督薪酬、考核管理的實(shí)施和審計(jì)； 負(fù)責(zé)最終權(quán)衡調(diào)節(jié)整體考核結(jié)果； 負(fù)責(zé)對(duì)考核申述的受理和裁決。 第四條 績(jī)效考核的作用 （一）展示員工對(duì)組織的業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)； （二）提供薪 酬決策的依據(jù)； （三）獲得員工和部門的培訓(xùn)需求； （四）提供員工晉升、降職、調(diào)職和離職的依據(jù)； （五）提供人力資源規(guī)劃的基礎(chǔ)信息。 1. 定量指標(biāo) 定量指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)該項(xiàng)指標(biāo)設(shè)定目標(biāo)值評(píng)判 。如該項(xiàng)工作沒有按標(biāo)準(zhǔn)完成，考核周期內(nèi)的該項(xiàng)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的分值為 0分。 （二）考核主體 由公司高層管理人員對(duì)部門業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 部門年度考核分?jǐn)?shù)匯總表 部門 部門總經(jīng)理 考核時(shí)間 年 月 日 維度及考核項(xiàng) 1季度 2季度 3季度 4季度 平均得分 季度考核匯總 A1 年度綜合考核得分＝ A1 備注： （二）部 門年度考核系數(shù)：部門年度考核系數(shù)：部門年度綜合考核得分除以集團(tuán)各部門年度綜合考核平均分得出的數(shù)值即為部門年度考核系數(shù)。 （四） 次季度第 1 月的 5 日前，直接上級(jí)依據(jù)員工自評(píng)情況和員工實(shí)際工作情況，重新確定員工季度考核指標(biāo)、權(quán)重和分值，與員工自評(píng)結(jié)果差異比較大的指標(biāo)可以與員工溝通后確定，最終將確定的季度考核表報(bào)人力資源部。 臨時(shí)工作任務(wù)單（季度） 姓名 部門 崗位 本季度臨 時(shí)工作任務(wù)項(xiàng) 工作要求 結(jié)束時(shí)間