【正文】 、各部室、社管中心、公 安分處、項目部 均統(tǒng)一采用公司管理體系文件中給出的表格；與產(chǎn)品符合性有關(guān)的記錄，按相關(guān)規(guī)范、標準、當?shù)匦姓鞴懿块T、顧客規(guī)定的表格執(zhí)行；對無明確規(guī)定格式的記錄，可根據(jù)需要各自組織編制，并批準實施； 記錄格式的更改，執(zhí)行《文件控制程序》。 項目部 負責(zé)由所在地地方政府和其他相關(guān)方頒布的與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的規(guī)章及其它要求的收集、清理、評審、更新、傳遞。 各崗位應(yīng)獲取到法律法規(guī)及其他要求的有效版本 ,摘錄其與各自管理活動和生產(chǎn)活動相關(guān)聯(lián)的條款和要求 ,經(jīng)單位、部室負責(zé)人確認后，作為工作依據(jù)留存?zhèn)洳?。評價采取自查、專查的形式；評價結(jié)果填入《法律法規(guī)及其他要求符合性評價表》中，如不符合時，應(yīng)分析原因，采取相應(yīng)的糾正措施。 審核組長 編制《內(nèi)部審核實施計劃》，組織審核組成員實施； 匯總內(nèi)部審核情況報發(fā)展研究部。受審核方接到《內(nèi)部審核實施計劃》，應(yīng)安排人員 43 做好迎接審核的準備。 記錄 《內(nèi)部審核（抽查審核）實施計劃表》 CXN1 《現(xiàn)場審核檢查表》 CXN2 《不符合報告》 CXN3 46 內(nèi)部審核實施計劃表 編號： CXN1 共 頁第 頁 審核目的 審核依據(jù) 審核范圍 審核組長 審核組員 審核時間 受審核部門 審核項目 檢查方法 /條款 編制： 審批： 日期： 47 現(xiàn)場審核檢查表 編號： CXN2 共 頁第 頁 受審核部門 審核日期 審核員 面談人員 職 務(wù) 陪同人員 檢查事項 和問題 相關(guān)條款 客 觀 記 錄 不符合 48 不符合報告 編號： CXN3 頁第 頁 受審 核方 受審核 部門 審核日期 審核依據(jù) □ GB/T19001 □ idt ISO9001： 20xx □條款號 □其它 □ GB/T24001 □ idt ISO14001： 1996 □條款號 □其它 □ GB/T28001 □ idt OHSAS18001： 1999 □條款號 □其它 不合格事實描述（并列出判定所引用的標準或其他文件名稱、具體條款號和相應(yīng)原文 ） 陪同 部門負責(zé)人簽字 嚴重程度 □一般 □嚴重 審核員 不合格原因分析 參加分析人員 不合格的處置方案：（預(yù)計完成日期：） 年 月 日 負責(zé)人： 對應(yīng)原因擬采取的防止再發(fā)生的糾 正措施：（預(yù)計完成日期：） 年 月 日 糾正措施制定人 部門負責(zé)人審批 年 月 日 跟蹤驗證結(jié)論 原因分析是否準確 □是 □否 指出不準確處： 審核員簽字： 年 月 日 處置是否有效 □是 □否 證據(jù)： 糾正措施是否有效 □是 □否 證據(jù)： 注：（ 1）不合格事實與判定所引憑據(jù)文件的原文必須對應(yīng)，否則本報告不能成立： （ 2）表中要求的證據(jù)必須附后，否則驗證結(jié)論無效。 公司工會參與對重大事故、事件的調(diào)查、確認和處理工作。 不合格品識別 原材料、半成品、委托加工件、機械設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置，不符合合同或采購計劃規(guī)定的各項技術(shù)指標、參數(shù)、規(guī)格要求及檢驗規(guī)范要求時，均為不合格品。方法可采用返工、返修； 試驗過程中的不合格品處置由試驗室按檢驗試驗規(guī)程要求處置； 、返修后，應(yīng)重新檢驗，合格后轉(zhuǎn)序。 、事件的調(diào)查、處理 傷亡事故的調(diào)查處理按集團公司《安全生產(chǎn)管理辦法（試行）》的規(guī)定執(zhí)行； 特大、重大事故、事件發(fā)生后，報請公司分管安全質(zhì)量副總經(jīng)理主持，安質(zhì)部組織有關(guān)部室和單位組成調(diào)查組，按規(guī)定提交《事故 /事件調(diào)查處理報告》（特殊情況三十日內(nèi)）。 工程管理部負責(zé)工程項目環(huán)境管理工作的指導(dǎo)。 b)三種狀態(tài)： ①正常狀態(tài)：指正常工作 (生產(chǎn) )時的狀態(tài)； ②異常狀態(tài)：生產(chǎn)活動中環(huán)境問題與正常生產(chǎn)活動有較大不 59 同的狀態(tài)； ③緊急狀態(tài)：指生產(chǎn)活動過程中出現(xiàn)意外，可能對環(huán)境造成影響的火災(zāi)、事故、洪水等。 環(huán)境因素更新 當發(fā)生以下情況時，公司各部室、工程項目部要及時組織與 61 下列活動有關(guān)的人員進行環(huán)境因素的識別、評價與更新。 程序 65 危險源辨識 參照 GB644186《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》，綜合考慮起因物、引起事故的先發(fā)的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，結(jié)合公司特點，將公司危險、危害因素確定為 20 種 基本類型：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、放炮、冒頂片幫、透水、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。 ： a)公司辦公室、社管中心牽頭，根據(jù)辨識方法、分類、范圍、依據(jù)，對公司辦公區(qū)域及周邊的危險源進行辨識，填寫《危險源辨識與風(fēng)險評價表》，報部室、單位領(lǐng)導(dǎo)批準后實施控制； b)公安分處、防疫站、中心試驗室，組織人員根據(jù)辨識方法、分類、范圍、依據(jù)，對各自辦公區(qū)域、工作崗位的危險源進行辨識，填寫《危險源辨識與風(fēng)險評價表》，報單位領(lǐng)導(dǎo)批準后實施控制； c)工程項 目部辨識各自辦公區(qū)域、生產(chǎn)、工作過程中各個環(huán)節(jié)的危險源，填寫《危險源辨識與風(fēng)險評價表》，報項目經(jīng)理批準后實施控制。 識別依據(jù) a) 客觀地具有或可能具有安全隱患的； b) 法律法規(guī)及其它要求； c) 合同要求； d) 相關(guān)方關(guān)注或要求的； e) 產(chǎn)品特性要求。 職責(zé) 公司辦公室、社管中心、公安分處負責(zé)辨識公司辦公區(qū)域的危險源和評價出不可接受風(fēng)險，并填寫《危險源辨識與風(fēng)險評價表 》，制定預(yù)控措施和方法，報部室負責(zé)人審批。安質(zhì)部進行綜合分析后，確定公司的環(huán)境控制重點及重點控制的項目，并以公司文件形式傳遞給有關(guān)部室、工程項目部。 工程項目部負責(zé)識別和評價各自管理過程中的環(huán)境因素。 記錄 《不合格品報告》 CXB1 《不合格品評審處置記錄》 CXB2 55 不合格品報告 編號： CXB1 共 頁第 頁 工程（項目）名稱 不合格品名稱 發(fā)現(xiàn)時間地點 不合格情況： 報告人： 年 月 日 56 不合格品評審處置記錄 編號： CXB2 共 頁第 頁 時間： 主持人： 參加評審人員： 不合格品簡述： 評審意見： 處置決定： 年 月 日 驗證： 年 月 日 填寫人： 審批人： 57 環(huán)境因素識別與評價控制程序 目的 對公司、工程項目部能夠控制或 可能 施加影響的環(huán)境因素進行識別，評價確定重要環(huán)境因素，為建立實施管理體系和控制重要環(huán)境因素提供依據(jù)。 事故、事件與不符合 事故是造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況； 事件是導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況； 不符合是任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績 53 效 等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。 不合格品處置 采購物資的不合格品處置由采購單位、部門采取退貨 、降級使用；適用時，經(jīng)顧客批準讓步接收等方式； 顧客提供的不合格品，由使用單位通報顧客，協(xié)商處置，做好記錄； 52 a)重大質(zhì)量事故，由公司主管質(zhì)量的副總經(jīng) 理主持、安質(zhì)部組織相關(guān)部室、單位，配合各級建設(shè)主管部門進行調(diào)查處理。發(fā)生四級及以上重大事故，（建設(shè)部第 3號令《工程建設(shè)重大事故報 告和調(diào)查程序的規(guī)定》）可邀請集團公司、公司分管部室參加。 工程管理部主持已交付使用產(chǎn)品在保修期內(nèi)出現(xiàn)不合格品的調(diào)查、評審、處置；參與項目施工生產(chǎn)中的重大事故、事件的調(diào)查處理工作。當現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題時，內(nèi)審員應(yīng)進一步調(diào)查分析并與現(xiàn)場人員確認，力求客觀公正； 審核目的是尋找符合和不符合管理體系的客觀證據(jù)；審 44 核發(fā)現(xiàn)以客觀事實和審核依據(jù)相對照； 受審核方應(yīng)積極配合審核組工作 ,提供必須的客觀證據(jù) ,并指定陪同人員； 現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組內(nèi)部會議，交流分析審核情況，評價管理體系運行狀況，依據(jù)標準、管理體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，確認不符合項，填寫《不符合報告》，并經(jīng)受審核方確認； 末次會議 a)參加人員：受審核方領(lǐng)導(dǎo)層，各部室負責(zé)人及內(nèi)審組成員；與會者簽到； b)審核組長主持； c)會議內(nèi)容：內(nèi)審組長重申審核目的、范圍、依據(jù)、方式，綜合評價管理體系運行情況；宣讀不符合報告，由受審核方最終確認；提出完成糾正措施的要求及日期。 內(nèi)審的時間間隔不超過 12 個月。 40 法律法規(guī)及其他要求符合性評價表 編號： CXF1 序號 法律法規(guī) 及其他要求名稱 發(fā) 文 單位 /部門 適宜的 條款要求 采取的措施方法 評 價 單位 /人員 結(jié)果（簡要說明） □符合 □不符合 41 內(nèi)部審核控制程序 目的 驗證管理體系符合性、適宜性、充分性和有效性。各崗位的評價結(jié)果應(yīng)及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)溝通，存有不符合時，應(yīng)分析原因，采取相應(yīng)的糾正措施。 法律法規(guī)傳遞 、社管中心、公安分處、各部室、 項目部 依據(jù)各自的法律法規(guī)清單，配置和獲取相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，并將法律法規(guī)按需要，摘錄、傳遞給使 用者； ,公司工會、社管中心、公安分處、各部室有責(zé)任將相關(guān)的法律法規(guī)傳遞給 項目部。 職責(zé) 發(fā)展 研究部負責(zé)組織公司 工會、各部室、社管中心、公安分處 對全國人大、人大常委會、國務(wù)院及有關(guān)部委、行業(yè)協(xié)會頒布的與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、條例的收集、清理、評審、更新、摘錄、印發(fā)；負責(zé)向管理評審會議提交公司法律法規(guī)符合性評價情況的總體報告。記錄應(yīng)分類、編目，便于存取、檢索、查閱； 工會、各部室、社管中心、公安分處、項目部 的記錄應(yīng)依據(jù)產(chǎn)品特點、法規(guī)、合同規(guī)定及組織內(nèi)部規(guī)定的保存期限保存、歸檔。 范圍 適用于公司、項目部。 職稱評審 ，執(zhí)行《中國鐵路工程總公司專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評審委員會組織辦法》（程職改[20xx]1 號）及有關(guān)系列高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評審實施辦法、中鐵三局集團有限公司《專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評審實施辦法》（中鐵三職改 [20xx]1 號）和《關(guān)于專業(yè)技術(shù)資格考試合格人員考核 聘任的有關(guān)規(guī)定》（中鐵三職改 [20xx]4 號）； ，執(zhí)行《中央企業(yè)思想政治工作人員專業(yè)職務(wù)任職資格評定暫行辦法》（ 政職辦字 [20xx]1 號 ）。 專家隊伍 按照國家、總公司、有突出貢獻專家的有關(guān)辦法以及《中 22 鐵三局集團有限公司首批學(xué)科帶頭人選拔辦法》進行推薦和選拔。 安全質(zhì)量監(jiān)察部 負責(zé)對企業(yè)主要負責(zé)人、項目負責(zé)人和專職質(zhì)量、環(huán)境、安全管理人員安