iso9000審核知識培訓(xùn)講義(存儲版)
【正文】 代表任命審核組長及成員 ? 審核組長的選定 A）資格 B）業(yè)務(wù)范圍 C）工作經(jīng)驗 D）組織能力 ? 審核員的選定 A）資格 B）業(yè)務(wù)范圍 C）專業(yè)知識 D）工作中的協(xié)調(diào) E）為受審核部門所接受 2022/8/21 24 審核實施計劃 ? 確定審核的目的和范圍 ? 確定審核的方法 ? 確定審核組人員的安排 ? 確定審核的時間安排 2022/8/21 25 審核的目的和范圍 ? 審核目的 確定是否申請第三方認(rèn)證 調(diào)查重大不合格的原因 為外部檢查作準(zhǔn)備 ? 審核范圍 全公司范圍 某一個或幾個部門 標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分要求 公司全部或部分產(chǎn)品范圍 2022/8/21 26 審核的方法 ? 按部門 考慮涉及的主要活動及涉及的相 關(guān)要求 ? 按要求 考慮涉及的部門 2022/8/21 27 審核人員及日程安排 ? 審核詳細(xì)的人員和日程安排 1）首次會議 /末次會議時間及參加人員 2）審核組人員的分配 3）受審核部門及具體時間 4）主要的審核要點 2022/8/21 28 審核計劃的其他內(nèi)容 ? 審核編號（必要時） ? 審核計劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn) ? 計劃中還應(yīng)注明計劃的發(fā)放范圍（如有關(guān)部門） 2022/8/21 29 檢查表的編寫 ? 檢查表的作用 ? 編制的準(zhǔn)備 ? 檢查表的要求 ? 檢查表的基本內(nèi)容 檢查表的編寫 2022/8/21 30 檢查表的作用 ? 是指導(dǎo)審核整個過程的路線圖 ? 明確審核要點和方法 ? 確保審核的覆蓋面 ? 減少組員之間不必要的重復(fù) ? 保持審核的方向和節(jié)奏 ? 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 ? 作為審核的記錄檔案 檢查表的作用 2022/8/21 31 檢查表編制的準(zhǔn)備 ? 了解審核的范圍 ? 確定審核的重點 ? 確定審核的策略 ? 文件收集和審查 檢查表編制的準(zhǔn)備 2022/8/21 32 了解審核的范圍 審核涉及的活動或區(qū)域包括： ? 組織機構(gòu) ? 管理、運作和質(zhì)量體系的程序 ? 人員、設(shè)備和材料資源 ? 工作區(qū)域和過程 ? 正在生產(chǎn)的產(chǎn)品 ? 工作產(chǎn)生的記錄 ? 文件、報告和記錄的保管 了解審核的范圍 2022/8/21 33 確定審核的重點 ? 公司的管理重點 ? 已出現(xiàn)的質(zhì)量問題 ? 合同特別要求 ? 標(biāo)準(zhǔn)要求的重點 ? 上次審核的信息 ? 產(chǎn)品 /服務(wù)的重要性 2022/8/21 34 確定審核的策略 ? 審核的方法 A 按部門 考慮涉及的主要活動及涉及的相關(guān)要求 B 按要求 考慮涉及的部門 ? 審核的路線 A 自上而下 B 自下而上 C 隨機 確定審核的策略 2022/8/21 35 文件的收集與審查 ? 與被審核范圍相關(guān)的文件 ? 審核要點中涉及的記錄和文件 文件的收集與審查 2022/8/21 36 檢查表的要求 ? 明確部門與要求的關(guān)系 ? 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量文件要求 ? 選擇主要的工作內(nèi)容 ? 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口 ? 抽樣具有代表性 ? 注意可操作性 ? 時間要留有余地 檢查表的要求 2022/8/21 37 檢查表的基本內(nèi)容 ? 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及條款 ? 依據(jù)的質(zhì)量體系文件 ? 審核區(qū)域 /部門 ? 檢查要點 ? 驗證方法 ? 抽樣數(shù) ? 驗證結(jié)果（記錄） 檢查表的基本內(nèi)容 2022/8/21 38 檢查表的四條款 ? 去哪里 地點 ? 找 誰 被審核人 ? 查什么 檢查要點 ? 如何檢查 驗證方法 （包括抽樣數(shù)） 檢查表的四條款 2022/8/21 39 審核前溝通 ? 提前通知受審核部門 ? 審核組內(nèi)部會議（必要時） a) 審核準(zhǔn)備情況 b) 討論疑難問題 c) 提出注意事項 審核前溝通 2022/8/21 40 第三章 審核的實施 ? 首次會議 ? 現(xiàn)場審核 ? 不合格報告 ? 審核組會議 ? 末次會議 第三章 審核的實施 2022/8/21 41 首次會議 ? 審核簽到 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計劃安排的確認(rèn) ? 介紹審核的方法和程序 ? 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備 ? 問題澄清 ? 確認(rèn)中間會議和末次會議時間 注：內(nèi)審時以上步驟可適當(dāng)簡化 首次會議 2022/8/21 42 現(xiàn)場審核 ? 組長控制審核的全過程 ? 審核路線的展開 ? 檢查表的使用 ? 審核技術(shù)與訣竅 ? 審核的抽樣 ? 審核的驗證 ? 做好檢查筆記 ? 不確定問題的處理 ? 不合格的處理 2022/8/21 43 審核過程的控制 ? 控制審核計劃 ? 控制審核進(jìn)度 ? 協(xié)調(diào)氣氛 ? 保持客觀 ? 審定結(jié)果 2022/8/21 44 審核路線的展開 部門職責(zé) 相關(guān)活動 相關(guān)活動 相關(guān)活動 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)文件 相關(guān)文件 實施 實施 實施 實施 實施 實施 實施 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 審核路線的展開 2022/8/21 45 檢查表的使用 （ 依據(jù)檢查表并考慮靈活性） 標(biāo)準(zhǔn)要求 文件要求 檢查表（問題） 現(xiàn)場審核（面談 /提問 /觀察 /抽樣 /驗證） 回答 /事實 /記錄結(jié)果 結(jié)論（合格 /不合格） 檢查表（答案） 檢查表的使用 2022/8/21 46 審核技術(shù) ? 詢問適當(dāng)?shù)膯栴} ? 驗證對問題的回答 ? 觀察實際發(fā)生的事情 審核技術(shù) 2022/8/21 47 審核的面談 ? 選擇合適的面談對象 被審核區(qū)域 /部門的負(fù)責(zé)人 直接責(zé)任人 /操作者 ? 提問策略 提出恰當(dāng)?shù)膯栴} 正確的提問方式 2022/8/21 48 審核的抽樣 ? 隨機抽樣 ? 適當(dāng)數(shù)量（檢查表） ? 審核員親自抽樣 ? 征得被審核人員同意 ? 應(yīng)相信樣本 審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項，不應(yīng)不 斷擴大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格為止。我現(xiàn)在談的是你的計時器。 2022/8/21 100 案例 2 在計量中心 ,審核員發(fā)現(xiàn)由外部計量部門提供的檢定報告 中，除千分尺外 ,由 XX計量所檢定的報告上只寫上“合格” 而沒有具體的計量的數(shù)據(jù)及說明是由什么標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備來檢 定該計量器具的記錄；另編號 1101的千分尺在 98年 12月 18日的自檢定報告上，標(biāo)稱值為 10mm的計量數(shù)據(jù)，實 測記錄為 ,由于沒有制定可接受的準(zhǔn)則，計量 中心的負(fù)責(zé)人，對此不能確認(rèn)其是否符合要求。 性質(zhì)：一般不合格 2022/8/21 109 案例 8 在審核在中國的一家日本獨資企業(yè)時
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