【正文】 填表人及電話： 日期： 31 編號(hào)： CXR5 崗位培訓(xùn)證書發(fā)放記錄 填表單位（公章）： 共 頁第 頁 序號(hào) 工 作 單 位 姓 名 性別 年齡 職 名 發(fā)放日期 證書名稱 編 號(hào) 發(fā)證單位 填表人及電話： 日期： 32 編號(hào)： CXR6 增 辦 培 訓(xùn) 計(jì) 劃 申 報(bào) 表 申報(bào)單位：（蓋章） 填報(bào)日期： 年 月 日 擬辦培訓(xùn)班 名稱 起止時(shí)間 地點(diǎn) 學(xué)習(xí)形式 對(duì)象 培訓(xùn)目的 人數(shù) 申報(bào)單位 意見 負(fù)責(zé)人（簽字）： 部門領(lǐng)導(dǎo) 審查意見 負(fù)責(zé)人（簽字）： 公司主管領(lǐng)導(dǎo) 審批意見 負(fù)責(zé)人（簽字）： 填表人： 電話： 33 記錄控制程序 目的 對(duì)管理體系所要求的記錄予以策劃和控制，提供管理體系運(yùn)行、產(chǎn)品與過程信息及其符合要求的證據(jù)。 記錄的管理、保存、保護(hù) 。 范圍： 適用于公司、項(xiàng)目部。 法律 法規(guī)確認(rèn) 37 、社管中心、公安分處、各部室、 項(xiàng)目部 將收集、獲取到的法律法規(guī)及其它要求，評(píng)審確認(rèn)其適應(yīng)性，建立《法律法規(guī)及有關(guān)要求清單》，經(jīng)公司工會(huì)、社管中心、公安分處、各部室、 項(xiàng)目部 負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行； 《法律法規(guī)及有關(guān)要求清單》可采用《文件控制程序》中的《有效文件清單》格式，備注中要注明法律法規(guī)的來源渠道和執(zhí)行日期。 各崗位對(duì)法律法規(guī)及其他要求的識(shí)別、獲取、摘錄、評(píng)價(jià)、更新，遵循隨時(shí)發(fā)生，隨時(shí)進(jìn)行的原則。 公司發(fā)展研究部通過內(nèi)部審核 ,對(duì) 公司工會(huì)、社管中心、公安分處、各部室、項(xiàng)目部 法律法規(guī)及其他要求符合性評(píng)價(jià)工作進(jìn)行檢查推進(jìn)。 內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容： a)審核目的、范圍和依據(jù)； b)審核時(shí)間； c)受審核方； d)審核的主要內(nèi)容。 首次會(huì)議 a)參加人員：受審核方領(lǐng)導(dǎo)層，各部室負(fù)責(zé)人及內(nèi)審組成員；與會(huì)者簽到； b)審核組長主持會(huì)議； c)會(huì)議內(nèi) 容：由組長介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方式、審核組成員和日程安排，澄清審核計(jì)劃中未明確的問題； 現(xiàn)場(chǎng)審核 內(nèi)審員根據(jù)內(nèi)審檢查表對(duì)受審核方進(jìn)行審核，內(nèi)審員應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地記錄審核發(fā)現(xiàn)，收集客觀證據(jù)的方法包括交談、調(diào)閱文件和現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)等。 職責(zé) 主管安全、質(zhì)量的副總經(jīng)理主持對(duì)重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故的調(diào)查、評(píng)審、處置。 工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)分管轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的不合格品、不符合、事故、事件的調(diào)查、確認(rèn)和處置，制定糾正預(yù)防措施，并進(jìn)行監(jiān)督檢查。 檢驗(yàn)、試驗(yàn)過程中的不合格品識(shí)別 采用的設(shè)備失準(zhǔn)、操作方法不當(dāng)，或發(fā)生意外情況時(shí)，檢驗(yàn)、試驗(yàn)結(jié)果屬于不合格品。記錄形式可分為：報(bào)告、表格、檢查記錄、施工日記等。 糾正和預(yù)防措施執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》 統(tǒng)計(jì)分析 公司工會(huì)、各部室、社管中心、公安分處、工程項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)記錄 ,對(duì)不合格品、不符合、事故、事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以便分析產(chǎn)生的原因，制定預(yù)防和糾正措施。 理權(quán)限范圍內(nèi)的環(huán)境因素。 60 評(píng)價(jià)重要環(huán) 境因素方法采用經(jīng)驗(yàn)判斷法 公司各部室主管負(fù)責(zé)人主持相關(guān)人員參加，評(píng)價(jià)識(shí)別出的環(huán)境因素，確定重要環(huán)境因素； 工程項(xiàng)目部由總工程師主持 ,施工技術(shù)人員、安質(zhì)檢人員、機(jī)械物資管理人員、現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)工員、技術(shù)工人等相關(guān)人員參加，評(píng)價(jià)識(shí)別出的環(huán)境因素，確定重要環(huán)境因素； 工程項(xiàng)目部評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素，應(yīng)以清單形式報(bào)公司安質(zhì)部。 范圍 適用于公司、工程項(xiàng)目部。 a)所有工序和崗位的常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)及緊急情況； b)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員（包括相關(guān)方和訪問者）的活動(dòng)； c)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的所有設(shè)備、設(shè)施，無論是本企業(yè)還是外部所提供。 評(píng)價(jià)不可接受的風(fēng)險(xiǎn) ,其方法可采用經(jīng)驗(yàn)觀察法 人員要求：參加職業(yè)健康安全的危險(xiǎn)、危害因素評(píng)價(jià)的主要人員。 可根據(jù)實(shí)際情況采用現(xiàn)場(chǎng)觀察法、問卷調(diào)查法、對(duì)照經(jīng)驗(yàn)法（借助以往事例）、類比方法（對(duì)照安全檢查表）、事件樹或事故樹方法（用于復(fù)雜施工程序或新的施工領(lǐng)域）等。 a）在管理體系運(yùn)行過程中，發(fā)現(xiàn)有環(huán)境因素未被識(shí)別或評(píng)價(jià)發(fā)生錯(cuò)誤； b）有關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求發(fā)生較大變更時(shí)； c）組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化時(shí)； d）相關(guān)方有合理抱怨時(shí)； e）使用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備時(shí)。 c）三種時(shí)態(tài)： ①過去：以前曾發(fā)生的環(huán)境問題； ②現(xiàn)在：現(xiàn)有的污染 和環(huán)境問題； ③未來：新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目以及產(chǎn)品交工后可能帶來的環(huán)境問題； d）七個(gè)方面： ①向大氣排放； ②向水體排放； ③廢物管理； ④土地污染； ⑤對(duì)社區(qū)的影響； ⑥原材料與自然資源的使用消耗 ⑦其他地方性環(huán)境問題。按照年度施工項(xiàng)目生產(chǎn)過程，依據(jù)確定的公司重要環(huán)境因素和年度環(huán)境重點(diǎn)監(jiān)控內(nèi)容，提出控制措施，并向公司各部室、工程項(xiàng)目部傳遞相關(guān)信息?！妒鹿?/事件調(diào)查處理報(bào)告》中制定出糾正措施和預(yù)防措施，并執(zhí)行《糾 54 正預(yù)防措施控制程序》； 特大、重大事故、事件發(fā)生單位負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施和預(yù)防措施，安質(zhì)部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證實(shí)施情況； 一般事故、事件的調(diào)查、處置，由事故、事件的發(fā)生單位負(fù)責(zé)調(diào)查、處置。 不合格品標(biāo)識(shí)和記錄 凡不合格品均應(yīng)標(biāo)識(shí)，可行時(shí)，應(yīng)隔離。 施工過程中，凡不符合設(shè)計(jì)文件、施工規(guī)范、操作規(guī)程、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)試驗(yàn)規(guī)范要求的均為不合格品。 防疫站 參與重大環(huán)境污染、疫情、職業(yè)病的調(diào)查、確認(rèn)和處 50 理工作。 49 不合格品、不符合、事故、事件處理程序 目的 對(duì)不合格品、不符合、事故、事件進(jìn)行調(diào)查處理，制定有效的糾正和預(yù)防措施，防止不合格品、不符合、事故、事件的再次發(fā)生。如果對(duì)審核內(nèi)容及日期 有異議，需在 5天之內(nèi)與審核組協(xié)商解決； ，熟悉受審核方環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別情況、產(chǎn)品質(zhì)量特性及工藝流程； ，應(yīng)將法律法規(guī)清單、重要環(huán)境因素清單、重大危險(xiǎn)源清單、施工組織設(shè)計(jì)、管理方案、應(yīng)急預(yù)案等文件準(zhǔn)備就緒 ,并提交審核組； ，但不應(yīng)審核自己的工作。 審核員 按照《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，編制《內(nèi)部審核檢查表》，實(shí)施審核，并跟蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施效果。 公司各部室、工程項(xiàng)目部，負(fù)責(zé)落實(shí)管理評(píng)審會(huì)議提出的對(duì)法律法規(guī)及其他要求符合性進(jìn)行改進(jìn)的措施和意見。 各崗位摘錄的法律法規(guī)及其他要求條款 , 屬原則要求時(shí)，應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，由 公司工會(huì)、社管中心、公安分處、各部室、項(xiàng)目部 ，根據(jù)各自管理活動(dòng)和生產(chǎn)活動(dòng)的特點(diǎn)，制定相應(yīng)的落實(shí)措施、制度、辦法等下發(fā)執(zhí)行。 程序 法律法規(guī)識(shí)別 、全國人大常委會(huì)、國務(wù)院、國家各部委頒布的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的法 律、法規(guī)、條例、行政規(guī)章、制度、規(guī)范性文件等； 、市、縣等各級(jí)地方政府制定的關(guān)于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)章及地方標(biāo)準(zhǔn)；執(zhí)法部門的公告、通知等； 、行業(yè)、地方頒布的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程； 、行業(yè)協(xié)會(huì)（學(xué)會(huì)）等頒布、簽訂的協(xié)議、協(xié)定和推薦性標(biāo)準(zhǔn)等； 上級(jí)主管部門及相關(guān)方的約定及有關(guān)要求。 公司記錄載體為紙張、軟盤、照片、磁帶及其他。 記錄的標(biāo)識(shí)、編號(hào) 、編號(hào)、序號(hào)、日期等適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)； 記錄的編號(hào)由編制部室、單位確定。 薪酬分配 勞動(dòng)人事部制定并組織實(shí)施《崗位績(jī)效工資實(shí)施辦法》 (五勞人 [20xx]136 號(hào) )、《工程項(xiàng)目經(jīng)理部管理考核兌現(xiàn)辦法》（五勞人 [20xx]37 號(hào)）和《工程項(xiàng)目經(jīng)理部（指揮部）及工程隊(duì)工資分配實(shí)施辦法》 (五勞人 [20xx]31 號(hào) )、《計(jì)劃利潤單位工資收入分配辦法》 (五勞人 [20xx]22 號(hào) )、《經(jīng)費(fèi)單位工資分配辦法 》(五勞人 [20xx]24 號(hào) )。 c)對(duì)因 工作需要而 發(fā)生變更的培訓(xùn)內(nèi)容，由主辦部門提出申請(qǐng)，勞動(dòng)人事部核準(zhǔn)后履行變更手續(xù)； d)參加培訓(xùn)人員或獲得相關(guān)學(xué)歷、資質(zhì)的人員，勞動(dòng)人事部門依據(jù)管理權(quán)限記入所屬人力資源數(shù)據(jù)庫，有關(guān)資料歸入人事檔案； e)公司工會(huì)、各部室、社管中心、公安分處、工程項(xiàng)目部，應(yīng)意識(shí)到所屬各崗位在貫徹執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和管理體系文件要求時(shí)所涉及到的應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面的職責(zé)與作用，以各種方式宣傳貫徹到全體員工，并對(duì)各種應(yīng)急預(yù)案實(shí)施培訓(xùn)； f)外部勞務(wù)用工單位對(duì)勞務(wù)方人員必須進(jìn)行法律法規(guī)、安全生產(chǎn)、操作規(guī)程、操作技能、企業(yè)文化、環(huán)境保護(hù)等項(xiàng)培訓(xùn)，同時(shí)要做好相關(guān)記錄。 程序 規(guī)劃 ，動(dòng)態(tài)掌握現(xiàn)有人力資源的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)及分布情況； 勞動(dòng)人事部根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)與現(xiàn)有人力資源狀況，制定中長期人力資源發(fā)展規(guī)劃。 19 人力資源控制程 序 目的 通過對(duì)人力資源的管理，確保從事各項(xiàng)活動(dòng)的人員具備相應(yīng)的能力，滿足公司管理體系運(yùn)行的需求 。 15 信息溝通和協(xié)商 a)顧客； b)相關(guān)方 (各級(jí)政府、相關(guān)社區(qū)與社會(huì)組織、合作者、員工 )； c)公司本部各部室； d)公司所屬各單位及各部室； e)工程項(xiàng)目部及各管理層次與作業(yè)場(chǎng)所； f)員工代表； g)管理層 。 社管中心和工會(huì)負(fù)責(zé)職業(yè)健康相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行情況的信息的收集、溝通與協(xié)商。 安全質(zhì)量監(jiān)察部負(fù)責(zé)安全、質(zhì)量、環(huán)保監(jiān)督、檢查信息及應(yīng)急響應(yīng)實(shí)施情況的收集、溝通與協(xié)商。 文件保護(hù) 執(zhí)行國務(wù)院發(fā)布的《國家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》中的有 6 關(guān)規(guī)定。 文件接收按照《中鐵三局集團(tuán)第五工程有限公司網(wǎng)絡(luò)辦公管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。 經(jīng)營開發(fā)部負(fù)責(zé)招投標(biāo)文件的管理和傳遞。 發(fā)展研究部負(fù)責(zé)《管理手冊(cè)》、《程 序文件》的管理和傳遞。作為資料保存的作廢文件，應(yīng)有明顯的“作廢”標(biāo)識(shí)，并與有效文件隔 離，防止誤用； c）匯編 /合訂本中部分文件作廢而無法隔離時(shí)，應(yīng)在作廢 4 條款處或目錄中做出“作廢”標(biāo)識(shí)。 歸檔文件借閱 歸檔文件借閱人應(yīng)填寫《（ ）檔案借閱登記表》，經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可借閱，并在規(guī)定期限內(nèi)歸還。 工程管理部負(fù)責(zé)施工準(zhǔn)備、施工過程控制、工程 勞務(wù) 分 包、顧客意見及相關(guān)方反饋、有關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、 內(nèi)外部科技 等信息收集、溝通與協(xié)商；對(duì)收集的各類信息進(jìn)行歸納和分析，作為領(lǐng)導(dǎo)決策的依據(jù)和內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正與預(yù)防措施的信息輸入。 企業(yè)文化部負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)外部宣傳教育、員工思想動(dòng)態(tài)、企業(yè)形象方面信息的收集、溝通與協(xié)商。 走訪座談、來往信（函）、媒體傳播等其它信息的收集和保存。 對(duì)收集、傳遞、處理的相關(guān)信息應(yīng)予以記錄。 工程項(xiàng)目部 ，負(fù)責(zé)對(duì)所管員工進(jìn)行考核； 負(fù)責(zé)建立工程項(xiàng)目部人員 名冊(cè)，對(duì)所管員工進(jìn)行崗前教 21 育、崗位技能培訓(xùn)和質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康安全、法制意識(shí)的教育培訓(xùn)工作（包括對(duì)勞務(wù)、機(jī)械設(shè)備、檢驗(yàn)試驗(yàn)等供方人員的教育或監(jiān)督供方組織進(jìn)行上述教育）。 培訓(xùn)實(shí)施： a)公司《年度培訓(xùn)計(jì)劃》由各部門及項(xiàng)目部上報(bào)并負(fù)責(zé)組 23 織實(shí)施，將相關(guān)的培訓(xùn)記錄報(bào)勞動(dòng)人事部備查； b) 對(duì)因 工作需要而 發(fā)生增加的培訓(xùn)內(nèi)容，由主辦部門提出增辦培訓(xùn)申請(qǐng)，勞動(dòng)人事部核準(zhǔn)后履行增辦手續(xù)。 年度考核結(jié)果報(bào)勞動(dòng)人事部備案； 考核結(jié)果作為員工晉級(jí)、獎(jiǎng)懲的客觀依據(jù)。 程序 公司 工會(huì)、各部室、社管中心、公安分處、項(xiàng)目部 要在管理過程實(shí)施的策劃中，對(duì)記錄進(jìn)行系統(tǒng)策劃，確定所需記錄，并負(fù)責(zé)收集、編制、整理、傳遞、保存所需的記錄。 記錄格式 工會(huì)