【正文】 目。第四章 決策程序第九條 重大事項(xiàng)決策程序一、確定議題。決策時(shí)應(yīng)進(jìn)行表決，表決結(jié)果和表決方式應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄在案。二、責(zé)任追究要依據(jù)集體和個(gè)人的職責(zé)范圍，確定集體責(zé)任或個(gè)人責(zé)任，對責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和影響及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，分別按以下種類追究：本人寫出檢查；通報(bào)批評；經(jīng)濟(jì)處罰；按照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；向集團(tuán)公司建議免職或責(zé)令辭職或免職；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第六條 對重要人事任免的監(jiān)督檢查主要包括：（一）是否嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用工作程序，堅(jiān)持“三不上會(huì)”原則，即：沒有按規(guī)定進(jìn)行醞釀動(dòng)議、民主推薦、組織考察的不上會(huì)，沒有按規(guī)定核實(shí)清楚有關(guān)問題的不上會(huì)，沒有按規(guī)定向上級報(bào)告或報(bào)告后未經(jīng)批復(fù)同意的干部任免事項(xiàng)不上會(huì)；（二）是否堅(jiān)持“四必”原則，即：討論決定前，對擬提拔或進(jìn)一步使用人選的干部檔案必審、個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告必核、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)意見必聽、線索具體的信訪舉報(bào)必查，堅(jiān)決防止“帶病提拔”；（三）是否存在不符合開會(huì)與表決人數(shù)的情況。要填寫回避通知書，由公司黨委書記或紀(jì)委書記簽批后留存紀(jì)委辦備案。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。經(jīng)集團(tuán)黨委、董事會(huì)審定和批準(zhǔn)的決策事項(xiàng)，必須按要求認(rèn)真組織和實(shí)施。集體決策（1）認(rèn)真貫徹民主集中制原則，充分聽取與會(huì)人員意見，確保決策的科學(xué)化、民主化、制度化。接受集團(tuán)黨委、紀(jì)委對黨政領(lǐng)導(dǎo)班子執(zhí)行“三重一大”制度的監(jiān)督檢查?！叭匾淮蟆笔马?xiàng)決策后的貫徹執(zhí)行情況，由有關(guān)科室具體負(fù)責(zé)決策實(shí)施過程中的檢查和督辦。（3）依照有關(guān)規(guī)定，應(yīng)交職代會(huì)審議通過的重要事項(xiàng)，在決策之前要提交職代會(huì)審議或通過。堅(jiān)持按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定的原則議事，凡屬企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)，都要進(jìn)行集體討論決定，充分聽取各種不同意見，避免個(gè)人和少數(shù)人專斷。第十五條 對違反《制度》中集體決策相關(guān)規(guī)定，未能正確履職，濫用職權(quán)或玩忽職守，損害國有資產(chǎn)權(quán)益的領(lǐng)導(dǎo)人員，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)黨紀(jì)處分。第四章 監(jiān)督回避第九條 “三重一大”事項(xiàng)集體決策實(shí)施回避制：（一）屬“三重一大”事項(xiàng)所涉當(dāng)事人或者當(dāng)事人近親屬的；（二）與“三重一大”事項(xiàng)有直接利害關(guān)系的；（三）與“三重一大”事項(xiàng)涉及的當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正決策實(shí)施的。第二章 監(jiān)督原則第四條 “三重一大”集體決策的監(jiān)督原則：（一）堅(jiān)持依紀(jì)依法的原則，嚴(yán)格按照黨紀(jì)黨規(guī)和國家法律法規(guī)履行監(jiān)督檢查職能，切實(shí)加強(qiáng)對“三重一大”決策的監(jiān)督管理；（二）堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范的原則，著力解決決策行為、程序不規(guī)范等問題，保證“三重一大”事項(xiàng)決策民主科學(xué)，規(guī)范高效；（三）堅(jiān)持人事同步監(jiān)督的原則，加強(qiáng)“三重一大”事項(xiàng)決策監(jiān)督的同時(shí)，分清領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力和責(zé)任，實(shí)現(xiàn)事項(xiàng)辦理和權(quán)力運(yùn)行的規(guī)范化；（四）堅(jiān)持日常監(jiān)督的原則，實(shí)現(xiàn)“三重一大”事項(xiàng)監(jiān)督常態(tài)化，抓好制度執(zhí)行的日常檢查；（五）堅(jiān)持嚴(yán)肅問責(zé)的原則，建立“三重一大”決策終身責(zé)任追究制度及責(zé)任倒查機(jī)制，落實(shí)決策、執(zhí)行和監(jiān)督責(zé)任，對違反規(guī)定程序，決策嚴(yán)重失誤的，嚴(yán)格追究責(zé)任。第四章 監(jiān)督檢查和責(zé)任追究第十二條 監(jiān)督檢查一、“三重一大”制度的執(zhí)行列入領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和反腐倡廉建設(shè)考核的重要內(nèi)容，進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督檢查考核；二、公司“三重一大”制度執(zhí)行情況，接受集團(tuán)公司的監(jiān)督檢查；三、公司“三重一大”制度執(zhí)行情況，接受公司全體員工的監(jiān)督。會(huì)議研究決策要執(zhí)行民主集中制原則。第八條 “三重一大”決策的方式一、集體討論決定“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)具體內(nèi)容、具體情況選擇討論決定的方式。第二章“三重一大”的范圍第三條 重大事項(xiàng)決策范圍一、貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策和上級重要決定、重要文件、重要會(huì)議精神以及要向上級請示、報(bào)告的重要事項(xiàng)；二、公司的發(fā)展方向、經(jīng)營方針和目標(biāo)，中長期發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計(jì)劃等重大戰(zhàn)略管理事項(xiàng)；三、工作報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、審計(jì)工作和利潤分配方案；四、增加或減少注冊資本，發(fā)行公司債券以及公司合并、分立、變更公司形式、投資設(shè)立企業(yè)、股權(quán)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)權(quán)置換；五、融資和擔(dān)保事項(xiàng)；六、資產(chǎn)非正常報(bào)廢和大額資產(chǎn)處置；七、公司重大重組改革方案；八、薪酬分配以及涉及職工重大切身利益等重大利益調(diào)配和提請職工代表大會(huì)審議的重要事項(xiàng)；九、黨風(fēng)廉政、精神文明和企業(yè)文化建設(shè)中重要問題；十、公司機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制、重要管理規(guī)章制度的制定、修改及廢除；十一、涉及對公司有著重要影響的其他重要問題和應(yīng)對重大突發(fā)事件方案。第二十七條 對給國家和企業(yè)造成重大損失和嚴(yán)重影響的責(zé)任人，根據(jù)事實(shí)、性質(zhì)、情況，明確集體責(zé)任、個(gè)人責(zé)任、及直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》和《**集團(tuán)公司員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行）》及國務(wù)院國資委的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。第五章 決策監(jiān)督第二十二條 “三重一大”決策制度執(zhí)行情況，應(yīng)當(dāng)作為巡視、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)事項(xiàng)，作為民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容，8 作為廠務(wù)公開的重要內(nèi)容，除按照國家法律法規(guī)和有關(guān)政策應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)外，在適當(dāng)范圍內(nèi)公開。（六）會(huì)議最終決定。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的決策事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在事后及時(shí)向相關(guān)決策領(lǐng)導(dǎo)集體報(bào)告。議題材料包括決策備選方案及說明材料；科學(xué)論證材料包括調(diào)查報(bào)告、論證評估報(bào)告、合法性審查意見等。論證評估結(jié)論及專家咨詢意見應(yīng)形成論證評估報(bào)告。未溝通或雖經(jīng)溝通但未形成原則意見的重大事項(xiàng)，不得上會(huì)研究。**分公司為中國**的分支機(jī)構(gòu)，非獨(dú)立法人，在中國**的授權(quán)內(nèi)開展工作。具體內(nèi)容詳見附件《“三重一大”事項(xiàng)范圍清單》之三重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。（四）行政負(fù)責(zé)人：指北京**有限責(zé)任公司董事長、總經(jīng)理和/或中國**能源股份有限公司**分公司總經(jīng)理。公司按照管理權(quán)限對“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行集體決策，需要向**集團(tuán)/中國**報(bào)告、審定或批準(zhǔn)的決策事項(xiàng)，認(rèn)真履行報(bào)告和審批程序。（二）堅(jiān)持科學(xué)決策。第七章 附則第二十條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起執(zhí)行。（八）應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避而沒有回避，擅自擴(kuò)大決策內(nèi)容的知悉范圍，造成嚴(yán)重影響和不良后果的。第五章 責(zé)任追究第十三條 決策集體和個(gè)人對“三重一大”決策的全過程承擔(dān)責(zé)任，包括是否遵照決策程序，實(shí)施是否有力，實(shí)施結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的等。明確工作節(jié)點(diǎn)、完成時(shí)限，推動(dòng)決策執(zhí)行。組織會(huì)議的部門應(yīng)及時(shí)告知決策事項(xiàng)的決策過程、決策結(jié)論等相關(guān)決策信息。（四）集體決策事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)遵守相應(yīng)決策會(huì)議議事規(guī)則的要求依次發(fā)表意見，主要負(fù)責(zé)人最后發(fā)表意見。決策應(yīng)遵循以下原則：（一）個(gè)人或少數(shù)人不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策；緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，事后應(yīng)及時(shí)向會(huì)議報(bào)告，并按照程序予以追認(rèn)，對于個(gè)人或少數(shù)人的臨時(shí)決定明顯存在瑕疵或過錯(cuò)的，相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)要予以撤銷或修正，并做好后續(xù)補(bǔ)救工作。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見，并形成決策支撐材料和決策方案；必要時(shí)可聘請有關(guān)專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢和協(xié)助。第五條 大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，是指超出董事會(huì)給經(jīng)營層人員最大授權(quán)限額的單筆資金的使用。（七）黨的建設(shè)工作：貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和 以及其他上級重要決定的重大措施；加強(qiáng)黨的思想、組織、作風(fēng)、反腐倡廉及制度建設(shè)、精神文明和企業(yè)文化建設(shè)等方面的重要決定、部署和措施；黨風(fēng)廉政建設(shè)重大事項(xiàng)；因違法違紀(jì)案件涉及黨紀(jì)、政紀(jì)的處理決定。決策前充分調(diào)研論證，必要時(shí)要進(jìn)行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評估、公示等程序，使決策符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展實(shí)際，符合促進(jìn)科學(xué)發(fā)展要求。第二條 “三重一大”事項(xiàng)堅(jiān)持以下原則：（一）依法決策原則。第二條 重大決策事項(xiàng)，是指依照黨內(nèi)法規(guī)、國家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及公司章程，應(yīng)該以集體形式進(jìn)行決策的事項(xiàng)。主要包括：（一）中層及以上管理人員的選聘和調(diào)整；（二）中層后備干部的確定；（三）全資、控股、參股公司董事、監(jiān)事和經(jīng)理班子、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員的推薦或委派；（四）各級黨代表、市級以上榮譽(yù)等初步候選人推薦；（五）其他重要人事任免事項(xiàng)。（三）對外捐贈(zèng)、贊助；（四）其他按規(guī)定需要集體研究的大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。（三）對于涉及規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要法律事務(wù)等法律問題的決策事項(xiàng)，